Сервисы поддержки / Документация / Финансовый мониторинг

Финансовый мониторинг

Скачать документ(FinMonitor.pdf, 858329)

Тип документа:Руководство пользователя
Продукт:RS-Bank V.6.20.030.61
Разделы:RS-Banking
Дата документа:27.05.2013

Описание документа

Руководство пользователя по работе с подсистемой "Финансовый мониторинг" организовано следующим образом:

В главе "Особенности реализации финансового мониторинга в RS-Bank V.6" детально рассматриваются особенности реализации процесса финансового мониторинга в RS-Bank V.6, а также даются определения основных терминов и понятий.

В технологической части Руководства, реализованной в виде отдельной главы "Технология ведения финансового мониторинга", детально рассматривается технология ведения финансового мониторинга в системе RS-Bank V.6.

Изменения документа

27.05.2013
- изменено
  - В "Приложение. Коды обязательного контроля" для кода 9001 добавлена информация о выполнении проверки плательщика при условии ФИНМОНИТОРИНГ\ КОД 9001: ПРОВЕРКА ПЛАТЕЛЬЩИКА = Yes.
  - В раздел "Технология ведения финансового мониторинга\ Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка параметров функционирования подсистемы" добавлено описание настроек КОД 9001: ПРОВЕРКА ПЛАТЕЛЬЩИКА и DIR_IMP_SPR_TERR_FSFM.
  - В раздел "Технология ведения финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\ Особенности процедуры сканирования и анализа документов" добавлена информация об особенностях заполнения данных участников платежа при создании операции ФМ процедурой сканирования.
  - В разделе "Технология ведения финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\ Критерии отбора документов\ Необычные операции" код 901 заменен на 1199.

28.01.2013

изменено

Переработана информация о приоритетах кодов обязательного контроля в разделах:
"Технология ведения финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\ Особенности процедуры сканирования и анализа документов".

"Технология ведения финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Отбор операций, участники которых причастны к терроризму".

"Технология ведения финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Анализ операций для контроля".

В раздел "Технология ведения финансового мониторинга\ Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка параметров функционирования подсистемы" добавлено описание настроек реестра банка MIN_SUM_FRAG_NONCOMMERCIAL, MIN_SUM_NONCOMMERCIAL и NONCOMMERCIAL_ACCOUNT.
В раздел "Технология ведения финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\ Критерии отбора документов\ Операции, подлежащие обязательному контролю" добавлена информация об обязательном контроле операций по получению некоммерческой организацией средств от иностранных организаций и лиц средств на сумму не менее 200 000 руб.
Доработан раздел "Технология ведения финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\ Критерии отбора документов\ Операции дробления сумм" в части отражения информации для операций по получению некоммерческой организацией средств от иностранных организаций и лиц средств на сумму не менее 200 000 руб.
В раздел "Технология ведения финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга\ Работа с платежами и операциями\ Проверка платежей\ Проверка операций в подсистемах АС
RS-Retail V.6" добавлена информация о возможности установки специального признака на операции, предполагающих расчеты по операциям с недвижимостью, для их отправки на контроль в подсистему "Финансовый мониторинг".
В раздел "Приложение. Коды обязательного контроля" добавлено описание условий простановки кода 9001.

06.04.2010

добавлено

Добавлены следующие разделы:

"Технология ведения финансового мониторинга \ Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг" \ Заполнение справочников лиц, причастных к терроризму \ Ручное заполнение справочников лиц, причастных к терроризму",

"Технология ведения финансового мониторинга \ Ведение финансового мониторинга \ Проверка платежей на причастность к финансированию терроризма \ Проверка операций на основании данных списка КФМ РФ \ Обработка параметров платежа",

Технология ведения финансового мониторинга \ Ведение финансового мониторинга \ Отбор операций, участники которых причастны к терроризму \ Проверка операций на основании данных списка OFAC/SDN List",

"Технология ведения финансового мониторинга \ Ведение финансового мониторинга \ Проверка платежей на причастность к финансированию терроризма \ Пакетная проверка платежей", "Технология ведения финансового мониторинга \ Ведение финансового мониторинга \ Общий контроль субъектов на причастность к терроризму \ Проверка субъектов на основании данных списка КФМ РФ",

"Технология ведения финансового мониторинга \ Ведение финансового мониторинга \ Общий контроль субъектов на причастность к терроризму \ Проверка субъектов на основании данных списка OFAC/SDN List".

изменено
- В раздел "Технология ведения финансового мониторинга \ Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг" \ Настройка параметров функционирования подсистемы" добавлено описание настроек ВИЗИРОВАНИЕ ОПЕРАЦИЙ, АЛГОРИТМ ОТБОРА ПЛАТЕЖЕЙ.
- В раздел "Технология ведения финансового мониторинга \ Ведение финансового мониторинга" добавлено описание влияния настройки ВИЗИРОВАНИЕ ОПЕРАЦИЙ.
- В раздел "Технология ведения финансового мониторинга \ Ведение финансового мониторинга \ Проверка платежей на причастность к финансированию терроризма \ Проверка операций в подсистемах АС RS-Banking" добавлена информация о способах проверки платежей на терроризм.
- В раздел "Технология ведения финансового мониторинга \ Ведение финансового мониторинга \ Общий контроль субъектов на причастность к терроризму" добавлена информация о новых параметрах процедуры.
- В раздел "Технология ведения финансового мониторинга \ Ведение финансового мониторинга \ Отбор операций, участники которых причастны к терроризму" добавлена информация об обработке отобранных операций, добавлена информация об обработке операции, если обнаружено совпадение вышестоящей организации с террористом.
- В раздел "Технология ведения финансового мониторинга \ Ведение финансового мониторинга \ Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов \ Процедура сканирования и анализа документов \ Критерии отбора документов" добавлена информация об отборе платежей по направлению платежа.
- В разделы "Технология ведения финансового мониторинга \ Ведение финансового мониторинга \ Визирование операций" и "Технология ведения финансового мониторинга \ Ведение финансового мониторинга \ Формирование файла выгрузки" добавлена информация о влиянии настройки ВИЗИРОВАНИЕ ОПЕРАЦИЙ.
- В разделе "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" \ Справочники \ Справочник лиц, причастных к терроризму \ Контроль клиентов на причастность к терроризму" добавлено описание параметров ПРИНАДЛЕЖНОСТЬ СУБЪЕКТОВ ДЛЯ КОНТРОЛЯ, ПРОПУСКАТЬ ПРОВЕРЕННЫХ СУБЪЕКТОВ.
- В раздел "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" \ Операции \ Список всех операций" добавлено описание граф № ДОК., ДАТА ДОК.
- В разделах "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" \ Операции \ Список всех операций \ Фильтр списка операций по легализации", "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" \ Операции \ Список всех операций \ Сканирование и анализ документов", "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" \ Операции \ Список всех операций \ Проверка на причастность к терроризму" доработано описание клавиш формирования списка и выполнения процедуры (клавиши [F2], [Alt+F2], [Ctrl+F2]).
- В разделе "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" \ Операции \ Список всех операций \ Параметры операции для контроля" доработано описание графы ДАТА ОПЕРАЦИИ.
- В раздел "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" \ Операции \ Список всех операций \ Сведения об участниках операции \ Ввод \ корректировка сведений об участнике операции \ Закладка "Сведения"" доработано описание графы ОКПО.
- В раздел "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" \ Операции \ Список всех операций \ Сведения об участниках операции \ Ввод \ корректировка сведений об участнике операции \ Сведения о вышестоящей организации" добавлена информация о случаях не заполнения данных вышестоящей организации.
- В раздел "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" \ Операции \ Список всех операций \ Сканирование и анализ документов" добавлено описание группы параметров НАПРАВЛЕНИЕ ПЛАТЕЖА.

12.01.2010
- изменено
  - В разделе "Технология ведения финансового мониторинга \ Ведение финансового мониторинга \ Формирование файла выгрузки \ Повторная выгрузка" доработано описание алгоритма повторной выгрузки.
  - В разделе "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" \ Операции \ Список всех операций \ Повторная выгрузка сеанса" добавлено описание параметра ВЫГРУЖАТЬ ТЕКУЩЕЙ ДАТОЙ и клавиш [Alt+F2] и [Ctrl+F2].
  - В разделах "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" \ Справочники \ Справочник лиц, причастных к терроризму \ Справочник лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ)", "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" \ Справочники \ Справочник лиц, причастных к терроризму \ Справочник лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ) \ Сведения о лице, причастном к терроризму" , "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" \ Справочники \ Справочник лиц, причастных к терроризму \ Справочник лиц, причастных к терроризму (OFAC/SDN List)" добавлена информация о регистрации в фискальном журнале операций ввода, корректировки и удаления записи о террористе.
  - В разделах "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" \ Справочники \ Справочник лиц, причастных к терроризму \ Импорт справочника лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ)" и "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" \ Справочники \ Справочник лиц, причастных к терроризму \ Импорт справочника лиц, причастных к терроризму (OFAC/SDN List)" добавлена информация о регистрации в фискальном журнале начала и завершения процедуры импорта.
  - В разделе "Технология ведения финансового мониторинга \ Ведение финансового мониторинга \ Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов \ Процедура сканирования и анализа документов \ Критерии отбора документов" доработано описание установки кодов для СМО.
  - В разделе "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" \ Операции \ Список всех операций \ Параметры операции для контроля" доработано описание граф ПРИЗНАК ПЛАТ. и ПРИЗНАК ПОЛУЧ.

28.10.2009

изменено

В разделе "Особенности реализации финансового мониторинга в RS-Bank \ Выявление операций, возможно причастных к терроризму" добавлена информация об операциях, проверямых в RS-Retail на причастность к терроризму.

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" внесены следующие изменения:

В раздел "Ведение финансового мониторинга \ Проверка операций на причастность к финансированию терроризма \ Проверка операций на основании данных списка КФМ РФ" добавлена информация о процедуре FM_CheckTerrorKFM.

В раздел "Ведение финансового мониторинга \ Проверка операций на причастность к финансированию терроризма \ Проверка операций на основании данных списка OFAC/SDN List" добавлена информация о процедуре FM_CheckTerrorOFAC.

В разделе "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг" \ Заполнение справочника лиц, причастных к терроризму \ Заполнение справочника лиц, причастных к терроризму (OFAC/SDN List) доработано описание процедуры импорта справочника.

В раздел "Ведение финансового мониторинга \ Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов \ Процедура сканирования и анализа документов" добавлено описание приоритетов кодов ОК, в соответствии с которыми должно определяться, какой код ОК будет основным, а какие дополнительными.

В разделе "Ведение финансового мониторинга \ Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов \ Процедура сканирования и анализа документов \ Критерии отбора документов" доработано описание отбора операций на сумму, превышающую определенное значение, если операция валютная, доработано описание отбора операций дробления сумм.

В раздел "Ведение финансового мониторинга \ Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов \ Процедура сканирования и анализа документов \ Критерии отбора документов \ Особенности процедуры сканирования и анализа документов" добавлена информация об отборе для анализа входящего платежа и связанного с ним платежа на возврат.

В раздел "Ведение финансового мониторинга \ Формирование файла выгрузки \ Повторная выгрузка" добавлена информация о формировании протокола по результатам работы повторной выгрузки.

В главу "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" внесены следующие изменения:

В раздел "Операции \ Список всех операций \ Сведения об участниках операции \ Ввод\корректировка сведений об участнике операции" добавлена информация об операции проверки кода ИНН (клавиша [Ctrl+T]).

В разделе "Операции \ Список всех операций \ Сведения об участниках операции \ Ввод/корректировка сведений об участниках операции \ Закладка «Сведения»" доработано описание граф КОРРЕСПОНДЕНТСКИЙ СЧЕТ и ИНН, доработано описание граф, доступных для заполнения.

В разделе "Операции \ Список всех операций \ Сведения об участниках операции \ Ввод\корректировка сведений об участнике операции \ Закладка "Адреса"" доработано описание граф СТРАНА, НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ.

В разделе "Операции \ Список всех операций \ Сканирование и анализ документов" доработано описание граф НАЧАЛО ПЕРИОДА и КОНЕЦ ПЕРИОДА.

В раздел "Справочники \ Справочник кодов операций \ Справочник кодов операций для контроля \ Ввод/корректировка кода операций для контроля" добавлена информация о недоступности операций ввода и корректировки пользователям с уровнями доступа "Ревизор" и "Управляющий".

В разделе "Справочники \ Справочник лиц, причастных к терроризму \ Справочник лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ)", "Справочники \ Справочник лиц, причастных к терроризму \ Справочник лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ) \ Сведения о лице, причастном к терроризму" добавлена информация о регистрации в журнале аудита операций ввода, корректировки и удаления записи о лице, причастном к терроризму.

В разделах "Справочники \ Справочник лиц, причастных к терроризму \ Импорт справочника лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ)" и "Справочники \ Справочник лиц, причастных к терроризму \ Импорт справочника лиц, причастных к терроризму (OFAC/SDN List)" добавлена информация о регистрации в журнале аудита начала и завершения процедур импорта.

В раздел "Файловый обмен \ Список файлов" добавлена информация о недоступности операции отката пользователям с уровнями доступа "Ревизор" и "Управляющий".

24.09.2009

изменено

В разделе "Особенности реализации финансового мониторинга в RS-Bank \ Выявление операций, возможно причастных к терроризму" добавлена информация об операциях, проверямых в RS-Retail на причастность к терроризму.

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" внесены следующие изменения:

В главу "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" внесены следующие изменения:

В разделе "Операции \ Список всех операций \ Сведения об участниках операции \ Ввод/корректировка сведений об участниках операции \ Закладка «Сведения»" доработано описание графы ИНН, доработано описание граф, доступных для заполнения.

23.06.2009

изменено

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" внесены следующие изменения:

В разделе "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Заполнение справочника лиц, причастных к терроризму\Заполнение справочника лиц, причастных к терроризму (OFAC/SDN List) доработано описание процедуры импорта справочника.

В раздел "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Процедура сканирования и анализа документов" добавлено описание приоритетов кодов ОК, в соответствии с которыми должно определяться, какой код ОК будет основным, а какие дополнительными.

В раздел "Ведение финансового мониторинга\Формирование файла выгрузки\Повторная выгрузка" добавлена информация о формировании протокола по результатам работы повторной выгрузки.

В главу "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" внесены следующие изменения:

В разделе "Операции\Список всех операций\Сведения об участниках операции\Ввод/корректировка сведений об участниках операции\Закладка «Сведения»" переработано описание графы КОРРЕСПОНДЕНТСКИЙ СЧЕТ.

В разделе "Операции\Список всех операций\Сканирование и анализ документов" доработано описание граф НАЧАЛО ПЕРИОДА и КОНЕЦ ПЕРИОДА.

15.04.2009

изменено

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" внесены следующие изменения:

В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка параметров функционирования подсистемы" добавлена информация о настройке ФИНМОНИТОРИНГ\MIN_SUM_FRAG.

В раздел "Ведение финансового мониторинга" добавлена следующая информация:

информация о запрете корректировки кода операции после того, как сообщение по платежу сформировалось в подсистеме "Финансовый мониторинг";

информация о возможности задания кода операции в качестве значений категорий объекта, список которых предоставляется по клавише [Alt+8] из списков расчетно-денежных документов подсистем AC RS-Banking";

информация о способах простановки кодов ОК и НО;

информация о повторном контроле операций со статусом "отвергнута".

Доработан алгоритм отбора операций дробления сумм в разделе "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов".

В главу "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" внесены следующие изменения:

В разделе "Операции" доработано описание клавиши [Ctrl+F5].

В раздел "Операции\Список всех операций\Параметры операции для контроля" внесены следующие изменения:

Добавлена информация о статусах операции, при которых она недоступна для корректировки.

Доработано описание клавиши [Alt+N].

В разделе "Операции\Список всех операций\Фильтр списка операций по легализации" доработано описание граф КОД ОПЕРАЦИИ и КОД НЕОБ. ОПЕРАЦИИ.

В раздел "Справочники\Настройки" добавлено описание графы МИНИМАЛЬНАЯ СУММА ОПЕРАЦИИ ДРОБЛЕНИЯ.

25.02.2009

изменено

В главу "Особенности реализации финансового мониторинга в RS-Bank" в раздел "Обработка операций по легализации" добавлен перечень нормативных документов, согласно которым формируется транспортный файл.

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" внесены следующие изменения:

Добавлена информация о признаке, разрешающем контроль со стороны вышестоящего филиала над операциями по легализации подчиненного филиала, в раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка межфилиального взаимодействия в рамках ЦАБС".

Добавлена информация о настройке ФИНМОНИТОРИНГ\КОДЫ ОПЕРАЦИЙ С ДРАГМЕТАЛЛАМИ в раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка параметров функционирования подсистемы".

Доработано описание правил смены статусов операции в разделе "Ведение финансового мониторинга".

В разделе "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов\Особенности процедуры сканирования и анализа документов" доработано описание особенностей заполнения участников и счетов операции, формируемой при выполнении процедуры сканирования и анализа документов.

В раздел "Ведение финансового мониторинга\Формирование файла выгрузки\Межфилиальное взаимодействие в рамках ЦАБС" добавлена информация о влиянии признака контроля со стороны вышестоящего филиала при работе филиала в режимах "Все делает сам" и "Сканирует, а файл формирует вышестоящий".

В разделе "Ведение финансового мониторинга\Формирование файла выгрузки\Файловый обмен" доработано описание формата отправляемого файла.

В главу "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" внесены следующие изменения:

В разделе "Операции\Список всех операций\Параметры операции для контроля" изменено описание графы КОД ВАЛЮТЫ, добавлено описание графы ДРАГОЦЕННЫЙ МЕТАЛЛ.

Добавлено описание графы СУБЪЕКТ РФ в разделы "Операции\Список всех операций\Сведения об участниках операции\Ввод/корректировка сведений об участнике операции\Закладка "Адреса" и "Операции\Список всех операций\Сведения об участниках операции\Ввод/корректировка сведений об участнике операции\Сведения о вышестоящей организации".

Доработано описание граф МЕСТО РОЖДЕНИЯ и ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ в разделе "Операции\Список всех операций\Сведения об участниках операции\Ввод/корректировка сведений об участнике операции\Закладка "Сведения".

08.12.2008

изменено

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" внесены следующие изменения:

В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг" \ Настройка параметров функционирования подсистемы" добавлено описание следующих настроек:

ФИНМОНИТОРИНГ\КОД КОНВЕРСИОННОЙ ОПЕРАЦИИ.

ФИНМОНИТОРИНГ\ОПЕРАЦИИ С ДАТОЙ ВЫЯВЛЕНИЯ.

ФИНМОНИТОРИНГ\ОПЕРАЦИИ С ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ.

В раздел "Ведение финансового мониторинга \ Проверка операций на причастность в финансирования терроризма \ Проверка операций на основании данных списка КФМ РФ" добавлен текст сообщения, который предоставляется пользователю при обнаружении совпадения хотя бы одного из параметров участника операции с данными лица, причастного к террористической деятельности.

В разделе "Ведение финансового мониторинга \ Формирование файла выгрузки \ Файловый обмен" доработано описание шаблона имени dbf-файла.

В главу "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" внесены следующие изменения:

В раздел "Операции \ Список всех операций \ Параметры операции для контроля" внесены следующие изменения:

Доработаны графы ТИП ОПЕРАЦИИ, ПЕРВИЧНЫЙ ДОКУМЕНТ, КОД ВАЛЮТЫ, ТЕРРОРИЗМ, СУММА, СУММА В РУБЛЯХ.

Добавлены графы НОМЕР ПЛАТЕЖНОГО ДОКУМЕНТА, ДАТА ПЛАТЕЖНОГО ДОКУМЕНТА, ВАЛЮТА КОНВ. ОПЕР., СУММА КОНВ. ОПЕР., ДАТА ВЫЯВЛЕНИЯ, ПРИЗНАК ОПЕРАЦИИ.

Удалена графа ДАТА.

Переработан раздел "Операции \ Список всех операций \ Сведения об участниках операции \ Ввод/корректировка сведений об участнике операции" в связи с тем, что теперь форма для ввода\корректировки сведений об участниках операции реализована в виде закладок.

В раздел "Операции \ Список всех операций \ Сведения об участниках операции \ Ввод/корректировка сведений об участнике операции \ Сведения о вышестоящей организации" добавлено описание группы граф по общим заголовком АДРЕС МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ.

По всему документу удалено упоминание о Положении Банка № 207-П.

09.09.2008

изменено

Изменен формат примечания "Причастность к терроризму" формируемой операции по легализации в разделе "Технология ведения финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга\Проверка операций на причастность к финансированию терроризма\ Проверка операций на основании данных списка КФМ РФ".

В раздел "Технология ведения финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга\Отбор операций на предмет причастности к легализации доходов\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" внесены следующие изменения:

Изменен код признака необычной операции, проставляемый для операций дробления сумм.

Добавлено описание условий простановки кода 1005.

Добавлено описание поведения системы в том случае, если для настройки ФИНМОНИТОРИНГ\УЧАСТНИКИ ОПЕРАЦИИ РКО ПО КАССЕ установлено значение 2 в раздел "Технология ведения финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга\Отбор операций на предмет причастности к легализации доходов\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов\Особенности процедуры сканирования и анализа документов".

20.06.2008

добавлено
- Добавлен раздел "Технология ведения финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов\Особенности процедуры сканирования и анализа документов".

изменено

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" внесены следующие изменения:

Доработано описание настройки ФИНМОНИТОРИНГ\CHECK_CLIENT в разделе "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка параметров функционирования подсистемы".

В разделе "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Проверка заполнения справочника клиентов" доработано описание информации из анкеты клиента.

Доработано описание условий установки кода 4006, 5003, 5006, добавлена информация об отборе документов частичной оплаты в разделе "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов".

Информация об обработки сводного мемориального ордера добавлена в разделы "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов", "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций, участники которых причастны к терроризму".

Информация о возможности смены основного кода операции добавлена в разделы "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Процедура сканирования и анализа документов", "Ведение финансового мониторинга\Анализ операций для контроля".

В главу "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" внесены следующие изменения:

Доработано описание клавиш [F8], [Ctrl+D] в разделе "Операции".

Добавлено описание графы ФИЛИАЛ в раздел "Операции\Список всех операций\Фильтр списка операций по легализации".

Добавлена информация о влиянии значений графы ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ на заполнение граф СТРАНА групп МЕСТО РЕГИСТРАЦИИ и МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ в раздел "Операции\Список всех операций\Сведения об участниках операции\Ввод\корректировка сведений об участниках операций".

18.12.2007

добавлено
- В главу "Технология ведения финансового мониторинга" добавлен раздел "Ведение финансового мониторинга \ Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов \ Пользовательские алгоритмы сканирования".

изменено

В главу "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг"" внесены следующие изменения:

Доработано описание клавиши [F3] в разделах:

"Операции \ Список всех операций".

"Операции \ Список операций для контроля".

"Операции \ Список операций для выгрузки".

"Операции \ Список отложенных операций".

Доработано описание клавиши [F8] в следующих разделах:

"Операции \ Список всех операций".

"Операции \ Список операций для контроля".

"Операции \ Список операций для визирования".

"Операции \ Список отложенных операций".

"Операции \ Список отвергнутых операций".

В раздел "Операции \ Список всех операций" добавлено описание граф КОД НО, КОД ОК, ГРУППА.

В раздел "Справочники \ Настройки" добавлено описание следующих граф:

КОД ОПЕРАЦИЙ, ПРИЧАСТНЫХ К ТЕРРОРИЗМУ.

КОД НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ.

ВЫПОЛНЯТЬ КОНТРОЛЬ ПРИ СМЕНЕ СТАТУСА НА "ПРОКОНТРОЛИРОВАНА".

ОСУЩЕСТВЛЯТЬ КОНТРОЛЬ СДЕЛОК С НЕДВИЖИМОСТЬЮ.

ИСЧИСЛЕНИЕ ТРЕХМЕСЯЧНОГО СРОКА.

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" внесены следующие изменения:

В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг" \ Настройка параметров функционирования подсистемы" добавлено описание настроек:

ФИНМОНИТОРИНГ\ПОЛЬЗОВАТЕЛЬСКИЕ АЛГОРИТМЫ\СКАНИРОВАНИЕ ОК.

ФИНМОНИТОРИНГ\ПОЛЬЗОВАТЕЛЬСКИЕ АЛГОРИТМЫ\СКАНИРОВАНИЕ РАЗДРОБЛЕННЫХ СУММ.

ФИНМОНИТОРИНГ\КОД НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ.

ФИНМОНИТОРИНГ\КОД ПРИЧАСТНОСТИ К ТЕРРОРИЗМУ.

ФИНМОНИТОРИНГ\КОНТРОЛЬ ПРИ СМЕНЕ СТАТУСА.

В раздел "Ведение финансового мониторинга" добавлена информация о правилах смены статуса операции по легализации доходов.

Информация о возможности просмотра перечня совпадений добавлена в разделы:

"Ведение финансового мониторинга \ Проверка на причастность к финансированию терроризма \ Проверка операций на основании данных списка КФМ РФ".

"Ведение финансового мониторинга \ Проверка на причастность к финансированию терроризма \ Проверка операций на основании данных списка OFAC/SDN List".

05.09.2007

изменено

В главе "Технология ведения финансового мониторинга" доработаны следующие разделы:

В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка параметров функционирования подсистемы" добавлено описание настроек ФИНМОНИТОРИНГ\ИСЧИСЛЕНИЕ ТРЕХМЕСЯЧНОГО СРОКА и ФИНМОНИТОРИНГ\СДЕЛКИ С НЕДВИЖИМОСТЬЮ.

В раздел "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет их причастности к легализации доходов\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" доработано описание условий присвоения кодов операции 4005 и 8001.

В главе "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" удалено описание клавиши F8 из раздела "Файловый обмен\Список файлов\Записи транспортного файла".

20.06.2007

добавлено

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" добавлены разделы:

"Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка прав доступа".

"Ведение финансового мониторинга\Формирование файла выгрузки\Файловый обмен".

В главу "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" добавлен раздел "Файловый обмен".

изменено

В главе "Технология ведения финансового мониторинга" доработаны следующие разделы:

Добавлена информация о возможности сканирования операций, выполненных в АС RS-Loans в раздел "Ведение финансового мониторинга\Проверка операций на причастность к финансированию терроризма".

Доработано описание критериев отбора операций для простановки кода 1008 в разделе "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов".

В главу "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" добавлена информация о заполнении графы ИНН для счетов, соответствующих маске 401*-403*, в раздел "Операции\Список всех операций\Сведения об участниках операции\Ввод сведений об участниках операций".

удалено
- В главе "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»" удален раздел "Настройка меню пользователя".

28.02.2007

изменено

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" внесены следующие изменения:

Удалена ссылка на Указание 137-Т.

добавлена информация о клиентском счете, оформленная примечанием;

переработано описание условий присвоения следующих кодов операций для контроля: 3011, 3021, 4003, 4004, 4005,4006.

12.12.2006

добавлено

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" добавлены разделы:

"Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"/Настройка межфилиального взаимодействия в рамках ЦАБС".

"Ведение финансового мониторинга/Формирование файла выгрузки/Межфилиальное взаимодействие в рамках ЦАБС".

"Ведение финансового мониторинга/Учет данных по выгодоприобретателям".

В главу "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" добавлены разделы "Операции/Список приостановленных операций", "Операции/Список экспортированных операций" и "Операции/Список импортированных операций".

изменено

В главе "Технология ведения финансового мониторинга" внесены изменения в следующие разделы:

В разделе "Ведение финансового мониторинга/Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов/Процедура сканирования и анализа документов" доработаны параметры процедуры сканирования.

В разделе "Ведение финансового мониторинга/Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов/Процедура сканирования и анализа документов/Критерии отбора" выполнены следующие доработки:

добавлена информация о формировании операций, подлежащих контролю, для платежей, сумма которых накоплена несколькими платежами в течение заданного периода сканирования и превышает значение, указанное для параметра функционирования подсистемы СУММА ОПЕРАЦИИ ОК;

добавлено описание кодов операций для контроля 1008, 4006, 5002, 6001;

добавлено описание алгоритма отбора операций дробления сумм;

дополнен список первичных документов.

Добавлено описание процедуры контроля заполнения полей в раздел "Ведение финансового мониторинга/Анализ операций для контроля".

В главе "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" внесены изменения в следующие разделы:

В раздел "Операции\Список всех операций\Сведения об участниках операции\Ввод сведений об участниках операции" добавлено описание клавиши [Alt+K].

Добавлено описание новых параметров процедуры сканирования в раздел "Операции\Список всех операций\Сканирование и анализ документов".

В раздел "Операции\Список операций для контроля" добавлено описание клавиши [Ctrl+P].

Добавлено описание справочника выгодоприобретателей в раздел "Справочники".

08.09.2006
- изменено
  - В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга/Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов/Автоматическая процедура сканирования и анализа документов/Критерии отбора" добавлена информация об особенностях определения суммы документа по операции.
  - В главе "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" в разделе "Операции/Список выгруженных операций" доработано описание граф формы.

31.05.2006

добавлено
- В главу "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" добавлен раздел "Операции\Список всех операций\Сведения об участниках операции\Ввод сведений об участнике операции\Сведения о вышестоящей организации".

изменено

В главе "Особенности реализации финансового мониторинга в RS-Bank" изменены следующие разделы:

В раздел "Выявление операций, возможно направленных на легализацию доходов" внесены следующие доработки:

Добавлена информация о том, что согласно действующему закону о противодействии легализации доходов минимальная сумма операции, начиная с которой операции подлежат обязательному контролю, составляет 600 тысяч рублей.

Изменен список подсистем, в которых отбор операций по легализации выполняется в соответствии с назначенными пользователем признаками категорий финансового мониторинга.

Добавлена информация о механизме примечаний документа, с помощью которого могут быть внесены дополнительные пояснения или описаны причины, по которым документ и операция по нему признаны подозрительными.

В разделе "Выявление операций, возможно причастных к терроризму" доработан перечень справочников, используемых при проверке участников операций на причастность к террористической деятельности в бэк-офисах и в подсистеме "Финансовый мониторинг".

В главе "Технология ведения финансового мониторинга" изменены следующие разделы:

В разделе "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»\Настройка параметров функционирования подсистемы" доработано описание параметра справочника "Настройки банка" ФИНМОНИТОРИНГ/KTU, а также добавлено описание параметров TERM_OUTFILE_PATH, УЧАСТНИКИ ОПЕРАЦИЙ РКО ПО КАССЕ и COMMON\WORK_MODE\WORK_WITH_RETAIL группы ФИНМОНИТОРИНГ.

В разделе "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»\Проверка заполнения справочника клиентов" доработано описание анкеты клиента.

В разделе "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" выполнены следующие изменения:

Доработано описание требований, которым удовлетворяют платежи, рассматриваемые автоматической процедурой сканирования.

Изменено описание критериев, согласно которым операции для контроля присваивается код 5003 и/или 5007.

Доработано описание макрофайлов и макрофункций, используемых при отборе операций для контроля.

В разделе "Ведение финансового мониторинга\Формирование файла выгрузки" доработано описание правил заполнения в файле поля, соответствующего коду территории учреждения по ОКАТО.

В главе "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" изменены следующие разделы:

Во всех разделах доработано описание клавиш [F7] и [Ctrl+D].

В раздел "Операции\Список всех операций" добавлено описание граф ВАЛЮТА, УЧАСТНИК-ПОЛУЧАТЕЛЬ, СЧЕТ ПОЛУЧАТЕЛЯ, БАНК ПОЛУЧАТЕЛЯ, УЧАСТНИК-ПЛАТЕЛЬЩИК, СЧЕТ ПЛАТЕЛЬЩИКА, БАНК ПЛАТЕЛЬЩИКА. В этом же разделе доработано описание графы СУММА В ВАЛЮТЕ.

В раздел "Операции\Список всех операций\Ввод операции для контроля" добавлено описание граф СЧЕТ ПЛАТЕЛЬЩИКА, СЧЕТ ПОЛУЧАТЕЛЯ, ПРИЗНАК ПЛАТ., ПРИЗНАК ПОЛУЧ. В этом же разделе доработано описание граф СУММА В РУБЛЯХ, БАНК ПЛАТЕЛЬЩИКА, БАНК ПОЛУЧАТЕЛЯ.

В разделе "Операции\Список всех операций\Сведения об участниках операции\Ввод сведений об участнике операции" выполнены следующие изменения:

Доработано описание граф АДРЕС, СТРАНА и ТЕРРИТОРИЯ под общими заголовками МЕСТО РЕГИСТРАЦИИ и МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ а также графы РЕГ. НОМЕР.

Доработано описание граф под общим заголовком СВЕДЕНИЯ О КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ.

Доработано описание клавиши [Alt+F6].

В раздел "Операции\Список всех операций\Сведения об участниках операции\Ввод сведений об участнике операции\Сведения о кредитной организации-корреспонденте" добавлена информация о правилах заполнения данных о корреспонденте участника операции.

В раздел "Справочники\Настройки" добавлено описание графы КОД ТЕРРИТОРИИ УЧРЕЖДЕНИЯ ПО ОКАТО.

удалено
- Из главы "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" удален раздел "Операции\Список всех операций\Сведения об участниках операции\Ввод сведений об участнике операции\Сведения о кредитной организации".

Быстрые ссылки

Каталог Продуктов

Координаты