Сервисы поддержки / Документация / Субъекты экономики

Стоит посмотреть

Субъекты экономики

Скачать документ(Субъекты_экономики.pdf, 2792575)

Тип документа:Руководство пользователя
Продукт:RS-Bank 5.50.003
Разделы:System
Дата документа:24.11.2023

Описание документа

В Руководстве детально рассматривается технология работы со справочником субъектов, который входит в состав подсистем АБС RS-Bank v.5.50. Основным назначением справочника субъектов является создание и ведение информационной базы субъектов, с которыми взаимодействует банк в процессе экономической деятельности.
Справочник субъектов является функциональной компонентой АБС RS-Bank v.5.50 и входит в состав следующих подсистем:

"Системный сервис", "Многовалютный ОДБ", "Фин. мониторинг".

"Обслуживание физических и юридических лиц" ПК RS-Retail.

"Кредитование" ПК RS-Loans.

"Зарплата", "Кадровая служба", "Основные фонды", "Учет ТМЦ" ПК RS-Incounting.

Изменения документа

26.01.2023

изменено

В главу "Организация работы с субъектами" внесены следующие изменения:

В раздел "Ввод данных о субъекте\Документы субъекта" добавлена информация о выполнении контроля поля "Срок действия по".

В раздел "Проверка сведений о субъектах" внесены следующие изменения:

в разделы "Проверка реквизитов субъекта\Процедура контроля реквизитов субъекта\Контроль реквизитов ФЛ для АСВ, Контроль реквизитов анкеты клиента" добавлена информация о проверке даты выдачи ДУЛ для клиента – участника СВО;

в раздел "Проверка действительности паспорта при входе в анкету субъекта" добавлена информация о проверке срока действия паспорта для клиента – участника СВО.

26.12.2022

добавлено

В главу "Настройка системы для работы с субъектами" в раздел "Настройка параметров реестра для работы со «Справочником субъектов»" добавлена переменная CHECKDOC\TERROR\ЗАПОЛНЯТЬ КАТЕГОРИЮ №419.

В главе "Организация работы с субъектами" в разделе "Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов на терроризм и по МВК, ОМУ и СБ ООН\Процедура проверки субъектов на терроризм, по МВК, ОМУ и СБ ООН\Алгоритм выполнения процедуры проверки субъекта" доработана информация о категории 419, а также информация о заполнении категории 435.

29.11.2022

изменено

В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов на терроризм и по МВК, ОМУ и СБ ООН\Процедура проверки субъектов на терроризм, по МВК, ОМУ и СБ ООН\Алгоритм выполнения процедуры проверки субъекта" добавлена информация о проверке субъектов по перечню санкций СБ ООН, а также доработано наименование разделов.

Изменены контактные данные компании.

26.08.2022
- изменено
  - В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Проверка сведений о субъектах\Проверка уровня риска ЗСК" добавлена информация о списке клиентов, к которым применены меры с учетом уровня риска.

25.07.2022

изменено

В главе "Организация работы с субъектами" в разделе "Проверка сведений о субъектах\Проверка удостоверений личности субъектов" с учетом обмена через СМЭВ3 доработаны следующие подразделы:

"Проверка удостоверений личности, выполняемая при вводе нового клиента или редактировании существующего\Проверка документов через СМЭВ".

"Процедура проверки паспортов клиентов на действительность через СМЭВ".

27.06.2022

изменено

В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов на терроризм и по МВК и ОМУ" внесены следующие изменения:

из раздела "Проверка на причастность к терроризму, выполняемая при вводе нового клиента или редактировании существующего" удалена информация об ограничениях вида субъекта, для которого выполняется проверка;

в разделе "Процедура проверки субъектов на терроризм, по МВК и ОМУ\Алгоритм выполнения процедуры проверки субъекта" актуализирована информация о заполнении категорий 405, 408, 420 с учетом переменных CHECKDOC\TERROR\ЗАПОЛНЯТЬ КАТЕГОРИЮ №420; CHECKDOC\TERROR\ЗАПОЛНЯТЬ КАТЕГОРИЮ №408; CHECKDOC\TERROR\ЗАПОЛНЯТЬ КАТЕГОРИЮ №405, а также информация о протоколе проверки на терроризм.

25.05.2022
- изменено
  - Изменены контактные данные компании на последней странице.
26.04.2022
- добавлено
  - В главу "Организация работы с субъектами" добавлен раздел "Проверка сведений о субъектах\Проверка уровня риска ЗСК".
24.12.2021
- изменено
  - В главе "Организация работы с субъектами" в разделе "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента\Алгоритм формирования атрибутов анкеты клиента" доработано заполнение атрибута "Сведения о документе, удостоверяющем личность".

25.11.2021

изменено

В главе "Организация работы с субъектами" в разделе "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента" доработаны следующие подразделы:

"Внешний вид анкеты клиента – юридического лица";

"Внешний вид анкеты клиента – физического лица";

"Внешний вид анкеты клиента – индивидуального предпринимателя";

"Алгоритм формирования атрибутов анкеты клиента".

Подразделы доработаны с учетом информации об атрибуте "Доменное имя или адрес сайта" и внесения изменений в описание заполнения следующих атрибутов:

"Сведения о документе, удостоверяющем личность";

"Сведения о наличии лицензии";

"Место рождения";

"Данные миграционной карты";

"Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или беженца на пребывание в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)".

26.10.2021

изменено

В главе "Организация работы с субъектами" в разделе "Проверка сведений о субъектах" доработаны следующие подразделы с учетом перехода к работе со справочником адресов в формате ГАР ФИАС:

"Проверка адресов на соответствие федеральному справочнику адресов";

"Проверка адресов на соответствие федеральному справочнику адресов\Проверка, выполняемая из режима ввода/редактирования адреса субъекта";

"Проверка адресов на соответствие федеральному справочнику адресов\Процедура проверки адресов субъектов по федеральному справочнику".

24.09.2021
- изменено
  - Изменены контактные данные компании на последней странице.
30.08.2021
- изменено
  - В главе "Организация работы с субъектами" в разделе "Ввод данных о субъекте\Документы субъекта" изменена информация о количестве дней, предоставляемых на замену паспорта.

26.07.2021

добавлено

В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Проверка сведений о субъектах" добавлены следующие подразделы:

"Проверка субъектов по перечню подозрительных участников по ИСПЛ";

"Проверка субъектов по перечню подозрительных участников по ИСПЛ\Заполнение категорий 950 «Дата проверки по ИСПЛ» и 951 «Дата проверки по ИСПЛ»".

изменено
- В главе "Организация работы с субъектами" в разделе "Закрытие и удаление субъекта" доработано описание ситуаций, при которых невозможно удалить субъекта.

25.06.2021
- изменено
  - В главе "Организация работы с субъектами" в разделе "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента" доработано описание правил печати анкеты для субъектов – физических лиц и субъектов – индивидуальных предпринимателей.
25.05.2021
- изменено
  - В главе "Организация работы с субъектами" в разделе "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента" доработано описание правил печати анкеты для субъектов – физических лиц и субъектов – индивидуальных предпринимателей.

23.04.2021

изменено

В главе "Организация работы с субъектами" доработаны следующие разделы:

"Ввод данных о субъекте\Документы субъекта" – добавлена информация о возможности редактирования документов субъекта.

"Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента" – добавлена информация о графе "Самозанятый" в следующие подразделы:

"Внешний вид анкеты клиента – физического лица".

"Алгоритм формирования атрибутов анкеты клиента".

25.12.2020

изменено

В главу "Организация работы с субъектами" внесены изменения в следующие разделы:

"Ввод данных о субъекте\Документы субъекта" – доработано описание определения даты окончания срока действия паспорта с учетом того, что число и месяц выдачи документа могут совпадать с числом и месяцем рождения.

"Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов на присутствие в списке ЛИКВЮЛ\Процедура проверки субъектов по списку ЛИКВЮЛ" – в описание реквизитов анкеты субъекта, используемых при сравнении с ликвидированными или ликвидируемыми юридическими лицами, добавлены одновременно проверяемые ОГРН и ИНН.

25.11.2020

изменено

В главу "Организация работы с субъектами" внесены изменения в следующие разделы:

В раздел "Ввод данных о субъекте\Общая информация о субъекте" добавлена информация о действиях над документом №102 "ОГРН" при снятии и установлении признака "Индивидуальный предприниматель".

В раздел "Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов на терроризм и по МВК и ОМУ\Процедура проверки субъектов на терроризм, по МВК и ОМУ\Алгоритм выполнения процедуры проверки субъекта" добавлена информация о заполнении значения категории № 405 "Причастность к терроризму" в случае, если выполнялась проверка субъекта, не являющегося клиентом "нашего" банка, но для которого установлена категория из переменной CHECKDOC\TERROR\ПРОВЕРЯТЬ КАТЕГОРИИ КЛИЕНТА.

27.10.2020

добавлено
- В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Проверка сведений о субъектах" добавлен подраздел "Проверка действительности паспорта при входе в анкету субъекта".

изменено

В главу "Организация работы с субъектами" внесены изменения в следующие разделы:

"Ввод данных о субъекте" добавлена информация о макросе mac/krn/config/passport_end_date_update.mac для единовременного запуска с целью изменения даты окончания действия на "31.12.2020" для паспортов, срок действия которых истек с период с 1 февраля по 15 июля 2020 года.

"Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов на терроризм и по МВК и ОМУ\Процедура проверки субъектов на терроризм, по МВК и ОМУ" – добавлена информация о поле Проверка полный список.

25.06.2020
- изменено
  - В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Проверка сведений о субъектах\Проверка по реестру МСП" добавлена информация об автоматической проверке по реестру МСП при открытии нового или редактировании существующего субъекта.

06.05.2020

добавлено
- В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Проверка сведений о субъектах" добавлен подраздел "Проверка по реестру МСП".

изменено

В главе "Организация работы с субъектами" доработаны следующие разделы:

"Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента\Алгоритм формирования атрибутов анкеты клиента" - доработаны описания атрибутов "Основания, свидетельствующие о действиях к выгоде иного лица", "Сведения, подтверждающие наличие полномочий" и "Сведения, подтверждающие наличие полномочий".

"Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов на терроризм и по МВК и ОМУ\Процедура проверки субъектов на терроризм, по МВК и ОМУ\Алгоритм выполнения процедуры проверки субъекта" - доработано описание, в каких случаях при проверке на терроризм сравнению подлежат только поля Наименование анкеты клиента и Наименование (ФИО), Известен также как справочника террористов.

15.04.2020
- изменено
  - В главе "Организация работы с субъектами" в разделе "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента\Алгоритм формирования атрибутов анкеты клиента" доработаны описания атрибутов "Основания, свидетельствующие о действиях к выгоде иного лица", "Сведения, подтверждающие наличие полномочий" и "Сведения, подтверждающие наличие полномочий".

25.03.2020

изменено

В главе "Организация работы с субъектами" в разделе "Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов на терроризм и по МВК и ОМУ" внесены изменения в следующие подразделы:

"Проверка на причастность к терроризму, выполняемая при вводе нового клиента или редактировании существующего" – добавлена информация о том, что при редактировании каких-либо сведений по субъекту проверка выполняется по всем записям перечня террористов, независимо от значения категории № 405 "Причастность к терроризму";

"Процедура проверки субъектов на терроризм, по МВК и ОМУ\Алгоритм выполнения процедуры проверки субъекта" – доработано описание подраздела.

25.02.2020

изменено

В главе "Организация работы с субъектами" в разделе "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента" переработано описание внешнего вида и атрибутов анкет в следующих подразделах:

"Внешний вид анкеты клиента – юридического лица";

"Внешний вид анкеты клиента – физического лица";

"Внешний вид анкеты клиента – индивидуального предпринимателя";

"Алгоритм формирования атрибутов анкеты клиента".

28.01.2020

изменено

В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента" внесены изменения в следующие подразделы:

"Внешний вид анкеты клиента – юридического лица":

доработано описание блока "Информация об уровне риска";

добавлено описание приложения "Сведения о результатах контроля итогового уровня риска клиента".

"Алгоритм формирования атрибутов анкеты клиента":

доработано описание атрибутов "Итоговый уровень_уровень" и "Итоговый уровень_обоснование";

добавлено описание атрибутов "Дата обновления итогового уровня риска" и "Контроль выполнил".

28.08.2019
- изменено
  - Руководство перенесено в общие документы.

03.08.2019

изменено

В главе "Организация работы с субъектами" доработаны следующие разделы с учетом перехода на работу с сообщениями формата СМЭВ 3:

"Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов по ЕГРЮЛ";

"Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов по ЕГРЮЛ\Формирование запроса по ЕГРЮЛ и ЕГРИП";

"Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов по ЕГРЮЛ\Работа с журналом регистрации запросов".

25.06.2019
- добавлено
  - В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Проверка сведений о субъектах" добавлено описание подраздела "Онлайн-контроль субъектов на соответствие "Профилю риска".
29.01.2019
- изменено
  - В главу "Настройка системы для работы с субъектами" в раздел "Импорт данных из федерального справочника адресов" внесены следующие изменения:
    • доработано описание файлов, обязательных для загрузки справочника ФИАС;
    • доработан текст внимания с учетом возможности загрузки в систему файлов форматов xml и dbf;
    • добавлена информация о возможности загрузки справочника ФИАС с помощью планировщика событий и макроса fias_import_cmdline.mac.
    В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов на терроризм, по МВК и ОМУ\Процедура проверки субъектов на терроризм, по МВК и ОМУ\Алгоритм выполнения процедуры проверки субъекта" добавлен текст внимания о том, что дата начала действия категории № 420 устанавливается равной дате включения субъекта в список ОМУ в случае, если дата включения субъекта в список ОМУ больше даты текущего операционного дня.

25.12.2018

изменено

В главу "Организация работы с субъектами" внесены изменения в следующие разделы:
• "Печать анкеты клиента\Заполнение файла настроек cl_form.txt" – добавлен текст внимания о том, что символ ";" в файле настроек не действует на строку с последующим символом "=".
• "Печать анкеты клиента\Внешний вид анкеты клиента – юридического лица":

"Блок «Сведения о выгодоприобретателях»" – доработано описание подраздела;

"Блок «Сведения о представителях»" – доработано описание подраздела;

"Блок «Сведения о бенефициарных владельцах»" – доработано описание подраздела.

• "Печать анкеты клиента\Внешний вид анкеты клиента – физического лица\Блок «Сведения о бенефициарных владельцах»" – доработано описание подраздела.
• "Печать анкеты клиента\Внешний вид анкеты клиента – индивидуального предпринимателя\Блок «Сведения о бенефициарных владельцах»" – доработано описание подраздела.
• "Проверка сведений о субъектах":

Подраздел "Проверка субъектов на терроризм и по МВК" переименован в "Проверка субъектов на терроризм, по МВК и ОМУ". Данный подраздел доработан с учетом проверки по списку ОМУ.

Подраздел "Проверка субъектов на терроризм и по МВК\Процедура проверки субъектов на терроризм и по МВК" переименован в "Проверка субъектов на терроризм, по МВК и ОМУ\Процедура проверки субъектов на терроризм, по МВК и ОМУ". Данный подраздел доработан с учетом проверки по списку ОМУ.

Подраздел "Проверка субъектов на терроризм, по МВК и ОМУ\Алгоритм выполнения процедуры проверки субъекта" доработан с учетом проверки по списку ОМУ.

23.11.2018
- изменено
  - В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Проверка сведений о субъектах\Проверка реквизитов субъекта\Процедура контроля реквизитов субъекта\Контроль реквизитов анкеты клиента" добавлена информация и текст внимания о контроле реквизита "Сведения о лицензиях субъекта" при наличии у субъекта документов вида № 175 "Универсальная лицензия" и 176 "Базовая лицензия".
31.10.2018
- изменено
  - Актуализирована информация на второй странице руководства.

25.09.2018

изменено

В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Печать данных о субъекте" внесены изменения в следующие подразделы:

"Печать анкеты клиента" – добавлена информация о возможности использования редактируемого шаблона MS-WORD при печати анкеты.

"Печать анкеты клиента\Внешний вид анкеты клиента – юридического лица" – внесены изменения в описание внешнего вида анкеты клиента - юридического лица.

"Печать анкеты клиента\Внешний вид анкеты клиента – физического лица" – внесены изменения в описание внешнего вида анкеты клиента - физического лица.

"Печать анкеты клиента\Внешний вид анкеты клиента – индивидуального предпринимателя" – внесены изменения в описание внешнего вида анкеты клиента - индивидуального предпринимателя.

"Печать анкеты клиента\Алгоритм формирования атрибутов анкеты клиента" – внесены изменения в описание алгоритмов формирования атрибутов анкеты клиента.

23.04.2018
- изменено
  - В главе "Организация работы с субъектами" в разделе "Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов на терроризм и по МВК" внесены изменения в следующие подразделы:
    • "Проверка на причастность к терроризму, выполняемая при вводе нового клиента или редактировании существующего" – изменена информация о сопоставлении данных субъектов и данных террористов.
    • "Процедура проверки субъектов на терроризм и по МВК\Алгоритм выполнения процедуры проверки субъекта" – изменена информация о дополнительных параметрах поиска совпадений данных субъектов и данных террористов.
26.01.2018
- изменено
  - В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Проверка сведений о субъектах" в следующие подразделы добавлены пути активации из подсистемы "Обслуживание физических и юридических лиц" ПК RS-Retail:
    • "Проверка адресов на соответствие КЛАДР\Процедура проверки адресов субъектов по КЛАДР".
    • "Проверка субъектов на дублирование\Процедура проверки субъектов на дублирование".
    • "Проверка реквизитов субъекта\Процедура контроля реквизитов субъекта".
    Изменена последняя страница, содержащая контактные данные о компании.

26.12.2017

изменено

Переименованы следующие разделы:

В главе "Настройка системы для работы с субъектами" – "Импорт данных справочника КЛАДР" в "Импорт данных из федерального справочника адресов".

В главе "Организация работы с субъектами" в разделе "Проверка сведений о субъектах" подраздел "Проверка адресов на соответствие КЛАДР" в "Проверка адресов на соответствие федеральному справочнику адресов" и его подраздел "Процедура проверки адресов субъектов по КЛАДР" в "Процедура проверки адресов субъектов по федеральному справочнику адресов".

В следующих разделах к информации о КЛАДР добавлена информация о ФИАС:
• В главе "Настройка системы для работы с субъектами" в разделе "Импорт данных из федерального справочника адресов".
• В главе "Организация работы с субъектами":

В разделе "Ввод данных о субъекте\Контакты".

В разделе "Проверка сведений о субъектах и его подразделах".

01.12.2017
- изменено
  - В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов на терроризм и по МВК" добавлена информация о возможности проверки субъектов на наличие по ним решений Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма (МВК).
13.11.2017
- изменено
  - В главу "Организация работы с субъектами" добавлена информация в следующие разделы:
    • "Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов по отказам в обслуживании" – о поиске субъектов с учетом однозначных и неоднозначных параметров.
    • "Проверка сведений о субъектах\Проверка удостоверений личности субъектов\Процедура проверки документов клиентов на действительность через СМЭВ" – о выполнении процедуры проверки при работе в подсистеме "Кредитование".

20.10.2017

изменено

В главе "Организация работы с субъектами" изменены следующие подразделы раздела "Проверка сведений о субъектах":
• В подраздел "Проверка субъектов на терроризм" добавлена информация:

О возможности проверять несколько групп проверки субъектов на терроризм одновременно подразделы "Проверка на причастность к терроризму, выполняемая при вводе нового клиента или редактировании существующего" и "Процедура проверки субъектов на терроризм". Также в подраздел "Процедура проверки субъектов на терроризм" добавлена информация о возможности запускать процедуру проверки по клавише [Ctrl+F2].

В подраздел "Процедура проверки субъектов на терроризм\Алгоритм выполнения процедуры проверки субъекта" о новом значении настройки CHECKDOC\TERROR\ПОИСК СОВПАДЕНИЙ.

• В подраздел "Проверка СНИЛС для физических лиц через RS-Connect" внесены следующие изменения:

Название раздела изменено на "Проверка личных данных физических лиц через RS-Connect".

Добавлено описание упрощенной идентификации субъектов – физических лиц через RS-Connect.

16.08.2017
- добавлено
  - В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Проверка сведений о субъектах" добавлен подраздел "Проверка субъектов по отказам в обслуживании".
25.04.2017
- изменено
  - В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента\Алгоритм формирования атрибутов анкеты" внесены изменения в описание атрибута "Сведения о наличии лицензии".

25.03.2017

изменено

В главе "Организация работы с субъектами" выполнены следующие доработки:
• В следующие разделы добавлена графа "Сотрудник, принявший решение о приеме клиента на обслуживание":

"Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента\Внешний вид анкеты клиента – юридического лица";

"Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента\Внешний вид анкеты клиента – физического лица";

"Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента\Внешний вид анкеты клиента – индивидуального предпринимателя".

• В разделе "Печать данных о субъекте\Алгоритм формирования атрибутов анкеты клиента" атрибут "Дополнительное наименование" переименован в "Наименование на иностранном языке, сокращенное наименование на иностранном языке".
• В раздел "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента\Внешний вид анкеты клиента – юридического лица" внесены изменения в наименование атрибутов "Сведения о государственной регистрации", "Сведения об органах юридического лица", атрибут "Адрес местонахождения" переименован в "Адрес юридического лица", а также добавлены приложения "Бенефициарный владелец", "Выгодоприобретатель", "Представитель".
• В раздел "Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов на терроризм\ Процедура проверки субъектов на терроризм" добавлены пути активации процедуры из подсистем RS-Retail.

09.03.2017
- добавлено
  - В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Проверка сведений о субъектах" добавлен подраздел "Проверка СНИЛС для физических лиц через RS_Connect".
16.02.2017
- изменено
  - В главе "Организация работы с субъектами" из раздела "Печать данных о субъекте\ Печать анкеты клиента\ Внешний вид анкеты клиента – индивидуального предпринимателя" удалена информация о том, что в отчет не выводится блок "Информация о структуре юридического лица и положении на рынке".
    Изменены контактные данные компании.
09.11.2016
- изменено
  - В главе "Организация работы с субъектами" в разделе "Проверка сведений о субъектах\Проверка даты идентификации" доработано описание алгоритма поиска последнего документа по счету клиента.

29.09.2016

изменено

В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента" внесены следующие изменения:
• В подразделах "Внешний вид анкеты клиента – юридического лица" и "Внешний вид анкеты клиента – физического лица" актуализирован внешний вид печатной формы анкеты клиента.
• В подразделе "Алгоритм формирования атрибутов анкеты клиента" выполнены следующие доработки:

добавлено описание граф "Страховой номер индивидуального лицевого счета", "Место ведения основной деятельности ИСБОЮЛ", "Состав имущества ИСБОЮЛ", "Проверку выполнил";

доработано описание алгоритма заполнения граф "Ответственный за ведение анкет", "Дата проверки", "Результат проверки".

02.09.2016
- изменено
  - В главе "Организация работы с субъектами" в разделе "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента\Алгоритм формирования атрибутов анкеты клиента" доработано описание алгоритма заполнения граф "Является представителем субъекта" и "Имеет представителя".

11.08.2016

изменено

В главу "Организация работы с субъектами" внесены следующие изменения:
• В раздел "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента" внесены следующие изменения:

В разделах "Внешний вид анкеты клиента – юридического лица", "Внешний вид анкеты клиента – физического лица" и "Внешний вид анкеты клиента – индивидуального предпринимателя" доработано описание внешнего вида печатной формы анкеты.

В раздел "Алгоритм формирования атрибутов анкеты клиента" выполнены добавлено описание атрибутов "Анкету обновил", "Субъект, являющийся родственником", а также доработано описание атрибута "Степень родства/статус".

• В раздел "Проверка сведений о субъектах\Проверка даты идентификации" внесены следующие изменения:

доработано описание условий, при которых идентификация клиента не требуется;

добавлено описание алгоритма поиска последнего документа по счету клиента.

22.07.2016
- изменено
  - В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Ввод данных о субъекте\Контакты" добавлена информация о проверке актуальности адреса клиента по КЛАДР.
25.03.2016
- изменено
  - В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов на терроризм\Процедура проверки субъектов на терроризм\Алгоритм выполнения процедуры проверки субъекта" добавлена информация о заполнении поля ДАТА ОБНОВЛЕНИЯ АНКЕТЫ в анкете клиента при заполнении или актуализации для клиента значения категории № 405.

10.03.2016

изменено

В главу "Организация работы с субъектами" внесены следующие изменения:

В разделе "Ввод данных о субъекте\Документы субъекта" доработано описание алгоритма определения даты окончания срока действия паспорта субъекта.

В раздел "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента\Внешний вид анкеты клиента – юридического лица" добавлено описание граф "Дата идентификации", "Дата следующей идентификации" и "Ответственный за ведение анкет".

В раздел "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента\Алгоритм формирования атрибутов анкеты клиента" добавлено описание алгоритма заполнения граф "Дата идентификации", "Дата следующей идентификации" и "Ответственный за ведение анкет".

В разделе "Проверка сведений о субъектах\Проверка даты идентификации" доработано описание условий, определяющих необходимость выполнения идентификации клиента.

Изменена последняя страница, содержащая контактные данные о компании.

12.02.2016
- изменено
  - В главе "Организация работы с субъектами" в разделе "Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов на терроризм\Процедура проверки субъектов на терроризм\Алгоритм выполнения процедуры проверки субъекта" в алгоритм заполнения категории № 405 добавлена информация об обновлении значения поля ДАТА ОБНОВЛЕНИЯ АНКЕТЫ в анкете клиента при создании или обновлении значения категории № 405.
25.12.2015
- изменено
  - В главу "Организация работы с субъектами" внесены следующие изменения:
    • В раздел "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента\Внешний вид анкеты клиента – юридического лица" добавлено описание блока "Сведения о результатах проверки на причастность к терроризму".
    • В раздел "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента\Алгоритм формирования атрибутов анкеты клиента" добавлено описание алгоритма заполнения атрибутов "Дата проверки", "Результат проверки" и "Дополнительная информация".
    • В раздел "Проверка сведений о субъектах\Проверка уровня риска клиентов" добавлена информация о проверке наличия действующих значений категорий № 410, № 414 и № 415 для клиентов с высоким или критическим уровнем риска.
    • В разделе "Проверка сведений о субъектах\Проверка даты идентификации" доработано описание условий выполнения идентификации клиента в случае, если дата текущего операционного дня больше даты следующей идентификации клиента. Также добавлено описание условий отбора документов по счетам и операциям RS-Retail.

09.12.2015

изменено

В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента" внесены следующие изменения:
• В подразделе "Внешний вид анкеты клиента – юридического лица" доработано описание блоков "Сведения о выгодоприобретателях", "Сведения, получаемые в целях установления и идентификации выгодоприобретателя", "Сведения, получаемые в целях установления и идентификации представителя" и "Сведения о бенефициарных владельцах", а также добавлено описание блока "Источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества".
• В подразделах "Внешний вид анкеты клиента – физического лица" и "Внешний вид анкеты клиента – индивидуального предпринимателя" доработано описание блока "Сведения о бенефициарных владельцах".
• В подраздел "Алгоритм формирования атрибутов анкеты клиента" внесены следующие изменения:

добавлено описание алгоритма заполнения атрибутов "Категория 416_наименование", "Категория 416_наличие" и "Степень родства/статус";

доработано описание алгоритма заполнения атрибута "Полное, сокращенное наименование и наименование на иностранном языке".

Изменена последняя страница, содержащая контактные данные о компании.

20.11.2015
- изменено
  - В главе "Организация работы с субъектами" в разделе "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента\Алгоритм формирования атрибутов анкеты клиента" доработано описание алгоритма заполнения графы "Место рождения".
21.10.2015
- изменено
  - В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Проверка сведений о субъектах\Проверка удостоверений личности субъектов\Процедура проверки документов клиентов на действительность через СМЭВ" добавлена информация о том, что проверка может быть выполнена, в том числе, для документов клиентов, отсутствующих в справочнике субъектов банка.
    Изменена последняя страница, содержащая контактные данные о компании.

23.07.2015

изменено

В главу "Настройка системы для работы с субъектами" в раздел "Импорт перечня подозрительных участников ВЭД" добавлена информация о загрузке перечня участников ВЭД, исключенных из числа подозрительных.
В главе "Организация работы с субъектами" в следующих подразделах раздела "Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов по перечню подозрительных участников ВЭД" доработано описание проверки с учетом даты исключения участника ВЭД из списка подозрительных.

"Проверка на присутствие в перечне подозрительных участников ВЭД, выполняемая при вводе или редактировании субъекта".

"Процедура проверки субъектов по перечню подозрительных участников ВЭД".

25.05.2015

изменено

В главу "Организация работы с субъектами" внесены следующие изменения:

В раздел "Ввод данных о субъекте\Документы субъекта" добавлена информация о проверке срока действия паспорта субъекта.

В раздел "Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов на терроризм\Проверка на причастность к терроризму, выполняемая при вводе нового клиента или редактировании существующего" добавлена информация о необходимости наличия лицензии для проверки на терроризм по совпадению адреса клиента с адресом террориста.

В раздел "Проверка сведений о субъектах\Проверка субъектов на терроризм\Процедура проверки субъектов на терроризм" добавлена информация о возможности проверки адресов клиента на совпадение с адресами террористов.

26.08.2013

изменено

В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента" внесены следующие изменения:
• добавлена информация о выводе в анкету клиента блока "Сведения о бенефициарных владельцах";
• в следующих подразделах раздела актуализирован внешний вид анкеты клиента:

• "Внешний вид анкеты клиента – юридического лица".
• "Внешний вид анкеты клиента – физического лица".
• "Внешний вид анкеты клиента – индивидуального предпринимателя".

18.07.2013

изменено

В документе выполнены следующие доработки:

актуализировано описание раздела "Введение";

удалены ссылки на исключенные из дистрибутива руководства пользователя.

04.07.2013

изменено

В главу "Организация работы с субъектами" в раздел "Печать данных о субъекте\Печать анкеты клиента" внесены следующие изменения:
• В подраздел "Внешний вид анкеты клиента – юридического лица" внесены следующие изменения:

• доработано описание блока "Информация об уровне риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма";
• добавлено описание блока "Перечень видов банковских продуктов (услуг), используемых клиентом".

• В подраздел "Алгоритм формирования атрибутов анкеты клиента" внесены следующие изменения:

• доработано описание атрибутов "Уровень риска", "Оценка риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов";
• добавлено описание атрибутов "Итоговый уровень_уровень", "Итоговый уровень_обоснование", "Риск по типу клиента_уровень", "Риск по типу клиента_обоснование", "Страновой риск_уровень", "Страновой риск_обоснование", "Риск по виду_уровень", "Риск по виду_обоснование", "Вид банковского продукта", "Уровень риска банковского продукта", "Комментарий блока".