Войти | Регистрация | Забыли пароль?
Сервисы поддержки I-поддержка Форумы Примеры Новости База знаний Видеоролики Документация
Сервисы поддержки / Документация / Общая технология работы с подсистемой "Бэк-офис операций с ценными бумагами"

Общая технология работы с подсистемой "Бэк-офис операций с ценными бумагами"

Скачать документ(SecurCommon.pdf, 2665210)
Тип документа:Руководство пользователя
Продукт:RS-Bank V.6.20.031.92
Разделы:FinMarkets
Дата документа:03.04.2025

Описание документа

Руководство содержит рекомендации по настройке и технологии работы с подсистемой. В Приложениях даны описания системных шагов и категорий учета для первичных документов, обрабатываемых в подсистеме "Бэк-офис операций с ценными бумагами".

Изменения документа

  • 03.04.2025
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 28.06.2024
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании.
        Доработано в связи с импортозамещением.
  • 22.12.2023
    • изменено
      • • В раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Примечания объекта "Сделка с ценными бумагами" добавлена информация о примечании "Первоначальная ставка по займу".
        • В разделе "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет амортизированной стоимости финансового инструмента по ЭПС\Вид расчета "Ценные бумаги" доработано описание алгоритма расчета.
  • 31.08.2023
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Примечания объекта "Сделка с ценными бумагами" добавлено описание примечания "дата ГО".
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 29.05.2023
    • изменено
      • В главу "Термины и определения" добавлена информация о ЦФА.
      • В разделе "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций" доработано описание справочника ц/б, а также добавлена информация о справочнике ЦФА.
      • Доработано описание алгоритмов расчета в следующих подразделах Приложения "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО":
      • "Расчет ЭПС\Вид расчета "Ценные бумаги".
      • "Расчет амортизированной стоимости финансового инструмента по ЭПС\Вид расчета "Ценные бумаги".
      • "Расчет суммы корректировки процентов до ЭПС".
  • 16.02.2023
    • изменено
      • В главу "Настройка подсистемы" добавлен раздел "Настройка интеграции с RS-Payments".
  • 16.12.2022
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании.
      • В раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций" добавлена информация о возможности просмотра списка владельцев ценной бумаги из справочника ценных бумаг.
      • В разделе "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории объектов "Ценная бумага" и "Сделка с ценными бумагами" доработано описание категории "Кризисная переоценка".
  • 11.10.2022
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Настройка online-регистрации клиента на бирже" добавлена информация о настройках оповещения о состоянии модуля регистрации на МБ.
  • 15.07.2022
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Настройка online-регистрации клиента на бирже" добавлено описание настроек подключения к очереди исходящих сообщений для отправки на биржу.
  • 31.05.2022
    • изменено
      • Добавлено описание группы настроек SECUR\QUIK_ПУТИ в раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка".
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 05.04.2022
    • добавлено
      • Добавлен раздел "Настройка подсистемы\Настройка online-регистрации клиента на бирже\Настройка автоматического обновления passport token".
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлено описание настроек:
      • SECUR\QUIK_ПАРАМЕТРЫ.
      • SECUR\ЗАТР_НА_РАСХ_ПРИ_РАЗМЕЩ_ОЭБ.
      • SECURКАТЕГ_ДЛЯ_16_ГРАФЫ_127_Ф.
      • В раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории объектов "Ценная бумага" и "Сделка с ценными бумагами" добавлено описание категории ц/б "Не включать в графу 16 (ф.127)".
  • 24.12.2021
    • изменено
      • Добавлено описание настроек SECUR\МСФО\УЧЕТ_ОЭБ_ПО_ЭПС и SECUR\ТОЛЬКО ОСРЕДНЕНИЕ ПРИ НАЧИСЛ. в раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка".
      • Доработано описание справочника расчетных кодов банка в НКЦ в разделе "Настройки подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций".
  • 24.09.2021
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 09.08.2021
    • изменено
      • Добавлено описание настройки SECUR\МСФО\УЧЕТ ОБЛИГАЦИЙ С ПЕРЕМ. КУП. ЛМ в раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка".
      • В раздел "Принципы работы с подсистемой\Первоначальное признание ц/б" добавлена информация об определении метода расчета АС для облигаций с плавающей ставкой в зависимости от значения настройки реестра SECUR\МСФО\УЧЕТ ОБЛИГАЦИЙ С ПЕРЕМ. КУП. ЛМ.
  • 24.06.2021
    • добавлено
      • Добавлен раздел "Настройка подсистемы\Настройка online-регистрации клиента на бирже".
    • изменено
      • Добавлено описание настройки SECUR\ОНЛАЙН РЕГИСТРАЦИЯ КЛ НА БИРЖЕ в раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка".
      • Добавлена информация о категории ц/б "Не использовать в отчетах цену сделок" в раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории объектов "Ценная бумага" и "Сделка с ценными бумагами".
      • В раздел "Принципы работы с подсистемой\Импорт данных из внешних систем\Импорт отчетов НРД из ПО "Луч"" добавлена информация об импорте отчета MS118.
      • Доработано описание построения денежных потоков при введенном абсолютном значении купона в Приложении "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет ЭПС\Вид расчета "Ценные бумаги".
  • 11.05.2021
    • изменено
      • В главу "Термины и определения" добавлена информация о биржевых инвестиционных облигациях (БИО).
      • Добавлено описание настройки SECUR\РЕКЛАСС.В ПКУ. КОРРЕКТ.СТ-ТИ в раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка".
      • В раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций" добавлена информация о дополнительном доходе по биржевым инвестиционным облигациям.
      • В раздел "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Глобальные операции над выпусками ценных бумаг" добавлена информация о ведении депозитарного и квазидепозитарного учета.
      • В Приложение "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет ЭПС\Вид расчета "Ценные бумаги" добавлена информация об определении даты конвертации предварительных затрат с учетом значения настройки SECUR\ДАТА КУРСА КОНВЕРТАЦИИ ЗАТРАТ.
  • 17.03.2021
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлено описание настроек:
      • SECUR\ДАТА КУРСА КОНВЕРТАЦИИ ЗАТРАТ.
      • SECUR\МСФО\СПИС. ПЕРЕОЦ. ДОЛ. ЦБ ПРИ ВЫБ.
      • В разделе "Принципы работы с подсистемой\Первоначальное признание ц/б" доработано описание проверки на существенность при первоначальном признании ц\б в сделках из одной части.
      • В разделе "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Операции расчетов на бирже" уточнены списки операций.
  • 25.12.2020
    • изменено
      • В разделе "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" доработано описание настроек SECUR\ИСПОЛЬЗОВАТЬ КОНВЕЙЕР и SECUR\ИСПОЛЬЗОВАТЬ СЧ.60301, добавлена информация о настройке SECUR\МСФО\61210 ДЛЯ РЕЗЕРВОВ ПРИ ПОГАШЕН.
      • В главу "Принципы работы с подсистемой" добавлена информация о списках лотов.
      • Добавлено описание категории "Кризисная переоценка" в раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории объектов "Ценная бумага" и "Сделка с ценными бумагами".
      • Уточнены условия обработки операции с использованием конвейера в следующих разделах:
      • "Сервисные операции\Операции внутреннего учета".
      • "Сервисные операции\Операции бухгалтерского учета".
      • "Сервисные операции\Формирование поручений депо".
      • Уточнен алгоритм расчета денежных потоков в Приложениях:
      • "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет ЭПС\Вид расчета "Ценные бумаги".
      • "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет амортизированной стоимости финансового инструмента по ЭПС\Вид расчета "Ценные бумаги".
  • 20.10.2020
    • изменено
      • В руководстве "ОЭБ" переименовано в "ВО".
      • В раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций" добавлена информация о бессрочных облигациях.
      • Добавлена информация о расчете денежных потоков по бессрочным облигациям в Приложении:
      • "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет ЭПС\Вид расчета "Ценные бумаги".
      • "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет амортизированной стоимости финансового инструмента по ЭПС\Вид расчета "Ценные бумаги".
      • Доработано описание алгоритма расчета суммы корректировки процентов до ЭПС для вида расчета "Ценные бумаги" в Приложении "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет суммы корректировки процентов до ЭПС".
  • 01.09.2020
    • изменено
      • Добавлена информация о категории сделки "Сделка с участием ЦК" в раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций Категории объектов "Ценная бумага" и "Сделка с ценными бумагами"".
      • Добавлена информация о переводе денежных средств между субсчетами в раздел "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Списание/зачисление денежных средств".
      • В раздел "Принципы работы с подсистемой\Связь с подсистемой "Депозитарий"\Ведение квазидепозитарного учета" добавлена информация об открытие счетов депо с учетом настроек разделов КДУ.
      • Добавлена информация об особенностях обработки ценных бумаг, номинал которых выражен в иностранной валюте (FaceUnit = USD, EUR), в раздел "Принципы работы с подсистемой\Импорт данных из внешних систем\Импорт данных из ММВБ".
      • Доработан алгоритм расчета суммы корректировки процентов до ЭПС в Приложении "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет суммы корректировки процентов до ЭПС".
      • Уточнены балансовые счета для портфеля БПП в Приложении "Классификация портфелей ценных бумаг".
      • RS-Securities V.6 и RS-Dealing V.6 переименованы в RS-FinMarkets.
  • 15.07.2020
    • изменено
      • В главу "Принципы работы с подсистемой" добавлена информация о лимитах риска.
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлено описание настроек:
      • COMMON\КАЛЕНДАРИ\КАЛЕНДАРЬ ДЛЯ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПФИ.
      • SECUR\ЦЕНА ОТРАЖ. -ОД ПРОД. ИЗ ПВО.
      • SECUR\ИСПОЛЬЗОВАТЬ СЧ.60301.
      • В раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций" добавлена информация об истории изменения плавающей ставки и журнализации действий по купонам.
      • В раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории объектов "Ценная бумага" и "Сделка с ценными бумагами" добавлена информация о категории сделки "Безадресная заявка".
      • В раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Примечания объекта "Сделка с ценными бумагами"" добавлена информация о примечаниях сделки "Номер связанной сделки" и "Код расчетов по сделке", а также изменено описание примечания сделки "Кол-во рабочих дней до даты исполнения".
      • В раздел "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Импорт справочника ценных бумаг НРД" добавлена информация об утилите выгрузки данных в формат JSON.
  • 28.05.2020
    • добавлено
      • Добавлен раздел "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Квитовка платежей".
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы" добавлена информация о настройке календарей.
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлена информация о группе настроек SECUR\БИРЖЕВЫЕ ОПЕРАЦИИ.
      • В раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций" добавлена информация о справочниках параметров лимитов QUIK и расчетных кодов банка в НКЦ.
      • Полностью переработан раздел "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Операции расчетов на бирже".
      • В раздел "Принципы работы с подсистемой\Связь с подсистемой "Депозитарий"\Ведение квазидепозитарного учета" добавлена информация о примечании "Передано в обеспечение".
  • 13.04.2020
    • добавлено
      • Добавлен раздел "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Операции с дивидендами", в котором сгруппирована информация по сервисным операциям с дивидендами.
    • изменено
      • Добавлена информация об импорте из Шлюза ASTS в раздел "Принципы работы с подсистемой\Импорт данных из внешних систем\Импорт данных из ММВБ".
      • Добавлена информация о категориях "Способ заключения" и "Приоритетный портфель ц/б" в раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории объектов "Ценная бумага" и "Сделка с ценными бумагами".
  • 26.02.2020
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлено описание настроек COMMON\КАТЕГОРИИ СРЕДСТВ\КАЛЕНДАРЬ ПЕРЕНОСА ПО СРОКАМ и SECUR\МСФО\УЧЕТ ВАЛЮТНЫХ ДОЛЕВЫХ ЦБ.
      • Добавлена информация о категории ц/б "Субординированная ценная бумага не включается в расчёт капитала" в раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории объектов "Ценная бумага" и "Сделка с ценными бумагами".
      • В раздел "Настройка подсистемы\Настройка планировщика событий" добавлено описание параметра командной строки fvfitype для операций переоценки ц/б и начисления дохода/расхода.
      • Переработано описание операции перемещения ц/б в разделе "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Перемещение ценных бумаг".
      • Приложение "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет суммы корректировки процентов ЭПС для валютных ц/б и сделок" переименовано в "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет суммы корректировки процентов до ЭПС" и доработано.
      • Добавлено описание таблицы денежных потоков при активном признаке "Возврат доходов по ц/б контрагенту" в сделке и способе возврата "Списание с суммы РЕПО" в следующие приложения:
      • "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет ЭПС\Вид расчета "Прямое РЕПО".
      • "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет ЭПС\Вид расчета "Обратное РЕПО".
      • "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет амортизированной стоимости финансового инструмента по ЭПС\Вид расчета "Прямое РЕПО".
      • "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет амортизированной стоимости финансового инструмента по ЭПС\Вид расчета "Обратное РЕПО".
      • Доработан алгоритм расчета ЭПС и АС по ЭПС с включением цены опциона в денежные потоки в следующих приложениях:
      • "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет ЭПС\Вид расчета "Ценные бумаги".
      • "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет амортизированной стоимости финансового инструмента по ЭПС\Вид расчета "Ценные бумаги".
    • удалено
      • Удалено приложение "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет суммы корректировки процентов ЭПС для ц/б и сделок в рублях".
  • 18.12.2019
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлено описание настроек SECUR\СДЕЛКИ Т+3 И БОЛЕЕ ПФИ и SECUR\ПОДСИСТ. ДЛЯ ИМП. СД. ПФИ С ЦБ.
      • Удалена информация о категории ц/б "Возможность надежного определения справедливой стоимости" в следующих разделах:
      • "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории объектов "Ценная бумага" и "Сделка с ценными бумагами".
      • "Принципы работы с подсистемой".
      • Добавлена информация о категории "Расчет корректировок до даты ближайшей оферты" в раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории объектов "Ценная бумага" и "Сделка с ценными бумагами".
      • Добавлена информация о сервисной процедуре формирования операций неттинга в раздел "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции".
      • Доработано описание алгоритмов расчета ЭПС и АС по ЭПС с учетом категории ц/б "Расчет корректировок до даты ближайшей оферты" в следующих разделах:
      • "Приложения\Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет ЭПС\Вид расчета "Ценные бумаги".
      • "Приложения\Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет амортизированной стоимости финансового инструмента по ЭПС\Вид расчета "Ценные бумаги".
  • 11.09.2019
    • изменено
      • На последней странице изменены контактные данные компании.
  • 23.07.2019
    • изменено
      • Доработано описание определения амортизированной стоимости в разделе "Принципы работы с подсистемой\Первоначальное признание ц/б".
      • В раздел "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Формирование и корректировка резерва на возможные потери" добавлена информация о расчете суммы обеспечения по сделкам РЕПО на корзину ц/б и с КСУ.
      • В раздел "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Расчет суммы обеспечения по резервам" добавлена информация о расчете суммы обеспечения по сделкам РЕПО с КСУ и удалено описание расчета обеспечения по условным обязательствам кредитного характера по сделкам обратного РЕПО.
      • Информация по ОЭБ перенесена в Руководство "Обработка эмиссионных ценных бумаг, выпущенных банком".
  • 10.06.2019
    • добавлено
      • Добавлены разделы:
      • "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Процедура формирования поручений депо в НРД при эмиссии облигаций".
      • "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Расчет лимитов для QUIK на начало дня".
      • "Принципы работы с подсистемой\Связь с подсистемой "Депозитарий"\Ведение квазидепозитарного учета".
    • изменено
      • В главу "Термины и определения" добавлен термин "КДУ".
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлена информация о настройках:
      • SECUR\EUROCLEAR_CODE.
      • SECUR\ВЕДЕНИЕ КДУ.
  • 19.04.2019
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлено описание настроек:
      • SECUR\МСФО\МЕТОД_РАСЧЕТА_ОТКЛ_ФЦ.
      • SECUR\МСФО\МЕТОД_РАСЧЕТА_ОТКЛ_ЭПС.
      • SECUR\МСФО\СС_ДНЕЙ.
      • В разделе "Принципы работы с подсистемой\ Сервисные операции\Расчет справедливой стоимости" доработано описание сервисной операции.
      • Доработано описание расчета суммы корректировки процентов ЭПС в Приложении "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО".
      • Доработано описание валютного контроля.
  • 28.02.2019
    • добавлено
      • Добавлены разделы:
      • "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Операции получения дивидендов".
      • "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Перевод обеспечения".
      • "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Блокировка партий".
      • "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Начисление доходов/расходов по ОЭБ".
      • "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Перечисление средств платежному агенту".
      • Приложение "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО\Расчет амортизированной стоимости финансового инструмента линейным методом".
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" внесены следующие изменения:
      • Добавлено описание настроек SECUR\МСФО\ПЕРЕОЦЕНКА ПЕРЕД ВЫБЫТИЕМ и SECUR\ПЕРЕД. ЗАБЛОКИР. ПОКУПКИ В РЕПО, SECUR\РЕЖИМ РАБОТЫ БО СЭБ С БО ЦБ.
      • Удалено описание настройки SECUR\ВНЕБАЛ. УЧЕТ НЕИСП.КР.ЛИН. РЕПО.
      • В раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочника\Справочники, используемые при ведении учета операций" добавлена информация о справочке договоров обеспечения и видов обеспечения, а также о необходимости заполнения сведений об обслуживании выпуска и комиссий по выпуску.
      • Добавлена информация о категории "Результат прохождения SPPI теста" в раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории объектов "Ценная бумага" и "Сделка с ценными бумагами".
      • Добавлена информация о примечании "Коэффициент для ОР" в раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Примечания объекта "Сделка с ценными бумагами".
      • Добавлена информация об учете ц/б, номинированных в иностранной валюте, в раздел "Принципы работы с подсистемой".
      • В раздел "Принципы работы с подсистемой\Первоначальное признание ц/б" внесены следующие изменения:
      • Добавлена информация об определении метода расчета АС для лота.
      • Уточнены условия заполнения категории качества.
      • Добавлено описание действий при первоначальном признании для ОЭБ.
      • Доработано описание сервисной операции в разделе "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Формирование и корректировка резерва на возможные потери".
      • Переработано описание сервисной операции переоценки ц/б в разделе "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Операции переоценки ценных бумаг".
      • Удалена информация, связанная с НВПИ.
      • Доработано описание операций с учетом ОЭБ в следующих разделах:
      • "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Погашение ценных бумаг и купонов".
      • "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Операции расчетов на бирже".
      • "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Списание/зачисление ценных бумаг".
      • "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Операции бухгалтерского учета".
      • В Приложении "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО" уточнено описание алгоритмов расчета по ОЭБ.
  • 06.11.2018
    • добавлено
      • Добавлены разделы:
      • "Принципы работы с подсистемой\Первоначальное признание ц/б".
      • Приложение "Классификация портфелей ценных бумаг".
      • Приложение "Дистрибутивные алгоритмы расчета по МСФО".

    • изменено
      • В документе актуализирована информация о портфелях.
      • В главе "Термины и определения" переработано описание термина "портфель".
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлено описание группы настроек SECUR\МСФО.
      • В раздел "Настройки подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций" добавлена информация о списке рыночных процентных ставок и справочнике уровней существенности.
      • В раздел "Настройки подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории объектов "Ценная бумага" и "Сделка с ценными бумагами" добавлена информация о категориях ценной бумаги "Наблюдаемые исходные данные" и "Приоритетный портфель" и сделки – "Наблюдаемые исходные данные" и "Тест на рыночность пройден".
      • Добавлена информация о примечании сделки "Кол-во рабочих дней до даты исполнения" в раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\ Примечания объекта "Сделка с ценными бумагами"".
      • Добавлена информация по оценочному резерву в раздел "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Формирование и корректировка резерва на возможные потери".
      • Переработано описание операции начисления процентов в разделе "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Операции начисления доходов\расходов".
  • 02.08.2018
    • добавлено
      • В главу "Принципы организации учета" добавлен раздел "Определение кодов валютных операций".
    • изменено
      • В разделе "Настройка подсистемы\ Задание параметров в реестре настроек банка" добавлено описание настройки реестра SECUR\ НАЛОГОВЫЙ УЧЕТ ДЛЯ ЮРЛИЦ-НЕРЕЗ.
      • В разделе "Настройка подсистемы\ Заполнение справочников" доработаны и реструктурированы подразделы "Категории объекта "Ценная бумага" и "Категории и примечания объекта "Сделка". Сформированы новые разделы:
      • "Категории объектов "Ценная бумага" и "Сделка с ценными бумагами".
      • "Примечания объекта "Сделка с ценными бумагами".
      • "Связанные объекты сделки с ценными бумагами".
      • В разделе "Импорт данных из внешних систем\ Импорт котировок из ЦЦ НРД" доработано описание алгоритма импорта СС ценных бумаг.
  • 09.06.2018
    • изменено
      • В раздел "Принципы работы с подсистемой" добавлена информация о возможности ведения репозитарного учета.
      • Добавлена информация о категориях сделки "Процедура урегулирования взаимных требований предусмотрена" и "Процедура урегулирования взаимных требований исполнена надлежащим образом" в раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории и примечания объекта "Сделка".
  • 09.04.2018
    • добавлено
      • Добавлен раздел "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Возврат дивидендов".
    • изменено
      • В связи с переходом с xml-формата на формат *.json доработано описание процедуры разделе "Принципы работы с подсистемой\Импорт данных из внешних систем\Импорт котировок из ЦЦ НРД".
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлена информация о настройке SECUR\ДАТА ПРЕД. ГЕН. ВОЗВР. ДИВИД.
      • Добавлена информация об изменении управляющего ипотечным покрытием в раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций".
      • Добавлена информация о примечании сделки "Доходы/расходы по контролируемой сделке" и изменено название категории сделки "Вид сделок ФИСС" на "Вид сделок ПФИ" в раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории и примечания объекта "Сделка"".
  • 19.02.2018
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 25.12.2017
    • изменено
      • В раздел "Принципы работы с подсистемой\Сделки с ценными бумагами" добавлена информация о генеральных соглашениях.
      • Добавлена информация о настройке SECUR\ЕДИНАЯ ПРОВОДКА ПО 2Ч КЛ РЕПО в раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка".
      • Доработано описание категорий и примечаний сделки в разделе "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории и примечания объекта "Сделка"".
  • 25.10.2017
    • добавлено
      • Добавлен раздел "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Операции отправки отчета брокера".
    • изменено
      • Добавлено описание групп настроек SECUR\BROKER_REPORT и SECUR\KRIPTOPRO в раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка".
      • Удалена информация о настройках внутреннего учета в разделе "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка".
      • Добавлено описание параметров планировщика для запуска операции отправки отчета брокера в раздел "Настройка подсистемы\Настройка планировщика событий".
    • удалено
      • Удален раздел "Принципы работы с подсистемой\Внутренний учет".
        Теперь описание ведения внутреннего учета представлено в Руководстве "Ведение внутреннего учета в АС RS-Securities V.6".
  • 31.08.2017
    • изменено
      • Доработано описание настройки COMMON\ВНУТРЕННИЙ УЧЕТ\ПЕЧАТЬ НОМЕРОВ СДЕЛОК в разделе "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка".
  • 18.07.2017
    • добавлено
      • Добавлен раздел "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Обработка периодических комиссий".
    • изменено
      • Добавлено описание термина "портфель ПВО_КСУ" в главу "Термины и определения".
      • Добавлена информация об изменении управляющей компании в анкете пая в раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций".
      • Добавлена информация о категории "Включать ц/б в расчет резервов для НУ" в раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории объекта "Ценная бумага".
      • Удалена информация об операции обработки периодических комиссий из раздела "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Завершение дня".
      • "ФБ ММВБ" изменено на "ММВБ" в разделе "Принципы работы с подсистемой\Импорт данных из внешних систем\Импорт данных из ММВБ".
  • 01.06.2017
    • добавлено
      • Добавлен раздел "Настройка подсистемы\Настройка планировщика событий".
    • изменено
      • В разделе "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" доработано описание о настройке SECUR\ИСПОЛЬЗОВАТЬ КОНВЕЙЕР, и добавлена информация о настройке SECUR\IMPORT_SETTLETIME.
      • Удалена информация о справочниках с коэффициентами и ставками для нормирования в разделе "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций".
      • В раздел "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Формирование поручений депо" добавлена информация о выполнении операции с помощью конвейера.
  • 18.04.2017
    • добавлено
      • Добавлен раздел "Принципы работы с подсистемой\Импорт данных из внешних систем\Импорт котировок из ЦЦ НРД".
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлена информация о настройках:
      • SECUR\NSD-CC_PATH.
      • SECUR\ИМПОРТ СВЕДЕНИЙ О ДЕФОЛТЕ ЦБ.
      • SECUR\ВИД КУРСА СС БЕЗ НКД.
      • Доработано описание категории сделки "Сделка подлежит дополнит. контролю" в разделе "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории и примечания объекта "Сделка".
  • 01.03.2017
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлена информация о настройках:
      • SECUR\ДАТА ВКЛЮЧЕНИЯ В СРО;
      • SECUR\НАИМЕНОВАНИЕ СРО;
      • SECUR\УЧЕТ УБЫТКОВ В ТЕЧЕНИЕ ГОДА.
      • Уточнен список эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг в главе "Принципы работы с подсистемой".
  • 23.12.2016
    • изменено
      • Во введении удалена ссылка на руководство "Расчет налога на прибыль организаций в АС RS-Securities V.6".
      • Удалена информация об АРНУ в разделах:
      • "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка".
      • "Принципы работы с подсистемой\Налоговый учет".
      • В разделе "Настройка подсистемы\ Задание параметров в реестре настроек банка" доработано описание настроек внутреннего учета.
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 07.11.2016
    • изменено
      • Во введение добавлены ссылки на руководства "Расчет налога на прибыль организаций в АС RS-Securities V.6" и "Расчет НДФЛ по договорам брокерского облуживания в АС RS-Securities V.6".
  • 23.09.2016
    • изменено
      • В руководстве сторонние системы и источники данных "ММВБ" переименованы в "MOEX", "РТС" – в "FORTS".
  • 08.08.2016
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлено описание настроек:
      • SECUR\CALC_DISCOUNT_WITHOUT_PARTLY.
      • SECUR\SORTING_LOTS_AMOUNT.
      • SECUR\SORTING_LOTS_CODE.
      • В раздел "Принципы работы с подсистемой\ Сделки с ценными бумагами" добавлена информация о сделках междилерского РЕПО.
  • 28.06.2016
    • изменено
      • Добавлена информация о сделках с Федеральным Казначейством в раздел "Принципы работы с подсистемой\Сделки с ценными бумагами".
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" внесены следующие изменения:
      • добавлено описание настройки SECUR\ ONLY_PRICE_IN_DISCOUNT_OR_BONUS;
      • удалено описание настройки SECUR\ САЛЬДИРОВАННАЯ ПРОВОДКА.
  • 25.04.2016
    • добавлено
      • Добавлены разделы:
      • "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Квитовка ТО с входящими платежами".
      • "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Перенумерация сделок\операций".
      • "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Операции передачи в пул/возврата из пула".
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлено описание следующих настроек:
      • SECUR\ИНТЕГРИРОВАННЫЙ РЕЖИМ.
      • SECUR\СХЕМА БУ В РЕПО С КСУ.
      • SECUR\ТРЕБОВАТЬ ПЕРЕНУМЕРАЦИЮ СДЕЛОК.
      • Добавлена информация о категории "Льготное налогообложение" в раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории объекта "Ценная бумага"".
  • 11.02.2016
    • изменено
      • Добавлена информация о необходимости заполнения номинала для ОФЗ с ИН в раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций".
      • Доработано описание операций в следующих разделах:
      • "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Погашение ценных бумаг (облигаций и паев) и купонов".
      • "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Операции переоценки НВПИ".
      • "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Операция начисления доходов\расходов".
      • Переименована операция "Переоценка срочных сделок" на "Переоценка сделок на внебалансе".
  • 07.12.2015
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" внесены следующие изменения:
      • добавлено описание настроек ОТДЕЛЬНЫЙ УЧЁТ УПЛАЧ. НКД (КЛ.), ФОРМИР. ПОРУЧЕНИЯ ПРИ ИМПОРТЕ, СИМВОЛ ОФР В ПРОВОДКАХ ДК;
      • доработано описание настроек ОТДЕЛЬНЫЙ УЧЁТ УПЛАЧЕННОГО НКД и CHARGE_BONUS;
      • удалено описание настройки УЧЕТ ПРЕМИИ НА ОТДЕЛЬНОМ СЧЕТЕ.
      • В раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\ Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории и примечания объекта "Сделка" добавлено описание категории сделки "Контролируемая сделка (НК)".
      • В разделе "Принципы работы с подсистемой\Операции неттинга" доработано описание операции неттинга с учетом клиентского неттинга.
  • 22.09.2015
    • изменено
      • Добавлена ссылка на руководство с перечнем лицензий.
  • 24.07.2015
    • добавлено
      • Добавлен раздел "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Выгрузка платежей".
  • 18.05.2015
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлена информация о настройке SECUR\CУММЫ В ВАЛЮТЕ РАСЧЕТОВ.
      • В раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории и примечания объекта "Сделка" добавлена информация о примечании сделки "Предельно допустимая ставка".
  • 23.03.2015
    • изменено
      • В главе "Принципы работы с подсистемой" доработано описание возможности сбора статистики использования отчётов в подсистеме.
      • В разделе "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" внесены следующие изменения:
      • изменено значение по умолчанию для настройки COMMON\КОРРЕСП_ГЛАВА_Г;
      • добавлена информация о настройке SECUR\ВИД КУРСА НАЛОГОВЫЙ РЕЗЕРВ;
      • изменено описание значений настройки SECUR\ПАРНОСТЬ СЧЕТОВ ПЕРЕОЦЕНКИ.
  • 05.03.2015
    • изменено
      • В главе "Принципы работы с подсистемой" доработано описание возможности сбора статистики использования отчётов в подсистеме.
      • В разделе "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" внесены следующие изменения:
      • изменено значение по умолчанию для настройки COMMON\КОРРЕСП_ГЛАВА_Г;
      • добавлена информация о настройке SECUR\ВИД КУРСА НАЛОГОВЫЙ РЕЗЕРВ;
      • изменено описание значений настройки SECUR\ПАРНОСТЬ СЧЕТОВ ПЕРЕОЦЕНКИ.
  • 23.01.2015
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлена информация о следующих настройках:
      • SECUR\ ДАТА НАЧАЛА НОВОГО БУ РЕПО.
      • SECUR\ НЕ ВЫПОЛНЯТЬ ОТРИЦ. ПЕРЕОЦЕНКУ.
      • SECUR\ НОРМИРОВАНИЕ ДОХОДОВ ПО РЕПО.
      • Добавлена информация о справочниках предельных ставок в раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций".
      • В разделе "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории и примечания объекта "Сделка" добавлена информация о категории сделки "Заключена в целях исполнения 2-й части РЕПО", доработано описание примечаний сделки.
  • 15.12.2014
    • изменено
      • Добавлена информация о сделках РЕПО с ЦК на корзину ценных бумаг в раздел "Принципы работы с подсистемой\Сделки с ценными бумагами".
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" внесены следующие изменения:
      • Переименована настройка РЕЗЕРВЫ \ РВП ПО ПP.РЕПО ПО СТОИМОСТИ Ц/Б в РЕЗЕРВЫ \ РВП ПО ПP. РЕПО.
      • Доработано описание настройки COMMON\ВНУТРЕННИЙ УЧЕТ\ ПЕРЕВОД СРЕДСТВ В ОПЕР РАСЧ.
  • 13.10.2014
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлено описание настроек:
      • SECUR\ ИСПОЛЬЗОВАТЬ КОНВЕЙЕР.
      • SECUR\ ПАРНОСТЬ СЧЕТОВ ПЕРЕОЦЕНКИ.
      • Добавлена информация о категориях "Рейтинг" и "Код инструмента для ПКЛ" в раздел "Настройка подсистемы\ Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\ Категории объекта "Ценная бумага".
      • Доработано описание операций в соответствии с настройкой SECUR\ ИСПОЛЬЗОВАТЬ КОНВЕЙЕР в следующих разделах:
      • "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Операции внутреннего учета".
      • "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Операции бухгалтерского учета".
  • 18.08.2014
    • удалено
      • Удален раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\ Справочники, используемые при ведении учета операций\ Операция замены эмитента облигации".
  • 18.08.2014
    • изменено
      • В разделе "Настройка подсистема\Задание параметров в реестре настроек банка":
      • добавлена информация о настройках SECUR\ОТЧЕТ ПО ВИДУ ЦБ и SECUR\РАСЧЁТ КОЛИЧЕСТВА В ПОГАШЕНИИ;
      • удалена информация о настройке SECUR\CALCOUTLAYFULL;
      • доработано описание настройки COMMON\ВНУТРЕННИЙ УЧЕТ\ПЕРЕВОД СРЕДСТВ В ОПЕР РАСЧ.
      • В разделе "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории и примечания объекта "Сделка" доработано описание примечаний и категорий по сделке.
      • В раздел "Принципы работы с подсистемой" добавлена информация о сборе статистики запуска отчетов.
      • В раздел "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Перемещение ценных бумаг" добавлена информация о возможности перевода в/из ПКУ паев.
      • В раздел "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Списание затрат" добавлена информация о том, что операция списания затрат в настоящей версии системы не используется.
  • 23.07.2014
    • изменено
      • В разделе "Настройка подсистема\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлена информация о настройке SECUR\РАСЧЁТ КОЛИЧЕСТВА В ПОГАШЕНИИ, удалена информация о настройке SECUR\CALCOUTLAYFULL, доработано описание настройки COMMON\ВНУТРЕННИЙ УЧЕТ\ПЕРЕВОД СРЕДСТВ В ОПЕР РАСЧ.
      • В разделе "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Категории и примечания объекта "Сделка" доработано описание примечаний и категорий по сделке.
      • В раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники, используемые при ведении учета операций\Операция замены эмитента облигации" добавлена информация о повторном выполнении операции замены эмитента.
      • В раздел "Принципы работы с подсистемой" добавлена информация о сборе статистики запуска отчетов.
      • В раздел "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Перемещение ценных бумаг" добавлена информация о возможности перевода в/из ПКУ паев.
      • В раздел "Принципы работы с подсистемой\Сервисные операции\Списание затрат" добавлена информация о том, что операция списания затрат в настоящей версии системы не используется.
    • удалено
      • Удален раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\ Справочники, используемые при ведении учета операций\ Операция замены эмитента облигации".
  • 10.06.2014
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлено описание настроек:
        • SECUR\ БИРЖ. КОМИССИИ НА КЛИР. СЧ.
        • SECUR\АВТОМАТИЧЕСКИ ЗАКРЫВАТЬ СЧЕТА.
  • 31.05.2013
    • изменено
      • Переработан раздел "Особенности реализации учета ценных бумаг".
      • Добавлено описание настройки CB \ РЕЗЕРВЫ \ РВП ПО ПP.РЕПО ПО СТОИМОСТИ Ц/Б в раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка".