Войти | Регистрация | Забыли пароль?
Сервисы поддержки I-поддержка Форумы Примеры Новости База знаний Видеоролики Документация
Сервисы поддержки / Документация / Отчеты подсистемы "Бэк-офис операций с ценными бумагами"

Отчеты подсистемы "Бэк-офис операций с ценными бумагами"

Скачать документ(SecurReport.pdf, 2227248)
Тип документа:Руководство пользователя
Продукт:RS-Bank V.6.20.031.92
Разделы:FinMarkets
Дата документа:03.04.2025

Описание документа

Руководство содержит описание действий по подготовке и выпуску внутренней и проверочной отчетности в подсистеме "Бэк-офис операций с ценными бумагами".

Изменения документа

  • 03.04.2025
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 26.09.2024
    • изменено
      • Изменен шаблон оглавления документа.
  • 28.06.2024
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании.
        Доработано в связи с импортозамещением.
  • 01.09.2023
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 16.12.2022
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании.
  • 31.05.2022
    • изменено
      • Уточнены портфели в описании отчета "Списание ценных бумаг".
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 24.12.2021
    • добавлено
      • Добавлена глава "Отчет по ЭПС".
  • 24.09.2021
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 09.08.2021
    • изменено
      • Доработано описание отчета "Финансовый результат по операциям с ценными бумагами" с учетом сделок РЕПО с КСУ.
  • 11.05.2021
    • изменено
      • В главе "Расчет рыночного риска" доработано описание формы и алгоритма формирования отчета в соответствии с изменением классификации сделок.
      • Уточнено описание заполнения номера счета уплаченного НКД в форме отчета "Сверка лотов с данными бухгалтерского учета".
      • Добавлена информация о формировании отчетов с использованием APACHE POI.
  • 25.12.2020
    • добавлено
      • Добавлена глава "Итоги расчета ОР и корректировок".
  • 20.10.2020
    • добавлено
      • Добавлена глава "Средневзвес. Отчет для проверки балансовой стоимости к выбытию".
    • изменено
      • В главе "Финансовый результат по операциям с ценными бумагами" доработано описание отчета с учетом суммы корректировок до ЭПС.
  • 01.09.2020
    • изменено
      • RS-Securities V.6 и RS-Dealing V.6 переименованы в RS-FinMarkets.
      • Доработано описание печатной формы отчета "Сверка лотов с данными бухгалтерского учета".
  • 26.02.2020
    • изменено
      • С учетом новых портфелей МСФО переработано описание отчета в главе "Структура и стоимость портфеля ценных бумаг".
      • Доработано описание алгоритма формирования отчета "Расчет рыночного риска".
  • 11.09.2019
    • изменено
      • На последней странице изменены контактные данные компании.
  • 23.07.2019
    • изменено
      • С учетом новых портфелей МСФО переработано описание отчета "Сверка лотов с данными бухгалтерского учета".
    • удалено
      • Разделы "Реестр предстоящих выплат по облигациям" и "Реестр выплаченных купонных доходов" перенесены в Руководство "Обработка эмиссионных ценных бумаг, выпущенных банком".
  • 10.06.2019
    • добавлено
      • Добавлены следующие главы:
      • "Реестр предстоящих выплат по облигациям".
      • "Реестр выплаченных купонных доходов".
  • 19.04.2019
    • изменено
      • В соответствии с МСФО 9 полностью переработано описание отчета "Оценка портфеля ценных бумаг".
  • 28.02.2019
    • добавлено
      • Добавлена глава "Ценные бумаги в обеспечении и заблокированные".
  • 06.11.2018
    • изменено
      • Изменена информация на второй странице руководства.
  • 02.08.2018
    • изменено
      • Добавлена информация о настройках группы BANK_INI\WINDOWS REPORT в главу "Общие рекомендации по настройке и выпуску отчетности".
  • 09.06.2018
    • изменено
      • Во введение добавлена информация о новом руководстве "Взаимодействие с репозитарием".
  • 19.02.2018
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 18.07.2017
    • изменено
      • Доработано описание ограничений реализации в разделе "Оценка портфеля ценных бумаг".
  • 01.06.2017
    • изменено
      • Термин "Текущая СС" изменен на "справедливая стоимость"
  • 23.12.2016
    • изменено
      • Во введении удалена ссылка на руководство "Расчет налога на прибыль организаций в АС RS-Securities V.6".
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
    • удалено
      • Удалены главы:
      • "Валютная переоценка ц/б в остатке и размещении".
      • "Движение ценных бумаг по сделкам РЕПО с корзиной".
      • "Налоговый портфель на дату".
      • "Реестр выплат от эмитента по сделкам РЕПО с корзиной".
  • 07.11.2016
    • изменено
      • Во введение добавлены ссылки на руководства "Расчет налога на прибыль организаций в АС RS-Securities V.6" и "Расчет НДФЛ по договорам брокерского облуживания в АС RS-Securities V.6".
      • Доработано описание форм и алгоритмов отчетов в разделах "Журнал лицевого учета" и "Оценка портфеля ценных бумаг".

    • удалено
      • Удалены следующие главы:
      • "Выплаты от эмитента по сделкам купли-продажи".
      • "Выплаты по остаткам ценных бумаг в портфеле банка".
      • "Выплаты по сделкам РЕПО".
      • "Остатки ценных бумаг в портфеле".
      • "Проверочный отчет первичных данных".
      • "Размещение ценных бумаг".
      • "Связывание сделок в налоговом учете".
        • Информация перенесена в руководства "Расчет налога на прибыль организаций в АС RS-Securities V.6" и "Расчет НДФЛ по договорам брокерского облуживания в АС RS-Securities V.6".
  • 23.09.2016
    • добавлено
      • Добавлена глава "Портфель ценных бумаг".
  • 08.08.2016
    • изменено
      • Доработано описание печатной формы отчета "Оценка портфеля ценных бумаг".
  • 28.06.2016
    • изменено
      • Доработан алгоритм формирования отчета "Налоговый портфель на дату".
      • Добавлена информация о проверке на наличие неподходящих ТО в алгоритм формирования отчета в разделе "Проверочный отчет первичных данных\ Алгоритм формирования отчета".
  • 25.04.2016
    • изменено
      • Доработано описание отчетов с учетом портфеля БПП_ПКУ в разделах:
      • "Оценка портфеля ценных бумаг".
      • "Сверка лотов с данными бухгалтерского учета".
      • "Структура и стоимость портфеля ценных бумаг".
      • "Требования и обязательства по сделкам".
      • Доработано описание отчетов с учетом сделок с КСУ в разделах:
      • "Открытые срочные сделки с ц/б и сделки РЕПО".
      • "Оценка портфеля ценных бумаг".
      • "Структура и стоимость портфеля ценных бумаг".
  • 11.02.2016
    • изменено
      • Уточнено заполнение граф отчета для бумаг с индексируемым номиналом в разделах:
      • "Открытые срочные сделки с ц/б и сделки РЕПО".
      • "Оценка портфеля ценных бумаг".
      • "Сверка лотов с данными бухгалтерского учета".
      • "Структура и стоимость портфеля ценных бумаг".
      • "Финансовый результат по операциям с ценными бумагами".

      • Доработано описание отчета "Расчет рыночного риска" в соответствии с 511-П.
    • удалено
      • Удален раздел "Данные о стоимости бумаг в портфелях".
  • 25.11.2015
    • изменено
      • Доработано описание форм отчетов "Сверка лотов с данными бухгалтерского учета" и "Структура и стоимость портфеля ценных бумаг".
  • 22.09.2015
    • изменено
      • Переработано описание отчета "Расчет рыночного риска".
      • Добавлена ссылка на руководство с перечнем лицензий.
  • 18.05.2015
    • изменено
      • Доработано описание формы отчета и алгоритма в соответствии с 215-Т в разделе "Оценка портфеля ценных бумаг".
      • Доработано описание формы отчета в разделах: "Оценка портфеля ценных бумаг", "Финансовый результат по операциям с ценными бумагами".
      • Доработано описание формы отчета и алгоритма в разделе "Регистры доходов и расходов (ст. 269 НК)".
  • 17.03.2015
    • добавлено
      • Добавлены разделы:
      • "Проверочный отчет первичных данных".
      • "Регистры доходов и расходов (ст. 269 НК)".

    • изменено
      • Доработано описание алгоритма вывода в отчёт данных по учётному портфелю "ПВО", добавлена информация об ограничениях реализации в раздел "Оценка портфеля ценных бумаг".
      • Доработано описание алгоритма формирования отчета "Списание ценных бумаг".
      • Доработано описание алгоритма формирования отчета "Финансовый результат по операциям с ценными бумагами".
  • 23.01.2015
    • изменено
      • В связи с реализацией сделок обратного РЕПО на корзину ценных бумаг внесены изменения в следующие отчеты:
      • "Журнал лицевого учета".
      • "Открытые срочные сделки с ц/б и сделки РЕПО".
      • "Оценка портфеля ценных бумаг".
      • "Сверка лотов с данными бухгалтерского учета".
      • "Структура и стоимость портфеля ценных бумаг".
      • "Требования и обязательства по сделкам".
      • "Финансовый результат по операциям с ценными бумагами".
  • 23.01.2015
    • добавлено
      • Добавлены разделы:
      • "Проверочный отчет первичных данных".
      • "Регистры доходов и расходов (ст. 269 НК)".
    • изменено
      • Доработано описание алгоритма вывода в отчёт данных по учётному портфелю "ПВО", добавлена информация об ограничениях реализации в раздел "Оценка портфеля ценных бумаг".
      • Доработано описание алгоритма формирования отчета "Списание ценных бумаг".
      • Доработано описание алгоритма формирования отчета "Финансовый результат по операциям с ценными бумагами".
  • 17.11.2014
    • изменено
      • Доработано описание формы отчетов:
      • "Оценка портфеля ценных бумаг".
      • "Структура и стоимость портфеля ценных бумаг".
  • 13.10.2014
    • добавлено
      • Добавлен раздел "Расчет ПКЛ".
    • изменено
      • Доработано описание формы отчета "Налоговый портфель на дату".
  • 18.08.2014
    • добавлено
      • Доработано описание печатной формы отчета "Налоговый портфель на дату".
      • Добавлена информация о возможности формирования отчета в разрезе филиалов в раздел "Структура и стоимость портфеля ценных бумаг".
      • Добавлена информация о влиянии настройки SECUR\ОТЧЕТ ПО ВИДУ ЦБ в следующие разделы:
      • "Выплаты от эмитента по сделкам купли-продажи".
      • "Выплаты по остаткам ценных бумаг в портфеле банка".
      • "Выплаты по сделкам РЕПО".
      • "Остатки ценных бумаг в портфеле".
      • "Размещение ценных бумаг.
  • 18.07.2014
    • изменено
      • Доработано описание печатной формы отчета "Налоговый портфель на дату".
  • 10.06.2014
    • добавлено
      • • "Валютная переоценка ц/б в остатке и размещении".
        • "Движение ценных бумаг по сделкам РЕПО с корзиной".
        • "Реестр выплат от эмитента по сделкам РЕПО с корзиной".
    • изменено
      • • Доработано описание отчета "Открытые срочные сделки с ц/б и сделки РЕПО".
        • В связи с удалением операции закрытия сделок изменено описание проверок при выполнении следующих отчетов: "Списание ценных бумаг" и "Финансовый результат по операциям с ценными бумагами".
        • Доработано описание учета сделок РЕПО на корзину ценных бумаг для следующих отчетов:
        • "Журнал лицевого учета".
        • "Открытые срочные сделки с ц/б и сделки РЕПО".
        • "Оценка портфеля ценных бумаг".
        • "Сверка лотов с данными бухгалтерского учета".
        • "Структура и стоимость портфеля ц\б".
        • "Требования и обязательства по сделкам".
        • "Выплаты по сделкам РЕПО".
        • "Размещение ценных бумаг".
        • Доработано описание порядка формирования отчета по клиентским лотам, а также в связи с удалением операции закрытия сделок в следующих отчетах:
        • "Списание ценных бумаг".
        • "Финансовый результат по операциям с ценными бумагами".
        • В связи с реализацией процедуры замены эмитента доработаны следующие отчеты:
        • "Открытые срочные сделки с ц/б и сделки РЕПО".
        • "Оценка портфеля ценных бумаг".
        • "Поручение депозитарию от бэк-офиса".
        • "Сверка лотов с данными бухгалтерского учета".
        • "Структура и стоимость портфеля ценных бумаг".
        • "Требования и обязательства по сделкам".
        • Доработано описание алгоритма формирования отчета "Финансовый результат по операциям с ценными бумагами".
  • 31.05.2013
    • изменено
      • Доработано описание отчетов:
      • "Поручение депозитарию от бэк-офиса".
      • "Расчет по итогам торгового дня".
      • "Взимаемые комиссии бэк-офиса".