Сервисы поддержки / Документация / Общее описание и настройка подсистемы «Депозитарий»

Общее описание и настройка подсистемы «Депозитарий»

Тип документа:Руководство пользователя
Продукт:RS-Bank V.6.20.030.61
Разделы:RS-Securities
Дата документа:11.07.2013

Описание документа

Руководство пользователя, в котором описываются общие настройки и сервисные процедуры подсистемы "Депозитарий" АС RS-Securities V.6 организовано следующим образом:

В главе "Особенности реализации депозитарного учета" приведено описание особенностей реализации подсистемы "Депозитарий", в том числе, обозначение терминов и определений, касающихся предметной области.

Глава "Настройка подсистемы" содержит рекомендации по настройке подсистемы для работы в условиях конкретной кредитной организации.

В главе "Сервисные возможности подсистемы" приведено описание сервисных функций подсистемы "Депозитарий", связанных с возможностью совместной работы с другими бэк-офисами ИБС RS-Bank, а также с возможностью подсчета операций в списках.

Изменения документа

11.07.2013
- удалено
  - Удалена справочная информация.
06.05.2013
- изменено
  - Уточнены понятия "домицилиат" и "домицилиант" в разделе "Особенности реализации депозитарного учета\Счета депо".
  - Доработано описание клавиш в разделе "Справочники\Субъекты".
  - Доработано описание настройки БЛОКИРОВАТЬ СЧЕТА ДЕПОНЕНТОВ ПРИ ОТСУТСТВИИ ДОГОВОРА в следующих разделах:
    
    "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка".
    
    "Разное\Параметры\Общие настройки".
14.12.2012
- добавлено
  - "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники подсистемы "Депозитарий"\Категории объекта "Ценная бумага".
- изменено
  - Доработано описание графы БЛОКИРОВАТЬ СЧЕТА ДЕПОНЕНТОВ ПРИ ОТСУТСТВИИ ДОГОВОРА в разделе "Разное\Параметры\Общие настройки".

11.04.2012

добавлено
- В главу "Особенности реализации депозитарного учета" добавлен раздел "Банковские продукты".
- В документ добавлено приложение "Параметры банковских продуктов и их объектов".
- В раздел "Справочники\ Финансовые инструменты\ Инвентарные карточки\ Инвентарные карточки векселей" добавлен подраздел "История изменений инвентарной карточки".

изменено

В главу "Особенности реализации депозитарного учета" добавлена информация о новом виде ценных бумаг – варранте.
В раздел "Особенности реализации депозитарного учета\ Порядок учета операций депозитария\ Общая технология исполнения операции" добавлена информация о возможности подсчета количества инвентарных операций по клавише [Alt+F10].
В разделе "Справочники\ Финансовые инструменты\ Список ценных бумаг" доработано описание клавиш [F8] и [Alt+F8].

В раздел "Справочники\ Финансовые инструменты\ Инвентарные карточки" добавлено описание операций формы (возможности просмотра истории изменения ИК по клавише [Alt+I] и/или просмотра списка поручения депо по ИК по клавише [F6]) в следующих подразделах:

"Инвентарные карточки векселей".

"Инвентарные карточки векселей\ Инвентарная карточка сертификатов векселей".

"Инвентарные карточки складских свидетельств".

"Инвентарные карточки складских свидетельств\ Инвентарная карточка сертификатов складских свидетельств".

"Инвентарные карточки сберегательных (депозитных) сертификатов".

"Инвентарные карточки сберегательных (депозитных) сертификатов\ Инвентарная карточка сберегательного сертификата".

"Инвентарные карточки сберегательных (депозитных) сертификатов\ Инвентарная карточка депозитного сертификата".

"Инвентарные карточки закладных".

"Инвентарные карточки закладных\ Инвентарная карточка сертификатов закладных".

"Все инвентарные карточки".

"Все инвентарные карточки\ Просмотр инвентарной карточки".

В раздел "Справочники\ Финансовые инструменты\ Инвентарные карточки\ Инвентарные карточки закладных" добавлена графа МЕСТ. ПРЕДМЕТА ИПОТЕКИ.
Из раздела "Справочники\ Субъекты" удалено описание клавиши [Alt+F9] в следующих подразделах: "Попечители", "Операторы", "Реестродержатели".
В разделе "Справочники\ Субъекты\ Распорядители" доработано описание клавиши [F9], а также удалено описание клавиши [Alt+F9].
В разделе "Справочники\ Реестр квалифицированных инвесторов" доработано описание клавиш [F2], [F9], [Ctrl+F9].

В разделе "Разное\ Параметры\ Настройки филиала" внесены следующие изменения:

удалено описание графы ОГРАНИЧИВАТЬ СПИСОК Ц/Б ПРИ СПИСАНИИ;

добавлено описание параметров ДОПУСТИМОЕ ЧИСЛО ДНЕЙ С НУЛЕВЫМ ОСТАТКОМ, ИСПОЛЬЗОВАНИЕ КАЛЕНДАРНЫХ ДНЕЙ и РАЗРЕШИТЬ ОТКРЫТИЕ РАНЕЕ ЗАКРЫТЫХ ЛИЦЕВЫХ СЧЕТОВ ДЕПО.

удалено
- Из документа удалена глава "Сервисные возможности подсистемы" со всеми подразделами.
- Из раздела "Справочники\ Финансовые инструменты" удален раздел "Список ценных бумаг" со всеми подразделами.

21.12.2011
- добавлено
  - В раздел "Справочники\ Счета\ Типы счетов депо\ Характеристики счета/раздела счета депо и их типов" добавлен подраздел "История изменения значения характеристики".
- изменено
  - В главе "Особенности реализации депозитарного учета" добавлена информация об отнесении ценных бумаг к эмиссионным/неэмиссионным.
  - В раздел "Настройка подсистемы\ Настройка параметров пунктов меню подсистемы" добавлена информация о возможности создания пункта меню для выпуска пользовательского отчета.
  - В разделе "Справочники\ Финансовые инструменты\ Список ценных бумаг" доработано описание проверок при закрытии выпуска ценных бумаг.
  - В раздел "Справочники\ Счета\ Типы счетов депо\ Характеристики счета/раздела счета депо и их типов" и "Справочники\ Счета\ Типы счетов депо\ Характеристики счета/раздела счета депо и их типов\ Параметры характеристики типа счета/раздела депо" добавлено описание клавиши [Ctrl+H].
  - В раздел "Разное\ Параметры\ Настройки филиала" добавлено описание настроек НЕ РЕГИСТРИРОВАТЬ ИМПОРТИРУЕМЫЕ ПОРУЧЕНИЯ АВТОМАТИЧЕСКИ, ДОПУСТИМОЕ ЧИСЛО ДНЕЙ С НУЛЕВЫМ ОСТАТКОМ, ИСПОЛЬЗОВАНИЕ КАЛЕНДАРНЫХ ДНЕЙ, РАЗРЕШИТЬ ОТКРЫТИЕ РАНЕЕ ЗАКРЫТЫХ ЛИЦЕВЫХ СЧЕТОВ ДЕПО.
  - В раздел "Настройка подсистемы\ Задание параметров в реестре настроек банка" добавлено описание настройки COMMON\WORK_MODE\WORK_WITH_DEPOSITARY.
- удалено
  - Из раздела "Справочники\ Общие" удалены следующие разделы, так как описание функциональности приведено в других руководствах:
    
    "Описатели референсов".
    
    "Назначение референсов".
    
    "Шаблоны документов".
    
    "Назначения платежей".
02.09.2011
- изменено
  - В разделе "Особенности реализации депозитарного учета\ Учет ценных бумаг документарной формы выпуска" доработано описание приема на обслуживание неэмиссионных ценных бумаг.
  - В разделе "Справочники\ Финансовые инструменты\ Список ценных бумаг\ Параметры ценных бумаг\ Параметры ценной бумаги" доработано описание граф ОБЪЕМ … ШТ. и НОМИНАЛ.

04.06.2010

добавлено

В главу "Справочники" добавлены следующие разделы:

Из Руководства "Ведение депозитарного учета":

"Субъекты\ Попечители счета депо".

"Субъекты\ Операторы счета депо".

"Субъекты\ Распорядителя счета депо".

"Счета".

"Общие\ Шаблоны кодов объектов".

Из Руководства "Депозитарные операции":

"Финансовые инструменты\ Инвентарные карточки".

"Общие\ Типы административных операций".

"Общие\ Содержание транзакций".

изменено
- В главе "Особенности реализации депозитарного учета" переработан раздел "Оплата депозитарных услуг".
- В разделе "Сервисные возможности подсистемы\ Связь подсистемы с другими бэк-офисами ИБС RS-Bank" добавлена информация о совместной работе подсистем "Депозитарий" и "Доверительное управление".
- В раздел "Разное\ Параметры\ Общие настройки" добавлено описание графы ЭМИТЕНТ ЗАКЛАДНОЙ.

15.04.2010
- добавлено
  - В главу "Справочники" добавлен раздел "Реестр квалифицированных инвесторов".
- изменено
  - В раздел "Особенности реализации депозитарного учета" добавлена информация о видах ценных бумаг, предназначенных для работы квалифицированных инвесторов, и о субъектах, являющихся квалифицированными инвесторами.
  - Из раздела "Справочники \ Список ценных бумаг \ Параметры ценных бумаг \ Параметры ценной бумаги" удалено описание графы ДАТА ПОЛУЧЕНИЯ СРЕДСТВ, заменен рисунок.
  - В раздел "Справочники \ Субъекты \ Реестродержатели" добавлено описание клавиши [Alt+8].
  - В раздел "Разное \Параметры \ Параметры филиала" добавлено описание графы ОТКРЫВАТЬ РАЗДЕЛЫ АВТОМАТИЧЕСКИ.

29.12.2009

изменено

В главу "Особенности реализации депозитарного учета" внесены следующие изменения:

Добавлена информация о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг.

В разделе "Учет ценных бумаг документарной формы выпуска" доработано описание особенностей ведения учета ценных бумаг, находящихся в открытом и закрытом хранении.

В раздел "Порядок учета операций депозитария\ Общая технология исполнения операции" добавлено описание возможности выполнения процедур обработки поручений депо, сформированных в результате обработки сделок, заключенных на ОРЦБ.

В разделе "Настройка подсистемы\ Заполнение справочников\ Справочники подсистемы «Депозитарий»" доработано описание справочника ценных бумаг в части закрытия выпуска ценных бумаг при совместной работе подсистем "Бэк-офис операций с ценными бумагами" и "Депозитарий".
В разделе "Справочники\ Список ценных бумаг" доработано описание граф и операций формы.
В разделе "Справочники\ Список ценных бумаг\ Фильтр списка ценных бумаг" добавлено описание графы НЕ КВАЛИФИЦИРОВАННАЯ Ц/Б.
Полностью переработаны разделы "Справочники\ Список ценных бумаг\ Параметры ценных бумаг\ Параметры ценной бумаги" и "Справочники\ Список ценных бумаг\ Параметры ценных бумаг\ Параметры инвестиционного пая\ Депозитарный учет".
В разделе "Справочники\ Субъекты\ Депоненты" добавлено описание операций формы.
В разделе "Разное\ Параметры\ Настройки филиала" доработано описание графы ОГРАНИЧИВАТЬ СПИСОК Ц/Б ПРИ СПИСАНИИ.
В разделе "Разное\ Параметры\ Общие настройки" доработано описание графы ПРИ НЕОДНОЗНАЧНОМ ВЫБОРЕ Л/С ЗАЧИСЛЕНИЯ.

29.09.2009

изменено

В главу "Особенности реализации депозитарного учета" внесены следующие изменения:

Добавлено примечание о статусе ценных бумаг, работа с которыми осуществляется в подсистеме "Депозитарий".

В разделе "Учет ценных бумаг документарной формы выпуска" доработано описание механизма закрытого хранения ценных бумаг.

Из раздела "Порядок учета операций депозитария\Депозитарные операции" удалена информация о подготовке отчета об исполнении депозитарной операции.

В разделе "Электронные сообщения" доработано описание электронных сообщений депозитария.

В разделе "Оплата депозитарных услуг" доработано описание особенностей взимания комиссий в подсистеме "Депозитарий".

В разделе "Взаимодействие подсистемы «Депозитарий» с другими бэк-офисами" доработано описание взаимодействие подсистемы "Депозитарий" с другими бэк-офисами.

В раздел "Настройка подсистемы\Настройка параметров пунктов меню подсистемы" добавлено описание параметров выполнения модулей подсистемы.
Переработан раздел "Сервисные возможности подсистемы\Связь подсистемы с другими бэк-офисами ИБС RS-Bank".
В разделе "Справочники\Список ценных бумаг" доработано описание статусов ценных бумаг, а также добавлено описание способов заполнения справочника ценных бумаг в подсистеме.
В разделе "Справочники\Список ценных бумаг\Ввод ценных бумаг\Ввод ценной бумаги" доработано описание граф и операций формы.
В разделе "Справочники\Субъекты\Субдепозитарии" доработано описание субъектов, являющихся субдепозитариями, также доработано описание операций формы.
В раздел "Разное\Параметры\Настройки филиала" добавлено описание параметра подсистемы ПРИВЯЗЫВАТЬ Ц/Б К С/Р ПРИ ПОСТАНОВКЕ НА ОБСЛУЖИВАНИИ.

05.07.2006

добавлено

В раздел "Справочники\Список ценных бумаг" добавлены следующие подразделы:

"Ввод ценной бумаги\Ввод инвестиционного пая".

"Корректировка информации о ценной бумаге\Корректировка инвестиционного пая".

В раздел "Справочники\Субъекты" добавлены новые подразделы:

"Реестродержатели";

"Схемы расчетов с депозитариями и реестродержателями".

изменено
- В разделе "Настройка подсистемы\Настройка параметров в справочнике "Настройки банка" добавлено описание настройки COMMON\ WORK_MODE\DEPOCORACCPOSITIONING.
- В разделе "Справочники\Список ценных бумаг\Ввод ценной бумаги" доработано описание граф формы.
- В разделе "Разное\Параметры" доработано описание параметров подсистемы.

Быстрые ссылки

Каталог Продуктов

Координаты