Стоит посмотреть
Финансовый мониторинг
Скачать документ(Финансовый_мониторинг.pdf, 2314544)RS-Bank 5.50.003
Bank
24.11.2023
Описание документа
В Руководстве детально рассматривается технология работы с подсистемой "Финансовый мониторинг" программного продукта RS-Bank v.5.50.
Изменения документа
- 24.11.2023
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" доработано описание кода ОК 6101.
- изменено
- 26.10.2023
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" доработано описание кода ОК 6101.
- изменено
- 28.09.2023
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" доработано описание кодов ОК 1011, 4008, 6101.
- изменено
- 29.08.2023
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" добавлено описание кода ОК 6101.
- изменено
- 25.07.2023
- изменено
- Изменены контактные данные компании.
- изменено
- 28.11.2022
- изменено
- Изменены контактные данные компании.
- изменено
- 27.10.2022
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" доработано описание кодов 9003 и 9004.
- изменено
- 26.09.2022
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" доработано описание кодов 9003 и 9004.
- изменено
- 26.08.2022
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" доработано описание кодов 9003 и 9004.
- изменено
- 27.06.2022
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов\Особенности сканирования сложных проводок (сделок)" доработаны особенности сканирования конверсионной сделки.
- изменено
- 25.05.2022
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" доработано описание кодов 9003 и 9004.
- Изменены контактные данные компании на последней странице.
- изменено
- 28.03.2022
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены следующие изменения:
- в раздел "Процедура сканирования и анализа документов\Особенности сканирования сложных проводок (сделок)" добавлено примечание о сканировании валютных документов сделки с типом "Л";
- в раздел "Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов\Условия присвоения кодов обязательного контроля по операциям RS-Retail" добавлено описание условий отбора операций для кодов 5016, 9003 и 9004;
- в разделе "Ввод операции вручную" актуализировано описание информации, которую нужно указать при вводе сообщения об отказе в формате *.xml.
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены следующие изменения:
- изменено
- 22.02.2022
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" внесены следующие изменения:
- добавлено описание возможностей работы с макросами fm_scan.mac и fm_user_scan.mac;
- в разделе "Заполнение сведений об участниках операции" доработано описание проверки плательщика и получателя для внешних документов, описание проверки наличия представителя, а также добавлено описание заполнения признака участника;
- в разделе "Особенности сканирования сложных проводок (сделок)" доработано описание установки категории на документы сделок;
- в разделе "Критерии отбора документов" доработано описание кодов 5016, 9003 и 9004.
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" внесены следующие изменения:
- изменено
- 25.11.2021
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены изменения в следующие подразделы:
- "Процедура сканирования и анализа документов\Заполнение сведений об участниках операции" – добавлена информация о проверке наличия представителей участников операции, если для нее устанавливается код обязательного контроля "9003" или "9004".
- "Формирование файла экспорта" – добавлена информация о переменных реестра:
- CHECKDOC\ВЫГРУЗКА\СВЕДЕНИЯ_ДУЛ_ИП_4936У;
- CHECKDOC\ВЫГРУЗКА\НАИМ_КО_4936У
;- CHECKDOC\ВЫГРУЗКА\МАССОВАЯ_ВЫГРУЗКА_4936У.
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены изменения в следующие подразделы:
- изменено
- 24.09.2021
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены изменения в следующие подразделы:
- "Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" – доработаны правила заполнения кодов 9001 и 9002, а также добавлены правила установки кодов 5016, 9003 и 9004.
- "Ввод операций вручную" – добавлена информация о необходимости обязательного заполнения причин удаления ранее направленной информации о случае отказа для сообщений с типом записи "Отмена судом 115-ФЗ" и "Отмена судом, нет оснований".
- Изменены контактные данные компании на последней странице.
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены изменения в следующие подразделы:
- изменено
- 30.08.2021
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены изменения в следующие подразделы:
- "Процедура сканирования и анализа документов\Особенности сканирования сложных проводок (сделок)" – добавлена информация о макрофункциях macro getUserScanDocument и macro scanUserDocument.
- "Обмен данными по клиентам с ФСФМ\Формирование квитанции о принятии или непринятии запроса из ФСФМ" – добавлена таблица с реквизитами квитанции о принятии\непринятии электронного сообщения Росфинмониторинга, а также информация о необходимости указывать путь к электронному файлу из ФСФМ, по которому будет сформирована квитанция.
- "Процедура сканирования и анализа документов\Особенности сканирования сложных проводок (сделок)" – добавлена информация о макрофункциях macro getUserScanDocument и macro scanUserDocument.
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены изменения в следующие подразделы:
- изменено
- 26.07.2021
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" внесены изменения в следующие разделы:
- "Ведение финансового мониторинга" – доработано описание проверок.
- "Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" – добавлена информация об установлении на операции кода 4006 вне зависимости от счета оплаты комиссии по продаже валюты.
- "Ведение финансового мониторинга" – доработано описание проверок.
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" внесены изменения в следующие разделы:
- изменено
- 25.06.2021
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов\Заполнение сведений об участниках операции" добавлена информация о внесении сведений об участнике с видом 6 "ЕИО отправителя" и/или 7 "ЕИО отправителя" в операцию контроля.
- изменено
- 25.05.2021
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" добавлена информация об условиях исключения документа из списка операций для контроля.
- изменено
- 23.04.2021
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Формирование файла экспорта" доработано описание структуры наименования файла экспорта ФЭС в соответствии с форматом ФЭС 1.1.
- изменено
- 20.02.2021
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов\Заполнение сведений об участниках операции" добавлена информация о том, что тип участника операции устанавливается на основании переменных реестра CHECKDOC\СКАНИРОВАНИЕ\ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬ_ФЛ, BANK_INI\ОПЕРАЦИОННЫЙ ДЕНЬ\БАЛАНСОВЫЕ СЧЕТА\СЧЕТ_ИП и MVODB\ПРОЦЕДУРЫ\БАЛАНСОВЫЕ СЧЕТА\ЮРЛИЦА.
- изменено
- 25.01.2021
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены изменения в следующие подразделы:
- "Обмен данными по клиентам с ФСФМ\Загрузка запросов из ФСФМ" – доработано описание проверки присутствия клиента-физического лица в списке клиентов банка;
- "Процедура сканирования и анализа документов\Заполнение сведений об участниках операции" – в текст примечания добавлена информация об операциях, имеющих коды категории 401 "Коды обязательного контроля", равные 1003 или 1004.
- "Обмен данными по клиентам с ФСФМ\Загрузка запросов из ФСФМ" – доработано описание проверки присутствия клиента-физического лица в списке клиентов банка;
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены изменения в следующие подразделы:
- изменено
- 25.12.2020
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены изменения в следующие подразделы:
- "Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов"– актуализированы описания критериев отбора документов по кодам 1001, 1002, 1010, 1011, 4008, 5002, 5003, 5005, 5006, 8001, 8002;
- "Обмен данными по клиентам с ФСФМ" – внесены изменения в следующие подразделы:
- "Загрузка запросов из ФСФМ" – актуализировано название файла с учетом кода вида запроса;
- "Формирование квитанции о принятии или непринятии запроса из ФСФМ" – актуализировано название квитанции о принятии/непринятии.
- "Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов"– актуализированы описания критериев отбора документов по кодам 1001, 1002, 1010, 1011, 4008, 5002, 5003, 5005, 5006, 8001, 8002;
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены изменения в следующие подразделы:
- изменено
- 25.11.2020
- изменено
- В главу "Введение" добавлена информация об Указании Банка России от 17.10.2018 N 4936-У.
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в перечисление нормативных документов добавлено Указание Банка России от 17.10.2018 N 4936-У. Также внесены изменения в следующие разделы настоящей главы:
- В разделе "Ведение финансового мониторинга" актуализирована информация о формировании ответа ФСФМ с учетом Указания Банка России от 17.10.2018 № 4936-У.
- В разделе "Ведение финансового мониторинга\Формирование файла экспорта" актуализирована информация о файле экспорта ФЭС, а также добавлена информация о переменных CHECKDOC\ВЫГРУЗКА\АДРЮЛ_4936У, CHECKDOC\ВЫГРУЗКА\АДРРЕГЮЛ_4936У, CHECKDOC\ВЫГРУЗКА\СВЕДЕНИЯ_ЮЛ_4936У.
- В раздел "Формирование файла экспорта\Обмен данными по клиентам с ФСФМ\Загрузка запросов из ФСФМ" добавлена информация о режимах параметров запроса из ФСФМ и сведений о документах клиента, по которому были запрошены данные из ФСФМ.
- В разделе "Ведение финансового мониторинга\Обмен данными по клиентам с ФСФМ\Особенности загрузки квитанции о принятии (непринятии) ФЭС" актуализирована информация о загрузке квитанции.
- В главу "Введение" добавлена информация об Указании Банка России от 17.10.2018 N 4936-У.
- изменено
- 27.10.2020
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" актуализированы критерии отбора документов на проверку на предмет выяснения их причастности к легализации доходов, полученных преступным путем.
- изменено
- 25.08.2020
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" внесены изменения в следующие подразделы:
- "Заполнение сведений об участниках операции" – добавлена информация о переменной CHECKDOC\СКАНИРОВАНИЕ\ЗАПОЛНЕНИЕ_КПП;
- "Особенности сканирования сложных проводок (сделок)" – добавлена информация о сканировании документов, входящих в состав пользовательской сложной проводки, а также о макросе fm_scan.mac.
- "Заполнение сведений об участниках операции" – добавлена информация о переменной CHECKDOC\СКАНИРОВАНИЕ\ЗАПОЛНЕНИЕ_КПП;
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" внесены изменения в следующие подразделы:
- изменено
- 25.02.2020
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" внесены изменения в следующие подразделы:
- "Заполнение сведений об участниках операции" – добавлена информация об отсутствии признака "Закрыт" для клиента, не являющегося клиентом "нашего" банка и о действиях, если для юридического лица при определении значения ИНН найдено несколько субъектов. Также добавлен текст примечания о том, как заполняются сведения об участниках операции для ФЭС в формате xml по операциям, сформированным на основании кассового документа.
- "Критерии отбора документов" – доработано описание критериев отбора документов для кодов контроля 9001 и 9002.
- "Заполнение сведений об участниках операции" – добавлена информация об отсутствии признака "Закрыт" для клиента, не являющегося клиентом "нашего" банка и о действиях, если для юридического лица при определении значения ИНН найдено несколько субъектов. Также добавлен текст примечания о том, как заполняются сведения об участниках операции для ФЭС в формате xml по операциям, сформированным на основании кассового документа.
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" внесены изменения в следующие подразделы:
- изменено
- 26.12.2019
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга" доработаны следующие подразделы:
- "Процедура сканирования и анализа документов":
- "Заполнение сведений об участниках операции" – добавлен текст примечания об особенностях заполнения сведений о плательщике и получателе для кода вида операции 1008;
- "Критерии отбора документов" – добавлена информация о правилах отбора первого документа, который будет подлежать обязательному контролю по коду 4006.
- "Обмен данными по клиентам с ФСФМ\Формирование ответа в ФСФМ" – добавлен текст примечания о переменной реестра CHECKDOC\ВЫГРУЗКА\407П_ВЫГРУЖАТЬ С ОШИБКАМИ.
- "Процедура сканирования и анализа документов":
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга" доработаны следующие подразделы:
- удалено
- Из главы "Технология ведения финансового мониторинга" удален раздел " Ведение финансового мониторинга\Отбор операций, участники которых причастны к террористической деятельности\Механизм контроля операций ПК RS-Retail v.5.50 на причастность к террористической деятельности" (раздел перенесен в Руководство пользователя "Общее описание технологии системы RS-Retail v.5.50").
- изменено
- 11.11.2019
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов\Заполнение сведений об участниках операции" доработано описание способа определения ИНН, если участник операции не является клиентом "нашего" банка.
- изменено
- 28.08.2019
- изменено
- На последней странице изменены контактные данные компании.
- изменено
- 15.07.2019
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Обмен данными по клиентам с ФСФМ\Особенности загрузки квитанции о принятии (непринятии) ФЭС" добавлено описание структуры наименования ФЭС.
- изменено
- 25.06.2019
- добавлено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Обмен данными по клиентам с ФСФМ" добавлено описание подраздела "Особенности загрузки квитанции о принятии (непринятии) ФЭС".
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга" доработан подраздел "Процедура сканирования и анализа документов" – с учетом операций RS-Retail.
- добавлено
- 24.04.2019
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" в Таблице 3 "Условия присвоения кодов обязательного контроля" доработаны описания кодов 3001, 3011 и 3021.
- изменено
- 29.01.2019
- добавлено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций, участники которых причастны к террористической деятельности и списку ОМУ" добавлен подраздел "Особенности проверки на причастность к списку субъектов, распространяющих оружие массового уничтожения (ОМУ)".
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга" переименованы следующие подразделы:
• "Отбор операций, участники которых причастны к террористической деятельности" – в "Отбор операций, участники которых причастны к террористической деятельности и списку ОМУ";
• "Критерии отбора документов" – в "Критерии отбора документов на причастность к террористической деятельности".
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга" переименованы следующие подразделы:
- добавлено
- 23.11.2018
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Формирование файла экспорта" внесены изменения в следующие разделы:
• "Формирование записи с типом отправки «2»" – добавлен текст примечания о формате исправленного файла с типом отправки "2";
• "Обмен данными по клиентам с ФСФМ\Формирование ответа в ФСФМ" – доработана информация по формированию наименования файла вложения к ответу.
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Формирование файла экспорта" внесены изменения в следующие разделы:
- изменено
- 31.10.2018
- изменено
- Актуализирована информация на второй странице руководства.
- изменено
- 25.09.2018
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов\Заполнение сведений об участниках операции" добавлено описание заполнения сведений об участнике операции, не являющемся клиентом "нашего" банка.
- изменено
- 26.01.2018
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Формирование файла экспорта" добавлена информация о переменной CHECKDOC\ВЫГРУЗКА\ВЫВОДИТЬ ВИД АДРЕСНЫХ ДАННЫХ.
Изменена последняя страница, содержащая контактные данные о компании.
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Формирование файла экспорта" добавлена информация о переменной CHECKDOC\ВЫГРУЗКА\ВЫВОДИТЬ ВИД АДРЕСНЫХ ДАННЫХ.
- изменено
- 01.12.2017
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Ввод операции вручную" актуализировано описание информации, которую нужно указать при вводе сообщения об отказе в формате *.xml.
- изменено
- 20.10.2017
- изменено
- В главу "Введение" в раздел "О возможностях подсистемы" добавлена информация о возможности выполнения в подсистеме проверки субъектов по отказам в обслуживании.
- изменено
- 25.04.2017
- добавлено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Формирование файла экспорта" добавлен подраздел "Массовая выгрузка сообщений об отказе".
- добавлено
- 16.02.2017
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" добавлена информация о настройке BANK_INI\РАБОТА С БЭК-ОФИСАМИ\БЭК-ОФИСЫ\RS-RETAIL.
Изменены контактные данные компании.
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" добавлена информация о настройке BANK_INI\РАБОТА С БЭК-ОФИСАМИ\БЭК-ОФИСЫ\RS-RETAIL.
- изменено
- 16.01.2017
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Ввод операций вручную" добавлена информация о вводе сообщения об отказе в формате *.xml.
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\ Формирование файла экспорта" добавлена информация о директории выгрузки сообщений об отказе в формате *.xml.
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Ввод операций вручную" добавлена информация о вводе сообщения об отказе в формате *.xml.
- изменено
- 29.09.2016
- добавлено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Обмен данными по клиентам с ФСФМ" добавлены следующие подразделы:
• "Загрузка запроса из ФСФМ".
• "Формирование квитанции о принятии или непринятии запроса из ФСФМ".
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Обмен данными по клиентам с ФСФМ" добавлены следующие подразделы:
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Обмен данными по клиентам с ФСФМ\Формирование ответа в ФСФМ" внесены следующие изменения:
• доработано описание параметров формирования ответа;
• добавлена информация о проверке на дублирование, выполняемой перед формированием файла ответа;
• актуализировано описание действий, выполняемых по результатам процедуры;
• добавлено описание структуры наименования файла вложения и файла ответа.
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Обмен данными по клиентам с ФСФМ\Формирование ответа в ФСФМ" внесены следующие изменения:
- добавлено
- 11.08.2016
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов\Заполнение сведений об участниках операции" доработано описание заполнения сведений о представителях участников операции.
- изменено
- 28.04.2016
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" доработано описание условий, при которых документы исключаются из сканирования.
- изменено
- 11.04.2016
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" доработано описание условий, при которых документы исключаются из сканирования.
- изменено
- 10.03.2016
- изменено
- Изменена последняя страница, содержащая контактные данные о компании.
- изменено
- 25.12.2015
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" внесены следующие изменения:
• В подраздел "Критерии отбора документов" добавлено описание условий присвоения кодов обязательного контроля 4101, 4102, 4103, 4104 и 4113.
• В подраздел "Критерии установки кодов необычных операций" добавлено описание условий установки кодов НО 1125, 1127 и 1129.
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" внесены следующие изменения:
- изменено
- 09.12.2015
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" добавлено описание кода необычной операции 1418.
Изменена последняя страница, содержащая контактные данные о компании.
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" добавлено описание кода необычной операции 1418.
- изменено
- 21.10.2015
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Обмен информацией с ФСФМ по ХО" описание процедуры доработано с учетом того, что теперь возможно формирование сообщений по ХО не только об открытии счетов, но и других видов.
Изменена последняя страница, содержащая контактные данные о компании.
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Обмен информацией с ФСФМ по ХО" описание процедуры доработано с учетом того, что теперь возможно формирование сообщений по ХО не только об открытии счетов, но и других видов.
- изменено
- 23.07.2015
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены следующие изменения:
• В подразделе "Процедура сканирования и анализа документов" доработано описание условий формирования операций контроля.
• В подраздел "Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" внесены следующие изменения:
- добавлено описание условий присвоения кодов обязательного контроля 1006, 1008, 4002 и 5004;
- доработано описание условий присвоения кодов обязательного контроля 4006, 9001 и 9002.
- добавлено описание условий присвоения кодов обязательного контроля 1006, 1008, 4002 и 5004;
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены следующие изменения:
- изменено
- 24.06.2015
- добавлено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" добавлен подраздел "Обмен информацией с ФСФМ по ХО".
- добавлено
- 25.05.2015
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций, участники которых причастны к террористической деятельности" внесены следующие изменения:
- Добавлена информация о том, что теперь перед выполнением проверки можно определить, какие наименования клиента должны быть проверены на совпадение с наименованием террориста.
- Добавлено описание возможности учитывать при проверке результаты процедуры проверки субъектов на терроризм, которые содержатся в значении категории № 405 "Причастной к терроризму".
- Добавлена информация о том, что теперь перед выполнением проверки можно определить, какие наименования клиента должны быть проверены на совпадение с наименованием террориста.
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций, участники которых причастны к террористической деятельности" внесены следующие изменения:
- изменено
- 27.04.2015
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" добавлена информация о возможности сканирования по данным ПК RS-Retail.
- изменено
- 13.02.2015
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены следующие изменения:
• В подразделе "Процедура сканирования и анализа документов" доработано описание условий формирования операций контроля.
• В подраздел "Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" внесены следующие изменения:
• В подразделе "Отбор операций, участники которых причастны к террористической деятельности" доработано описание особенностей формирования операций контроля по операциям, участники которых признаны связанными с террористической деятельностью.• доработано описание условий присвоения кодов обязательного контроля:
• добавлено описание кодов 5006, 7001, 9002;
• доработано описание кодов 8001, 9001.
• добавлена таблица с описанием условий присвоения кодов обязательного контроля для документов по операциям RS-Retail.
• В подразделе "Процедура проверки субъектов на наличие принятых мер по замораживанию средств" доработано описание алгоритма поиска клиентов банка, по которым должны быть приняты меры по заморозке, но еще не приняты.
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены следующие изменения:
- изменено
- 23.01.2015
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций, участники которых причастны к террористической деятельности\Механизм контроля операций ПК RS-Retail v.5.50 на причастность к террористической деятельности" в описание результатов операции добавлена информация о заполнении категории 405 "Причастность к терроризму".
- изменено
- 12.12.2014
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" существенно переработан раздел "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций, участники которых причастны к террористической деятельности\Механизм контроля операций ПК RS-Retail v.5.50 на причастность к террористической деятельности".
- изменено
- 21.11.2014
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" описана возможность автоматического заполнения для операции контроля кода признака, указывающего на необычную операцию (значение категории № 408).
- изменено
- 03.11.2014
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Настройка системы для ведения финансового мониторинга\Заполнение справочников «Стоп-лист удостоверений личности» и «Стоп-лист паспортов»" добавлена информация о загрузке стоп-листа паспортов.
- изменено
- 20.10.2014
- добавлено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" добавлены следующие подразделы:
• "Процедура заморозки средств клиентов банка".
• "Процедура проверки субъектов на наличие принятых мер по замораживанию средств".
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" добавлены следующие подразделы:
- добавлено
- 19.08.2014
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" внесены следующие изменения:
• В разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" доработано описание условий отбора документов для создания операции контроля.
• В раздел "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" добавлено описание кода обязательного контроля 4007.
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" внесены следующие изменения:
- изменено
- 23.06.2014
- изменено
- В главе "Технология ведения финансового мониторинг" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Обмен информацией с ФСФМ согласно требованиям Положения ЦБ РФ № 407-П\Загрузка квитанций" доработано описание алгоритма установки статусов на основное сообщение и на вложения к основному сообщению при загрузке квитанций о принятии основного сообщения.
- изменено
- 09.06.2014
- изменено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены следующие изменения:
• В подраздел "Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" доработано описание условий установки кода обязательного контроля 9001 на операцию контроля.
• В подраздел "Обмен информацией с ФСФМ согласно требованиям Положения № 407-П\Формирование ответа в ФСФМ" добавлена информация о возможности формировании вложений по данным п\с "Многовалютный ОДБ" и ПК RS-Retail.
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены следующие изменения:
- изменено
- 14.05.2014
- добавлено
- 1. Добавлены разделы:
В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" добавлены следующие подразделы:
• "Обмен информацией с ФСФМ согласно требованиям Положения № 407-П".
• "Обмен информацией с ФСФМ согласно требованиям Положения № 407-П\Формирование ответа в ФСФМ".
• "Обмен информацией с ФСФМ согласно требованиям Положения № 407-П\Загрузка квитанций".
- 1. Добавлены разделы:
- изменено
- В главу "Приложение" добавлена схема обмена информацией между кредитной организацией и ФСФМ.
- добавлено
- 20.03.2014
- добавлено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Настройка системы для ведения финансового мониторинга\Заполнение справочника лиц, причастных к терроризму" добавлены следующие подразделы:
• "Автоматическое заполнение справочника лиц, причастных к терроризму (ФСФМ РФ)".
• "Автоматическое заполнение справочника лиц, причастных к терроризму (OFAC/SDN List)".
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Настройка системы для ведения финансового мониторинга\Заполнение справочника лиц, причастных к терроризму" добавлены следующие подразделы:
- добавлено
- 25.02.2014
- изменено
- Исправлены технические ошибки прошлой ревизии.
- изменено
- 18.02.2014
- изменено
- В главу "Технология работы с подсистемой" в раздел "Организация работы с операциями контроля\Процедура сканирования и ввод документов вручную\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" добавлено описание нового критерия формирования операции с видом "Необычная операция".
- изменено
- 10.02.2014
- добавлено
- В главу "Технология работы с подсистемой" в раздел "Организация работы с подсистемой" добавлен подраздел "Ввод сведений о сообщении об отказе".
- изменено
- В главе "Технология работы с подсистемой" в разделе "Организация работы с подсистемой\Формирование файла экспорта" доработано описание имени транспортного файла.
- В главе "Технология работы с подсистемой" в разделе "Организация работы с подсистемой\Формирование файла экспорта" доработано описание имени транспортного файла.
- добавлено
- 10.01.2014
- изменено
- В главу "Технология работы с подсистемой" в раздел "Организация работы с подсистемой\Шаг 1. Процедура сканирования и ввод документов вручную\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов" добавлено описание особенности отбора валютно-обменных операций для контроля.
- изменено
- 09.12.2013
- изменено
- В главу "Технология работы с подсистемой" внесены следующие изменения:
• В раздел "Настройка подсистемы\Проверка правильности заполнения справочника «Реестр настроек АБС RS-Bank»" добавлена информация о переменной ДАТА_3041У.
• В разделе "Организация работы с подсистемой\Шаг 7. Формирование файла экспорта" доработано описание имени файла выгрузки.
- В главу "Технология работы с подсистемой" внесены следующие изменения:
- изменено
- 18.07.2013
- изменено
- В документе выполнены следующие доработки:
- актуализировано описание раздела "Введение";
- удалены ссылки на исключенные из дистрибутива руководства пользователя.
- актуализировано описание раздела "Введение";
- В документе выполнены следующие доработки:
- изменено
- 13.06.2013
- изменено
- В главу "Технология работы с подсистемой" в раздел "Организация работы с подсистемой\Шаг 1. Автоматическая процедура сканирования и анализа документов" добавлена информация об особенностях сканирования документов сделок.
- изменено
- 25.04.2013
- изменено
- В главе "Технология работы с подсистемой" в разделе "Организация работы с подсистемой\Шаг 1. Процедура сканирования и ввод документов вручную" доработано описание процедуры сканирования документов.
- изменено
- 20.03.2013
- изменено
- В главе "Технология работы с подсистемой" в разделе "Организация работы с подсистемой\Шаг 1. Процедура сканирования и ввод документов вручную" в подразделах "Автоматическая процедура сканирования и анализа документов" и "Ввод документов вручную" доработано описание вывода сведений о представителях участников операции.
- изменено
- 22.02.2013
- изменено
- В главу "Технология работы с подсистемой" внесены следующие изменения:
• В разделе "Организация работы с подсистемой\Шаг 1. Процедура сканирования и ввод документов вручную\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов" доработано описание условия превышения значения переменной реестра CHECKDOC\СУММА ОПЕРАЦИЙ ОК суммой документа, которое используется для отбора документа в качестве операции для контроля.
• В разделе "Организация работы с подсистемой\Шаг 1. Процедура сканирования и ввод документов вручную\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" доработано описание условий, которым должны отвечать документы для установки кодов операции для контроля "1003" и "1004".
- В главу "Технология работы с подсистемой" внесены следующие изменения:
- изменено
- 13.11.2012
- изменено
- В главе "Технология работы с подсистемой" в разделе "Организация работы с подсистемой\Шаг 1. Процедура сканирования и ввод документов вручную\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" доработано описание условий, которым должен отвечать документ для установки ему кода операции для контроля "9001".
- изменено
- 18.10.2012
- изменено
- В главу "Технология работы с подсистемой" внесены следующие изменения:
• В раздел "Настройка подсистемы\Проверка правильности заполнения справочника «Реестр настроек АБС RS-Bank»" в список необходимых для определения значений переменных добавлены переменные реестра CHECKDOC\СКАНИРОВАНИЕ\СООТВЕТСТВИЕ ПРИЗНАКОВ КОДАМ НО, CHECKDOC\СУММА ОПЕРАЦИЙ НЕКОММЕР_ОРГАНИЗ, MVODB\ПРОЦЕДУРЫ\БАЛАНСОВЫЕ СЧЕТА\НЕКОММЕР_ОРГАНИЗ.
• В раздел "Настройка подсистемы\Примеры установки категории на объект системы\Категория №402 «Коды необычных операций»" добавлено описание возможности автоматической установки значения категории.
• В раздел "Организация работы с подсистемой\Шаг 1. Процедура сканирования и ввод документов вручную\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов" внесены следующие изменения:
• В раздел "Организация работы с подсистемой\Шаг 1. Процедура сканирования и ввод документов вручную\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" добавлено описание условий, которым должен отвечать документ для установки ему кода операции для контроля "8001" и "9001".• Добавлено описание критериев, по которым отбираются документы в качестве операций для контроля.
• Добавлено информация о возможности автоматической установки для документа значения категории №402 "Коды необычных операций" при проведении процедуры сканирования в зависимости от значения переменной реестра CHECKDOC\СКАНИРОВАНИЕ\СООТВЕТСТВИЕ ПРИЗНАКОВ КОДАМ НО.
• Актуализировано описание сведений, выводимых в протоколе процедуры сканирования.
- В главу "Технология работы с подсистемой" внесены следующие изменения:
- изменено
- 01.08.2012
- изменено
- В главу "Технология работы с подсистемой" внесены следующие изменения:
• В раздел "Настройка подсистемы\Проверка правильности заполнения справочника «Реестр настроек АБС RS-Bank»" в список необходимых для определения значений переменных добавлена переменная реестра CHECKDOC\РАЗДЕЛИТЕЛИ СЛОВ.
• В раздел "Организация работы с подсистемой\Шаг 1. Процедура сканирования и ввод документов вручную\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" добавлено примечание о переменной реестра CHECKDOC\РАЗДЕЛИТЕЛИ СЛОВ.
• В раздел "Организация работы с подсистемой\Шаг 2. Отбор операций, участники которых причастны к террористической деятельности\Критерии отбора документов" добавлена информация о переменной реестра CHECKDOC\РАЗДЕЛИТЕЛИ СЛОВ.
- В главу "Технология работы с подсистемой" внесены следующие изменения:
- изменено
- 25.06.2012
- изменено
- В главу "Технология работы с подсистемой" внесены следующие изменения:
• В разделе "Настройка подсистемы\Проверка правильности заполнения справочника «Реестр настроек АБС RS-Bank»" актуализирован список проверяемых параметров реестра, необходимых для корректной работы в подсистеме.
• В раздел "Организация работы с подсистемой\Шаг 1. Процедура сканирования и ввод документов вручную\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов" добавлена информация об особенностях определения реквизитов ИНН в данных об участниках операции.
• В разделе "Организация работы с подсистемой\Шаг 1. Процедура сканирования и ввод документов вручную\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" доработано описание списка критериев для отбора документов, подлежащих проверке, при проведении процедуры сканирования.
- В главу "Технология работы с подсистемой" внесены следующие изменения:
- изменено
- 08.06.2012
- добавлено
- В документ добавлена информация о способах настройки правил доступа к объектам системы в рамках механизма разграничения прав доступа в АБС RS-Bank v.5.50.003.
- добавлено
- 18.04.2012
- изменено
- В главе "Введение" в разделе "О возможностях подсистемы" доработан список нормативных документов, а также добавлена информация о возможности загрузки данных из ФСФМ.
В главу "Технология работы с подсистемой" в раздел "Организация работы с подсистемой" внесены следующие изменения:
• В подразделе "Шаг 4. Анализ операций для контроля" актуализирована схема выполнения операций в подсистеме.
• В подразделе "Шаг 6. Обработка данных из филиалов" доработан список файлов со структурами.
• В подразделе "Шаг 7. Обработка данных из филиалов" доработано описание структуры имени транспортного файла.
- В главе "Введение" в разделе "О возможностях подсистемы" доработан список нормативных документов, а также добавлена информация о возможности загрузки данных из ФСФМ.
- изменено
- 28.03.2012
- изменено
- В главу "Технология работы с подсистемой" внесены следующие изменения:
• В разделе "Настройка подсистемы\Проверка правильности заполнения справочника «Реестр настроек АБС RS-Bank»" доработана информация о переменных реестра настроек CHECKDOC\РУКОВОДИТЕЛЬ ЯВЛ-СЯ ПРЕДСТ-ЛЕМ и MVODB\CУБЪЕКТ\КОД ДОЛЖНОСТИ РУКОВОДИТЕЛЯ ЮЛ.
• В разделе "Организация работы с подсистемой\Шаг 1. Процедура сканирования и ввод документов вручную" в подразделах "Автоматическая процедура сканирования и анализа документов" и "Ввод документов вручную" доработана информация о возможности автоматического заполнения сведений о представителях участников операции в зависимости от значения переменной реестра настроек CHECKDOC\РУКОВОДИТЕЛЬ ЯВЛ-СЯ ПРЕДСТ-ЛЕМ, если участниками операции являются юридические лица – клиенты "нашего" банка.
- В главу "Технология работы с подсистемой" внесены следующие изменения:
- изменено