Войти | Регистрация | Забыли пароль?
Сервисы поддержки I-поддержка Форумы Примеры Новости База знаний Видеоролики Документация
Сервисы поддержки / Документация / Регламентированные отчеты подсистемы "Бэк-офис операций с ценными бумагами"

Регламентированные отчеты подсистемы "Бэк-офис операций с ценными бумагами"

Скачать документ(SecurReport_regl.pdf, 2260286)
Тип документа:Руководство пользователя
Продукт:RS-Bank V.6.20.031.92
Разделы:FinMarkets
Дата документа:03.04.2025

Описание документа

Руководство содержит описание действий по подготовке и выпуску регламентированной отчетности в подсистеме "Бэк-офис операций с ценными бумагами".

Изменения документа

  • 03.04.2025
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 26.09.2024
    • изменено
      • Изменен шаблон оглавления документа.
  • 28.06.2024
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании.
        Доработано в связи с импортозамещением.
  • 22.12.2023
    • изменено
      • В раздел "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами" внесены следующие изменения:
      • изменен нормативно-правовой акт;
      • в подразделе "Сведения о реализации\Ограничения и допущения" доработано описание ограничений формирования отчета;
      • в подразделе "Алгоритм формирования отчета" доработано описание алгоритма формирования подраздела 1.2 отчета.
      • В раздел "Форма 0409706 – Сведения об объемах внебиржевых сделок" внесены следующие изменения:
      • изменен нормативно-правовой акт;
      • в подразделе "Сведения о реализации\Ограничения и допущения" доработано описание ограничений формирования отчета.
  • 31.08.2023
    • изменено
      • В разделе "Форма 0409706 – Сведения об объемах внебиржевых сделок" доработаны описания алгоритма формирования отчета и ограничений реализации в соответствующих подразделах.
      • В раздел "Форма 0409707 – Сведения об осуществляемой деятельности\Настройки и условия формирования отчета\Категории" добавлена информация о категории "Не учитывать в форме 707".
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 29.05.2023
    • изменено
      • В разделе "Сведения о риске процентной ставки (ф. 127)\ Сведения о реализации\Форма отчета" доработано описание печатной формы отчета.
      • В главу "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами" внесены следующие изменения:
      • В разделе "Алгоритм формирования отчета" доработано описание алгоритма.
      • В разделе "Настройки и условия формирования отчета" добавлено описание категорий ценных бумаг и псевдонимов субъектов.
      • В разделе "Сведения о реализации\Ограничения и допущения" доработано описание ограничений.
      • В разделе "Технология получения отчета\ Выпуск отчета\ Параметры формирования отчета" доработано описание параметров выпуска отчета.
      • В главу "Форма 0409706 – Сведения об объемах внебиржевых сделок" внесены следующие изменения:
      • В разделе "Алгоритм формирования отчета" доработано описание алгоритма формирования отчета.
      • В разделе "Технология получения отчета\ Выпуск отчета\ Параметры формирования отчета" доработано описание параметров выпуска отчета.
      • В главу "Форма 0409707 – Сведения об осуществляемой деятельности" внесены следующие изменения:
      • В разделе "Алгоритм формирования отчета" доработано описание алгоритма формирования отчета.
      • В разделе "Технология получения отчета\ Выпуск отчета\ Параметры формирования отчета" доработано описание параметров выпуска отчета.
      • В главу "Форма 0409712 – Сведения об ИИС" внесены следующие изменения:
      • В разделе "Сведения о реализации\Ограничения и допущения" доработано описание ограничений.
      • В разделе "Алгоритм формирования отчета" доработано описание алгоритма формирования отчета.
      • В разделе "Технология получения отчета\ Выпуск отчета\ Параметры формирования отчета" доработано описание параметров выпуска отчета.
  • 16.02.2023
    • изменено
      • В разделе "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами\ Алгоритм формирования отчета" доработано описание отбора операций погашения для подраздела 1.2.
  • 16.12.2022
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании.
  • 31.05.2022
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 24.12.2021
    • изменено
      • В главу "Форма 0409712 – Сведения об ИИС" добавлена информация о листе отчета "Суммы зачислений на брокерские счета".
  • 24.09.2021
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 09.08.2021
    • изменено
      • Добавлена информация о принадлежности субъекта "Ин. юр. лица в соответствии с 290-ФЗ" в раздел "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами\Настройки и условия формирования отчета\Принадлежность субъекта".
  • 24.06.2021
    • изменено
      • Переработано описание отчетных форм в соответствии с 5456-У в следующих разделах:
      • "Расшифровки отдельных показателей деятельности кредитной организации (форма 0409110)".
      • "Форма 0409707 – Сведения об осуществляемой деятельности".
  • 11.05.2021
    • изменено
      • Добавлена информация о листе "Ценные бумаги" в раздел "Форма 0409707 – Сведения об осуществляемой деятельности".
      • Добавлена информация о формировании отчетов с использованием APACHE POI.
  • 17.03.2021
    • изменено
      • Уточнены виды курсов в разделе "Форма 0409712 – Сведения об ИИС\Настройки и условия формирования отчета".
  • 25.12.2020
    • изменено
      • В разделе "Расшифровки отдельных показателей деятельности кредитной организации (форма 0409110)\Настройки и условия формирования отчета" изменено название примечаний.
  • 20.10.2020
    • изменено
      • В руководстве "ОЭБ" переименовано в "ВО".
      • Уточнен статус ТО, отбираемых при формировании разделов отчета 1.1 и 2.1, в разделе "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами\Алгоритм формирования отчета".
  • 01.09.2020
    • изменено
      • RS-Securities V.6 и RS-Dealing V.6 переименованы в RS-FinMarkets.
      • Доработано описание ограничений реализации и алгоритма формирования отчета "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами".
      • Доработано описание ограничений реализации и алгоритма формирования отчета "Форма 0409702 – Информация о неисполненных сделках".
      • Доработано описание условий отбора сделок для отчета "Форма 0409706 – Сведения об объемах внебиржевых сделок".
  • 15.07.2020
    • добавлено
      • Добавлена глава "Отчет по собственным сделкам купли-продажи ценных бумаг".
    • изменено
      • В алгоритм формирования отчета "Форма 0409707 – Сведения об осуществляемой деятельности" добавлен учет вида обслуживания "Валютный рынок".
      • Уточнены пути вызова отчетов.
  • 13.04.2020
    • изменено
      • Доработано описание алгоритма формирования в главе "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами".
  • 26.02.2020
    • добавлено
      • Добавлена глава "Расшифровки отдельных показателей деятельности кредитной организации (форма 0409110)".
    • изменено
      • Добавлена информация по агрегации данных в описание отчета "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами".
      • В главе "Форма 0409707 – Сведения об осуществляемой деятельности" уточнен алгоритм заполнения Раздела 1.
      • Добавлена информация о дополнительных листах отчета в главу "Форма 0409712 – Сведения об ИИС".
  • 18.12.2019
    • изменено
      • В главе "Форма 0409702 – Информация о неисполненных сделках" в алгоритм отбора данных для отчета добавлены операции вида "СВОП".
  • 11.09.2019
    • изменено
      • На последней странице изменены контактные данные компании.
  • 23.07.2019
    • изменено
      • Во введение добавлена информация о Руководстве "Обработка эмиссионных ценных бумаг, выпущенных банком".
  • 19.04.2019
    • изменено
      • В главе "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами" уточнена версия описателя kliko.exe.
      • В главу "Форма 0409702 – Информация о неисполненных сделках" добавлена информация о выгрузке в kliko.exe, доработано описание ограничений реализации, условий отбора сделок в отчет и алгоритма формирования отчета.
      • В главе "Форма 0409707 – Сведения об осуществляемой деятельности" переработано описание алгоритма формирования отчета, уточнены пути вызова режимов для выпуска отчета, дополнено описание ограничений реализации, уточнена версия описателя kliko.exe.
  • 28.02.2019
    • изменено
      • В главе "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами " уточнена версия описателя kliko.exe, переработано описание отчета в соответствии с Указанием Банка России № 4927-У.
      • Изменено наименование параметра формирования отчета ВЫГРУЗКА ДЛЯ KLIKO на ВЫГРУЗКА В KLIKO в главе "Форма 0409712 – Сведения об ИИС".
  • 06.11.2018
    • изменено
      • Уточнена версия описателя kliko.exe в главе "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами".
  • 19.09.2018
    • изменено
      • Уточнена версия описателя kliko.exe в главах "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами" и "Форма 0409707 – Сведения об осуществляемой деятельности".
  • 02.08.2018
    • изменено
      • Добавлена информация о настройках группы BANK_INI\WINDOWS REPORT в главу "Общие рекомендации по настройке и выпуску отчетности".
      • Доработано описание алгоритма и параметров формирования отчета в связи с реализацией выгрузки в kliko.exe в главе "Форма 0409712 – Сведения об ИИС".
    • удалено
      • Удалена глава "Форма 0409116 - Сведения о ц/б, приобретенных КО".
  • 09.06.2018
    • изменено
      • Доработано описание параметров формирования отчета "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами".
      • Уточнена версия описателя kliko.exe в разделе "Форма 0409706 – Сведения об объемах внебиржевых сделок".
  • 09.04.2018
    • добавлено
      • Добавлена глава "Форма 0409712 – Сведения об ИИС".
    • изменено
      • Полностью переработано описание отчетной формы "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами".
      • Доработано описание настроек, ограничений реализации и алгоритма формирования отчета "Форма 0409702 – Информация о неисполненных сделках".
      • Доработано описание источников данных и ограничений реализации для формы "Форма 0409706 – Сведения об объемах внебиржевых сделок".
      • Доработано описание ограничений реализации, печатной формы и алгоритма формирования отчета "Форма 0409707 – Сведения об осуществляемой деятельности".
  • 19.02.2018
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 25.10.2017
    • добавлено
      • Добавлена глава "Форма 0409702 – Информация о неисполненных сделках".
    • изменено
      • Добавлена информация о фиксации факта выпуска отчета в журнале аудита в разделы:
      • "Журнал учета брокерских операций".
      • "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами".
      • "Форма 0409116 - Сведения о ц/б, приобретенных КО".
      • "Форма 0409706 – Сведения об объемах внебиржевых сделок".
      • "Форма 0409707 – Сведения об осуществляемой деятельности".
      • "Форма 0409702 – Информация о неисполненных сделках".

  • 18.07.2017
    • изменено
      • Доработано описание ограничений реализации в разделе "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами".
  • 18.04.2017
    • изменено
      • Доработано описание выгрузки в kliko в разделе "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами".
  • 01.03.2017
    • изменено
      • В соответствии с 4212-У доработано описание следующих отчетов:
      • "Форма 0409116 - Сведения о ц/б, приобретенных КО".
      • "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами".
      • "Форма 0409706 – Сведения об объемах внебиржевых сделок".
      • "Форма 0409707 – Сведения об осуществляемой деятельности".

  • 23.12.2016
    • изменено
      • Во введении удалена ссылка на руководство "Расчет налога на прибыль организаций в АС RS-Securities V.6".
      • В главе "Форма 0409707 – Сведения об осуществляемой деятельности" исправлено наименование параметра формирования отчета.
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 07.11.2016
    • изменено
      • Во введение добавлены ссылки на руководства "Расчет налога на прибыль организаций в АС RS-Securities V.6" и "Расчет НДФЛ по договорам брокерского облуживания в АС RS-Securities V.6".
      • Доработано описание алгоритма и параметров формирования отчета, а также ограничений реализации с учетом депозитарных операций выплат в разделе "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами".
  • 23.09.2016
    • изменено
      • Доработано описание алгоритма формирования отчета в разделе "Форма 0409405 – Расчеты между резидентами и нерезидентами".
  • 28.06.2016
    • изменено
      • Добавлена информация о выгрузке в kliko.exe в следующие разделы:
      • "Форма 0409706 – Сведения об объемах внебиржевых сделок".
      • "Форма 0409707 – Сведения об осуществляемой деятельности".
  • 25.04.2016
    • изменено
      • Изменен логотип компании.
  • 11.02.2016
    • изменено
      • Полностью переработано описание отчета "Расчеты между резидентами и нерезидентами".
      • В соответствии с 3875-У доработано описание отчета "Форма 0409706 – Сведения об объемах внебиржевых сделок".
  • 22.09.2015
    • изменено
      • Добавлена ссылка на руководство с перечнем лицензий.
      • В разделе "Форма 0409116 - Сведения о ц/б, приобретенных КО \Алгоритм формирования отчета" уточнены правила отбора паев, учитываемых в ПКУ.
      • Полностью переработано описание отчета "Форма 0409706 – Сведения об объемах внебиржевых сделок".
  • 24.07.2015
    • изменено
      • В раздел "Расчеты между резидентами и нерезидентами" добавлена информация о нормативных документах.
      • Доработано описание алгоритма формирования отчета в разделе "Форма 0409116 - Сведения о ц/б, приобретенных КО".
    • удалено
      • Удалены разделы:
      • "Форма 020 - Сделки с нерезидентами".
      • "Форма 030 - Сообщение об изменении во владении ценных бумаг".
      • "Форма 040 - Операции с 15% ц/б эмитента".
      • "Форма 041 - Операции со 100% ц/б эмитента".
      • "Форма 1100 - Брокерская деятельность".
      • "Форма 1100 - Вложения и операции банка".
      • "Форма 1100 - Сведения о сделках".
      • "Форма 1100 - Сделки по договорам".
  • 18.05.2015
    • добавлено
      • Добавлены разделы:
      • "Форма 0409707 – Сведения об осуществляемой деятельности".
      • "Форма 0409706 – Сведения об объемах внебиржевых сделок".
  • 16.04.2015
    • изменено
      • Актуализировано описание отчета "Журнал брокерских операций".
      • Уточнен алгоритм отбора компенсационных платежей и выплат купонов/ЧП в сделках РЕПО для отчета "Расчеты между резидентами и нерезидентами".
  • 23.01.2015
    • изменено
      • В соответствии с 3468-У доработано описание отчета "Расчеты между резидентами и нерезидентами".
      • В связи с реализацией сделок обратного РЕПО на корзину ценных бумаг внесены изменения в следующие отчеты:
      • "Форма 040 - Операции с 15% ц/б эмитента".
      • "Форма 041 - Операции со 100% ц/б эмитента".
      • "Форма 1100 - Вложения и операции банка (ф. 1100)".
  • 17.11.2014
    • изменено
      • Доработано описание регламентированных отчетов в связи с реализацией нового пункта меню "Отчеты по форме электронной анкеты ФСФР".
  • 23.07.2014
    • изменено
      • В разделе "Справочник параметров и настроек\Сделка с ценными бумагами" доработано описание категории "Биржевая классификация".
      • В разделе "Расчеты между резидентами и нерезидентами" уточнено заполнение категории ц/б "Код инструмента для формы 405":
      • Изменено наименование кода BON1.
      • Удален код BON11.
  • 23.07.2014
    • изменено
      • Доработано описание отчета "Отчет об исполнении поручения".
      • Доработано описание формы № 711 "Отчет по ценным бумагам", а также добавлена информация о процедуре обновления субъектов по данным ЦБ РФ.
      • В разделе "Справочник параметров и настроек\Ценная бумага" доработано описание категории "Биржевая классификация".
  • 10.06.2014
    • изменено
      • • Добавлена информация о выпуске в сокращенной форме отчета "Форма 020 - Сделки с нерезидентами".
        • Уточнено заполнение категории ц/б "Код инструмента для формы 405".
        • Изменены пути вызова регламентированных отчетов.
        • Доработано описание отчетов:
        • "Сделки с нерезидентами (ф. 020)".
        • "Сообщения об изменении во владении ц\б (ф. 030)".
        • "Операции с 15% ц\б эмитента (ф. 040)".
        • "Операции со 100% ц\б эмитента (ф. 041)".
        • "Брокерская деятельность (ф.1100)".
        • "Сведения о сделках (ф.1100)".
        • "Сделки по договорам (ф. 1100)".
        • "Вложения и операции банка (ф. 1100)".
  • 31.05.2013
    • изменено
      • Доработано описание отчета "Расчеты между резидентами и нерезидентами".