Сервисы поддержки / Документация / Отчеты подсистемы «Депозитарий»

Отчеты подсистемы «Депозитарий»

Скачать документ(DepReport.pdf, 964507)

Тип документа:Руководство пользователя
Продукт:RS-Bank V.6.20.030.61
Разделы:RS-Securities
Дата документа:11.07.2013

Описание документа

В Руководстве содержится описание отчетов, выпускаемых в подсистеме "Депозитарий" АС RS-Securities V.6.

Изменения документа

27.05.2013
- изменено
  - В описание форм отчетов добавлена информация о выводе дробного количества ценных бумаг.
05.02.2013
- изменено
  - Доработано описание отчетов:
    
    "Операционный журнал раздела счета депо".
    
    "Поручения депо".
    
    "Список агентов счета депо".

20.06.2012

изменено

В главе "Выписка о состоянии счета депо" доработано описание параметра формирования отчета ВЛАДЕЛЕЦ.

В главу "Отчет по справочнику ценных бумаг" внесены следующие изменения:

доработано описание печатной формы отчета;

доработано описание алгоритма формирования отчета;

доработано описание выпуска отчета.

В главе "Ведомость распределения дохода" доработано описание формы отчета.
В главе "Список агентов счета депо" доработано описание алгоритма формирования отчета, добавлено описание настроек перед каждым запуском. Также доработана информация о способах выпуска отчета.
В раздел "Справочник параметров и настроек\ Панель настройки отчета\ Параметры формирования отчета" добавлено описание параметра НОМЕР И НАЗВАНИЕ СЧЕТА ДЕПО и ВЫВОДИТЬ СВЕДЕНИЯ О ПОПЕЧИТЕЛЕ.

В главу "Список владельцев именных ценных бумаг" внесены следующие изменения:

полностью переработано описание формы отчета.

доработано описание настроек перед каждым запуском;

доработано описание алгоритма формирования отчета.

31.01.2012
- изменено
  - В главе "Анкета счета депо" доработано описание алгоритма формирования отчета.
  - В главе "Обороты на аналитическом узле депо" доработано описание параметров формирования отчета, а также алгоритм его формирования.
  - В главе "Операционный журнал лицевого счета депо" доработано описание алгоритма формирования отчета.
  - В главе "Отчет о совершенных операциях за период" доработано описание параметров формирования отчета, а также алгоритм его формирования.
  - В главе "Отчет по справочнику ценных бумаг" доработано описание формы отчета, и параметров его формирования.
  - Глава "Поручения депо на перевод ценных бумаг" переименована в "Поручения депо".
  - В главе "Поручения депо" доработано описание параметров формирования отчета, формы отчета, а также информация по его выпуску.
  - В главе "Проверочная ведомость остатков на лицевых счетах депо" доработано описание формы отчета, алгоритма формирования отчета, а также описание параметров формирования отчета.
  - В главе "Регистрационная карточка лицевого счета депо" доработано описание параметров формирования отчета.
  - В главе "Регистрационная карточка раздела счета депо" доработано описание алгоритма формирования отчета.
  - В главе "Список агентов счета депо" доработано описание параметров формирования отчета, а также алгоритм его формирования.
  - В главу "Форма № 711 "Отчет по ценным бумагам" добавлено описание требований к исходным данных (связанный объект для ценной бумаги).
  - В раздел "Справочник параметров и настроек\ Панель настройки отчета\ Параметры формирования отчета" добавлено описание параметра ПОКАЗЫВАТЬ ИТОГОВЫЕ СУММЫ.
  - В раздел "Справочник параметров и настроек\ Ценная бумага\ Связанный объект" добавлено описание связанного объекта вида "Субъект экономики".

31.10.2011

изменено

В следующие главы в описание алгоритма формирования отчета добавлена информация о выводе сведений о субъектах экономики:

"Анкета счета депо".

"Ведомость распределения дохода".

"Выписка о состоянии счета депо".

"Выписка об операциях по счету депо".

"Журнал входящих документов".

"Обороты на аналитическом узле депо".

"Операционный журнал лицевого счета депо".

"Операционный журнал раздела счета депо".

"Отчет об исполнении поручения".

"Отчет об исполнении поручения на глобальную операцию".

"Регистрационная карточка лицевого счета депо".

"Регистрационная карточка раздела счета депо".

"Список владельцев именных ценных бумаг".

"Справочник лицевых счетов депо".

"Уведомление о начислении доходов".

В главе "Журнал операций депозитария" доработано описание параметров формирования отчета, а также доработано описание алгоритма его формирования.
В главе "Форма 1100 - Информация о ценных бумагах на обслуживании" доработано описание алгоритма формирования отчета.

01.07.2011

добавлено
- Добавлена новая глава "Сведения о выплатах по ценным бумагам", содержащая описание одноименного отчета.

изменено

В главе "Ведомость распределения дохода" доработано описание формы отчета и настроек перед каждым запуском, а также информация о выпуске отчета.
В главе "Журнал административных операций" доработано описание формы отчета и алгоритма его формирования.
В главе "Журнал регистрации счетов депо" доработано описание формы отчета и настроек перед каждым запуском.

В главу "Обобщенный баланс депо" внесены следующие изменения:

доработано описание формы отчета;

добавлено описание требований к исходным данным.

доработано описание алгоритма формирования отчета;

доработано описание настроек перед каждым запуском.

В главу "Операционный журнал счета депо" внесены следующие изменения:

доработано описание формы отчета;

доработано описание алгоритма формирования отчета;

доработано описание настроек перед каждым запуском.

В главе "Отчет об исполнении поручения" доработано описание формы отчета и настроек перед каждым запуском.
В главе "Список владельцев именных ценных бумаг" доработано описание алгоритма формирования отчета, а также описание настроек перед каждым запуском.
В главе "Список доверенностей" доработано описание формы отчета.
В главе "Суммарная оборотная ведомость" доработано описание алгоритма формирования отчета.
Глава "Уведомление о начислении дивидендов" переименована в "Уведомление о начислении доходов".
В главе "Уведомление о начислении доходов" доработано описание формы отчета, настроек перед каждым запуском, и информации о выпуске отчета.

В главу "Форма1100 – Количество и объемы проведенных депозитарных операций" внесены следующие изменения:

доработано описание формы отчета;

доработано описание алгоритма его формирования;

добавлено описание требований к исходным данным.

доработано описание настроек перед каждым запуском.

В главу "Форма 0409404 – Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставной капитал (доли, паи) нерезидентов" внесены следующие изменения:

доработано описание алгоритма его формирования;

добавлено описание ограничений и допущений;

доработано описание протокола расчета.

В главу "Справочник параметров и настроек" внесены следующие изменения:

В разделе "Панель настройки отчета\ Параметры формирования отчета":

Доработано описание параметров: ВИД ОПЕРАЦИИ, ВХ. №, ИСХ. №, КЛАСС, ВЫПЛАЧЕННЫЕ ДОХОДЫ, СОСТАВЛЕНО С … ПО …, СОСТОЯНИЕ ПОРУЧЕНИЯ, ТИП ОБЪЕКТА, ВЛАДЕЛЕЦ НОСТРО.

Добавлено описание параметров: ПРОЧЕРКИ НЕ ВЫВОДИТЬ (ДЛЯ ФОРМАТА EXCEL), ОТРАЖАТЬ ДЕПОЗИТНЫЕ (СБЕРЕГАТЕЛЬНЫЕ) СЕРТИФИКАТЫ, ОТРАЖАТЬ ЗАКЛАДНЫЕ, МЕСТО ХРАНЕНИЯ, ВКЛЮЧАТЬ ВСЕ СЧЕТА, ОТКРЫТЫЕ ПО ДАТУ, ТИП ВЫПЛАТ.

В разделе "Ценная бумага\ Категория" переработано описание категории БИРЖЕВАЯ КЛАССИФИКАЦИЯ.

08.07.2010

изменено

В главе "Анкета выпуска ценной бумаги" полностью переработано описание алгоритма формирования отчета;

В главу "Выписка о состоянии счета депо" внесены следующие изменения:

доработано описание алгоритма формирования отчета;

добавлено описание требований к исходным данным;

доработано описание настроек перед каждым запуском.

В главу "Выписка об операциях по счету депо" внесены следующие изменения:

переработано описание формы отчета;

полностью переработано описание алгоритма формирования отчета;

добавлено описание требований к исходным данным;

доработано описание настроек перед каждым запуском.

В главу "Журнал оборотов лицевого счета депо" внесены следующие изменения:

доработано описание формы отчета;

добавлено описание требований к исходным данным.

В главу "Краткий баланс депо" внесены следующие изменения:

доработано описание формы отчета;

добавлено описание требований к исходным данным;

доработано описание настроек перед каждым запуском.

В главу "Операционный журнал лицевого счета депо" добавлено описание требований к исходным данным.

В главу "Отчет о совершенных операциях за период" внесены следующие изменения:

переработано описание формы отчета;

доработано описание алгоритма формирования отчета;

доработано описание настроек перед каждым запуском отчета.

В главе "Отчет об исполнении поручения" добавлено описание требований к исходным данным.
В главу "Отчет об исполнении поручения на глобальную операцию" доработано описание формы отчета, а также добавлено описание требований к исходным данным.
В главу "Позиционная выписка" добавлено описание требований к исходным данным.

В главу "Полный баланс депо" внесены следующие изменения:

доработано описание формы отчета;

добавлено описание требований к исходным данным;

доработано описание настроек перед каждым запуском.

В главу "Сводная карточка выпуска ценных бумаг" внесены следующие изменения:

доработано описание формы отчета;

добавлено описание требований к исходным данным;

доработано описание настроек перед каждым запуском.

В главу "Форма1100 – Информация о ценных бумагах на обслуживании" внесены следующие изменения:

добавлено описание требований к исходным данным;

доработано описание настроек перед каждым запуском.

В главу "Форма1100 – Количество и объемы проведенных депозитарных операций" внесены следующие изменения:

доработано описание ограничений и допущений формирования отчета;

доработано описание алгоритма его формирования;

добавлено описание требований к исходным данным.

доработано описание общих данных отчета;

доработано описание алгоритма его формирования;

добавлено описание ограничений и допущений;

доработано описание протокола расчета.

В главу "Справочник параметров и настроек" внесены следующие изменения:

В разделе "Панель настройки отчета\ Параметры формирования отчета":

доработано описание параметра Ц/Б ДЛЯ ОТЧЕТА;

добавлено описание параметров КВАЛИФИКАЦИЯ Ц/Б, ИТОГИ ЗА СЧ., ИТОГ ПО ДОК. Ц/Б.

В разделе "Ценная бумага\ Категория" добавлено описание категорий БИРЖЕВАЯ КЛАССИФИКАЦИЯ.

15.04.2010

изменено

В раздел "Описание формы" отчета "Анкета счета депо" доработано описание графы отчета ДЕНЕЖНЫЙ СЧЕТ.

Доработано описание формы 711:

В связи с доработкой формы согласно требованиям Указания ЦБР № 2332-У доработаны разделы "Описание формы" (изменен номер Указания ЦБР, в соответствии с которым выпускается форма) и "Настройка перед первым запуском" (добавлено описание настройки реестра REPTREG\ COMMON\ REP_GROUPS\ ДАТА_2332У).

В разделе "Протокол расчета" доработано описание протокола расчета формы. Добавлена графа "Примечание" в для подразделов 1.2 и 1.3.

В разделе "Алгоритм формирования отчета" доработано описание алгоритма отбора векселей для расчета подразделов 2.1 и 2.3 в разрезе подсистемы "Депозитарий".

В раздел "Требования к исходным данным" добавлено описание параметра "Ценная бумага\ Связанный объект\ Ценная бумага".

В раздел "Требования к исходным данным" формы 404 добавлено описание параметра "Ценная бумага\ Связанный объект\ Ценная бумага".

04.05.2009

добавлено
- Добавлена глава "Отчет о совершенных операциях за период".

изменено

В главе "Общие рекомендации по настройке и выпуску отчетности" доработан перечень отчетов, формируемых в подсистеме.
В главе "Выписка о состоянии счета депо" изменен порядок следования параметров формирования отчета.
Полностью переработана глава "Выписка об операциях по счету депо".
В следующих главах доработано описание формы отчета:

"Журнал исходящих отчетов и выписок".

"Журнал операций".

В следующих главах доработано описание алгоритма формирования отчета:

"Журнал административных операций".

"Позиционная выписка".

"Список владельцев именных ценных бумаг".

"Форма № 0409404".

В главе "Список агентов счета депо" доработано описание параметров формирования отчета.
В следующих главах доработано описание формы отчета и параметров формирования отчета:

"Журнал входящих документов".

"Журнал принятых поручений".

"Оборотная ведомость".
В главе "Краткий баланс депо" доработано описание формы отчета и алгоритма формирования отчета.

В следующих главах доработано описание формы отчета, алгоритма формирования отчета и параметров формирования отчета:

"Журнал операций депозитария".

"Форма 1100 – Количество и объемы проведенных депозитарных операций".

"Сводная карточка выпуска ценных бумаг".

"Форма 1100 – Сведения о количестве счетов депо депонентов".

В главе "Операционный журнал лицевого счета депо" доработано описание формы отчета, алгоритма формирования отчета, а также требований к исходным данным.
В главе "Операционный журнал счета депо" добавлено описание требований к исходным данным.
В главе "Планируемые остатки на аналитическом узле" добавлено описание ограничений и допущений для формирования отчета, а также доработано описание алгоритма формирования отчета.
В главе "Форма 1100 – Информация о ценных бумагах на обслуживании" доработано описание формы отчета, ограничений и допущений, алгоритма формирования отчета, а также параметров формирования отчета.

В главе "Справочник параметров и настроек" доработано описание следующих параметров:

АКТИВНЫЕ СЧЕТА ДЕПО.

ВИД ОТЧЕТА.

ВЫПУСК ОТЧЕТА В MICROSOFT EXCEL.

ПОДГОТОВЛЕН.

ПОЛУЧАТЕЛЬ ОТЧЕТА.

ПРИНЯЛ.

СПОСОБ ОТПРАВКИ.

Ц/Б ДЛЯ ОТЧЕТА.

удалено
- Удалена глава "Отчет о владельцах ценных бумаг инвестиционных фондов".

19.02.2008

добавлено

В Руководство добавлены следующие главы:

"Журнал входящих документов";

"Журнал принятых поручений";

"Отчет о владельцах ц/б инвестиционных фондов";

"Журнал исходящих отчетов и выписок";

"Отчет о выполнении глобальной операции";

"Уведомление о выполнении глобальной операции";

"Журнал операций депозитария";

"Депозитарный отчет (форма № 0409711)";

"Форма № 0409404";

"Планируемые остатки на аналитическом узле";

"Список счетов депо";

Приложение "Генерация печатных форм в подсистеме "Депозитарий".

изменено

Во все главы добавлено описание графы ВЫПУСК ОТЧЕТА В MICROSOFT EXCEL и доработано описание графы ФИЛИАЛ.
В следующих главах доработано описание алгоритма формирования отчета и настройки перед каждым запуском:

"Краткий баланс депо";

"Полный баланс депо";

"Сводная карточка выпуска ценных бумаг".

В следующих главах доработано описание формы отчета и алгоритма его формирования:

"Форма 1100 - Информация о ценных бумагах на обслуживании";

"Форма 1100 - Количество и объемы проведенных депозитарных операций".

В главе "Форма 1100 - Сведения о количестве счетов депо депонентов" доработано описание алгоритма формирования отчета.
В главе "Справочник параметров и настроек" доработано описание следующих параметров: № ИНВЕНТАРНОЙ КАРТОЧКИ, АНАЛИТИКА ПО ВЫПУСКАМ, ФИЛИАЛ, ЦЕННАЯ БУМАГА.
В следующих главах доработано описание формы отчета и настройки перед каждым запуском:

"Анкета счета депо";

"Ведомость распределения дохода";

"Уведомление о начислении дивидендов".
В следующих главах переработано описание формы отчета:

"Операционный журнал лицевого счета депо";

"Регистрационная карточка раздела счета депо".
В следующих главах доработано описание параметров перед каждым запуском:

"Выписка о состоянии счета депо";

"Список доверенностей";

"Суммарная оборотная ведомость".

14.02.2006
- изменено
  - Документ полностью реструктурирован в связи с его подготовкой по альбому форм.