Войти | Регистрация | Забыли пароль?
Сервисы поддержки I-поддержка Форумы Примеры Новости База знаний Видеоролики Документация
Сервисы поддержки / Документация / Регламентированные отчеты подсистемы "Депозитарий"

Регламентированные отчеты подсистемы "Депозитарий"

Скачать документ(DepReport_regl.pdf, 2236525)
Тип документа:Руководство пользователя
Продукт:RS-Bank V.6.20.031.92
Разделы:FinMarkets
Дата документа:03.04.2025

Описание документа

Руководство содержит описание действий по подготовке и выпуску регламентированной отчетности в подсистеме "Депозитарий".

Изменения документа

  • 03.04.2025
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 26.09.2024
    • изменено
      • Изменен шаблон оглавления документа.
  • 28.06.2024
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании.
        Доработано в связи с импортозамещением.
  • 22.12.2023
    • добавлено
      • Добавлен подраздел "Журнал операций депозитария\Настройки и условия формирования отчета".
    • изменено
      • • В разделе "Форма № 0409404" изменен нормативно-правовой акт.
        • В разделе "Журнал входящих документов\Сведения о реализации\Форма отчета" доработано описание печатной формы отчета.
        • В разделе "Журнал операций депозитария\ Сведения о реализации\ Форма отчета" доработано описание печатной формы отчета.
  • 03.10.2023
    • удалено
      • В связи с переносом описания отчетной формы 0409711 в отдельное руководство удалены все подразделы главы "Форма № 711 "Отчет по ценным бумагам и цифровым правам".
  • 01.09.2023
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 29.05.2023
    • изменено
      • В главе "Форма № 0409404" доработано описание алгоритма и параметров формирования отчета, а также добавлена информация об экспорте в ПК Delta.
      • Внесены изменения в описание отчетной формы № 711 "Отчет по ценным бумагам":
      • Отчетная форма переименована с "Отчет по ценным бумагам" в "Отчет по ценным бумагам и цифровым активам".
      • Доработано описание алгоритма формирования Раздела 1.
      • Добавлена информация о настройке принадлежности субъекта "Ин. юр. лицом в соотв. с 290-ФЗ".
      • Уточнены нормативные документы, на основании которых выпускается отчет.
      • Добавлена информация о разделе 4.
  • 16.12.2022
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании.
  • 31.05.2022
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 24.09.2021
    • изменено
      • Уточнена информация по отображению закладных, а также отбор операций для раздела 1.2.1 в разделе "Форма № 711 "Отчет по ценным бумагам"\Алгоритм формирования отчета".
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 09.08.2021
    • изменено
      • В раздел "Форма № 0409404\Настройки и условия формирования отчета" внесены следующие изменения:
      • Добавлена информация о примечании "УК ПИФ номер регистрации правил ДУ" и принадлежности субъекта "Ин. юр. лица в соответствии с 290-ФЗ"
      • Удалена информация о категории субъекта "Код клиента для 404 ф."
  • 11.05.2021
    • изменено
      • Добавлена информация о формировании отчетов с использованием APACHE POI.
  • 17.03.2021
    • изменено
      • В раздел "Форма № 0409404\Алгоритм формирования отчета" добавлена информация об отражении ц\б, полученных по обратному РЕПО и переданных в прямое РЕПО.
  • 25.12.2020
    • изменено
      • В соответствии с 5456-У полностью переработано описание отчета в главе "Форма № 711 "Отчет по ценным бумагам".
  • 01.09.2020
    • изменено
      • RS-Securities V.6 и RS-Dealing V.6 переименованы в RS-FinMarkets.
      • В главу "Форма № 711 "Отчет по ценным бумагам" добавлена информация о настройке кодов 62 "Иностранный ИНН" (TIN) или 69 "Legal Entity Identifier" (LEI) для субъектов.
  • 15.07.2020
    • изменено
      • В главе "Форма № 0409404" уточнен перечень примечаний для строк реестра КДУ.
  • 13.04.2020
    • изменено
      • В главе "Форма № 0409404" доработан алгоритм формирования отчета с учетом отбора данных КДУ и уточнена версия описателя kliko.exe.
      • В главу "Форма № 711 "Отчет по ценным бумагам" в описание алгоритма отбора данных для графы 234 добавлена информация по КСУ.
  • 26.02.2020
    • изменено
      • В главу "Форма № 0409404" добавлена информация о необходимости заполнения примечаний для строк реестра КДУ и уточнены пути вызова отчета.
  • 11.09.2019
    • изменено
      • На последней странице изменены контактные данные компании.
  • 10.06.2019
    • изменено
      • Доработано описание источников данных и настроек формирования отчета "Форма № 711 "Отчет по ценным бумагам".
  • 19.04.2019
    • изменено
      • В соответствии с 4927-У доработано описание отчета "Форма № 0409404".
      • Переработано описание алгоритма формирования, ограничений реализации и настроек формирования отчета "Форма № 711 "Отчет по ценным бумагам"".
  • 06.11.2018
    • изменено
      • Изменена информация на второй странице руководства.
  • 19.09.2018
    • изменено
      • В раздел "Форма № 711 "Отчет по ценным бумагам"\Технология получения отчета\Экспорт данных во внешние источники" добавлена информация о версии описателя kliko.exe.
  • 02.08.2018
    • изменено
      • Добавлена информация о настройках группы BANK_INI\WINDOWS REPORT в главу "Общие рекомендации по настройке и выпуску отчетности".
      • В разделе "Журнал операций депозитария\ Сведения о реализации\ Форма отчета" доработано описание печатной формы отчета.
      • В главе "Форма № 711 "Отчет по ценным бумагам" доработано описание ограничений реализации, алгоритма формирования отчета, и используемых категорий субъектов.
  • 09.06.2018
    • изменено
      • В главе "Журнал операций депозитария" доработано описание отражения сведений отчета об исполнении инвентарной операции в печатной форме отчета.
      • В главе "Форма №711 Отчет по ценным бумагам" доработано описание формы отчета, источников данных, ограничений реализации, а также алгоритма его формирования.
  • 09.04.2018
    • изменено
      • Доработано описание печатной формы отчета "Журнал операций депозитария".
      • Доработано описание печатной формы отчета "Отчет об исполнении поручения".
      • В раздел "Форма №711 "Отчет по ценным бумагам" внесены следующие изменения:
      • Доработано описание ограничений реализации для раздела 3.
      • Доработано описание особенностей формирования раздела 3
      • Добавлена информация о настройке DEPO\СВЕД. ПО ТОРГ. СЧ. В 3-Й РАЗДЕЛ.
  • 19.02.2018
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 25.12.2017
    • изменено
      • Доработано описание параметров формирования отчетов "Журнал входящих документов", "Журнал операций депозитария" и "Журнал исходящих документов".
      • Доработано описание печатной формы отчета "Журнал операций депозитария".
      • Добавлена информация о выгрузке в kliko.exe в раздел "Форма № 0409404".
      • Добавлено описание расчета граф 211-214 в раздел "Форма № 711 "Отчет по ценным бумагам".
  • 25.10.2017
    • изменено
      • Доработано описание алгоритма формирования отчета "Форма 0409702 – Информация о неисполненных сделках".
      • Уточнена версия описателя kliko в разделе "Форма 0409706 – Сведения об объемах внебиржевых сделок".
      • Доработано описание правил заполнения графы 211 в разделе "Форма № 711 "Отчет по ценным бумагам".
      • Добавлена информация о фиксации факта выпуска отчета в журнале аудита в разделы "Форма № 711 "Отчет по ценным бумагам", "Форма № 0409404".
      • Доработано описание параметров формирования отчета "Журнал операций депозитария".
  • 31.08.2017
    • изменено
      • В описание печатной формы добавлена информация о депоненте в следующих разделах "Журнал входящих документов" и "Журнал принятых поручений".
  • 18.07.2017
    • изменено
      • В разделе "Форма № 0409404" доработан список ограничений реализации.
      • Доработано описание ограничений реализации и правил заполнения графы 211 в разделе "Форма № 711 "Отчет по ценным бумагам".
  • 01.06.2017
    • изменено
      • В разделе "Журнал исходящих документов" доработано описание печатной формы и параметров формирования отчета в связи с включением в отчет информации по списку-реестру.
      • В раздел "Журнал входящих документов" в описание печатной формы добавлена информация о субъекте, доставившем документ.
      • В разделе "Журнал операций депозитария" доработано описание алгоритма отчета.
      • В раздел "Форма № 0409404" добавлена информация о необходимости настройки связанного субъекта в роли "Эмитент пая", актуализировано описание ограничений реализации.
      • В разделе "Форма № 711 "Отчет по ценным бумагам" доработано описание правил отбора данных в подраздел 1.3 и экспорта данных, актуализировано описание ограничений реализации.
  • 18.04.2017
    • изменено
      • В разделе "Форма № 711 "Отчет по ценным бумагам" доработано описание алгоритма отбора данных в отчет, а также описание ограничений реализации.
      • Доработано описание настроек и ограничений реализации отчета "Форма 0409404".
  • 01.03.2017
    • изменено
      • Доработано описание печатной формы отчета "Журнал операций депозитария".
      • В разделе "Форма 0409404 - Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставной капитал (доли, паи) нерезидентов" доработано описание ограничений реализации.
  • 22.12.2016
    • изменено
      • В главе "Журнал операций депозитария" доработано общее описание, а также описание его печатной формы.
      • Глава "Журнал исходящих отчетов и выписок" переименована в "Журнал исходящих документов". В разделе доработано описание печатной формы отчета.
      • В главе "Регистрационная карточка раздела счета депо" доработано описание алгоритма формирования отчета и его печатной формы.
      • В главе "Список агентов счета депо" доработано описание параметров формирования отчета.
      • В главе "Список владельцев именных ценных бумаг" доработано описание алгоритма формирования отчета, а также его печатной формы.
      • В главе "Уведомление о выполнении глобальной операции" доработано описание параметров выпуска отчета, а также алгоритма его формирования.
      • В главе "Форма № 711 "Отчет по ценным бумагам" доработано условие отбора данных для расчета граф 174 и 176 раздела 3 (по данным депозитария).
      • Изменены контактные данные на последней странице.
  • 23.09.2016
    • изменено
      • В главе "Журнал операций депозитария" доработано описание печатной формы отчета.
      • В раздел "Форма № 711 "Отчет по ценным бумагам"\ Алгоритм формирования отчета" добавлена информация о расчете значения графы 63 отчета, а также доработано описание алгоритма формирования отчета по данным подсистемы "Учтенные векселя".
      • В раздел "Форма 0409404 - Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставной капитал (доли, паи) нерезидентов\ Технология получения отчета\ Выпуск отчета" добавлено описание параметра формирования отчета ГОД.
  • 28.06.2016
    • изменено
      • Добавлена информация о примечаниях ценной бумаги в раздел "Форма № 711 "Отчет по ценным бумагам"\Настройка отчета\Настройки и условия формирования отчета".
  • 28.06.2016
    • изменено
      • В разделе "Журнал входящих документов\ Технология получения отчета\ Выпуск отчета" доработано описание поля ДОСТАВИЛ.
  • 25.04.2016
    • изменено
      • В главе "Форма 0409404 - Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставной капитал (доли, паи) нерезидентов" доработано описание печатной формы отчета, алгоритма его формирования, а также параметры формирования отчета.
      • В раздел "Форма № 711-"Отчет по ценным бумагам"\ Алгоритм формирования отчета" добавлена информация об определении количества ценных бумаг с учетом компенсационных взносов по РЕПО.
  • 17.09.2015
    • изменено
      • Добавлена ссылка на руководство с перечнем лицензий.
      • В следующих главах доработано описание параметров формирования отчета.
      • "Журнал оборотов лицевого счета депо"
      • "Журнал операций депозитария".
      • "Оборотная ведомость".
      • "Операционный журнал лицевого счета депо".
  • 14.07.2015
    • изменено
      • Полностью переработано описание отчетов подсистемы в связи с новой концепцией их изложения.
  • 30.01.2015
    • изменено
      • В главе "Журнал оборотов лицевого счета депо" доработано описание настройки перед каждым запуском СТАТУС ЛИЦЕВОГО СЧЕТА.
  • 09.12.2014
    • изменено
      • Доработано описание регламентированных отчетов в связи с реализацией нового пункта меню "Отчеты по форме электронной анкеты ФСФР".
      • В главе "Форма №711 "Отчет по ценным бумагам" доработано описание: печатной формы отчета, источников данных для отчета; алгоритма формирования отчета, требования к исходным данным, а также протокола формирования отчета.
      • В главу "Справочник параметров и настроек" внесены следующие изменения:
      • добавлено описание настройки REPTREG\REP_GROUPS\ФОРМА 711\КОРРЕКТИРОВКА_ПЕРЕМЕЩ_ОРЕПО.
      • добавлено описание примечания "Графа 711-й формы" для раздела счета депо.
  • 27.10.2014
    • изменено
      • В главе "Отчет о совершенных операциях за период" доработано описание алгоритма формирования отчета, а также настроек перед каждым запуском.
      • В главе "Форма №711 "Отчет по ценным бумагам" выполнены следующие доработки:
      • добавлено описание ограничений и допущений при формировании отчета;
      • доработано описание алгоритма формирования отчета
      • В главе "Анкета счета депо" доработано описание печатной формы отчета, а также алгоритма его формирования.
      • В главе "Регистрационная карточка раздела счета депо" доработано описание алгоритма формирования отчета.
      • В главе "Операционный журнал лицевого счета депо" доработано описание алгоритма формирования отчета.
  • 23.07.2014
    • изменено
      • Доработано описание отчета "Отчет об исполнении поручения".
      • Доработано описание формы № 711 "Отчет по ценным бумагам", а также добавлена информация о процедуре обновления субъектов по данным ЦБ РФ.
      • В разделе "Справочник параметров и настроек\Ценная бумага" доработано описание категории "Биржевая классификация".
  • 10.06.2014
    • изменено
      • • Доработано описание формы № 711 "Отчет по ценным бумагам".
        • Доработано описание отчета "Форма 0409404 - Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставной капитал (доли, паи) нерезидентов".
        • Добавлена информация о выводе сведений об эмитентах с учетом истории изменений в следующие разделы:
        • "Журнал оборотов лицевого счета депо".
        • "Операционный журнал счета депо".
        • "Форма 1100 - Информация о ценных бумагах на обслуживании".
        • Изменены пути вызова отчетов.
  • 27.05.2013
    • изменено
      • Доработано описание отчета "Журнал операций депозитария".
      • В описание форм отчетов добавлена информация о выводе дробного количества ценных бумаг.