Финансовый мониторинг

Изменения документа

• 13.07.2010
  
  • изменено
    • В раздел "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг"\Справочники\Справочник лиц, причастных к терроризму\Контроль клиентов на причастность к терроризму" добавлено описание графы ВЫБОР СУБЪЕКТОВ ЭКОНОМИКИ ДЛЯ КОНТРОЛЯ.
• 23.09.2009
  
  • изменено
    • В раздел "Технология ведения финансового мониторинга \ Ведение финансового мониторинга \ Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов \ Автоматическая процедура сканирования и анализа документов \ Критерии отбора документов" добавлена информация об отборе начальных платежей.
• 25.02.2009
  
  • изменено
    • В главу "Особенности реализации финансового мониторинга в RS-Bank" в раздел "Обработка операций по легализации" добавлен перечень нормативных документов, согласно которым формируется транспортный файл.
    • В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка параметров функционирования подсистемы" добавлена информация о настройке ФИНМОНИТОРИНГ\КОДЫ ОПЕРАЦИЙ С ДРАГМЕТАЛЛАМИ.
    • В главу "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" внесены следующие изменения:
      

      Добавлено описание графы ФИЛИАЛ в раздел "Операции\Список всех операций\Фильтр списка операций по легализации". В разделе "Операции\Список всех операций\Параметры операции для контроля" изменено описание графы КОД ВАЛЮТЫ, добавлено описание графы ДРАГОЦЕННЫЙ МЕТАЛЛ. Добавлено описание графы СУБЪЕКТ РФ в разделы "Операции\Список всех операций\Сведения об участниках операции\Ввод/корректировка сведений об участнике операции\Закладка "Адреса" и "Операции\Список всех операций\Сведения об участниках операции\Ввод/корректировка сведений об участнике операции\Сведения о вышестоящей организации". Доработано описание граф МЕСТО РОЖДЕНИЯ и ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ в разделе "Операции\Список всех операций\Сведения об участниках операции\Ввод/корректировка сведений об участнике операции\Закладка "Сведения".

• 10.12.2008
  
  • изменено
    • В главу "Технология ведения финансового мониторинга" внесены следующие изменения:
      

      В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг" \ Настройка параметров функционирования подсистемы" добавлено описание следующих параметров: ФИНМОНИТОРИНГ\КОД КОНВЕРСИОННОЙ ОПЕРАЦИИ. ФИНМОНИТОРИНГ\ОПЕРАЦИИ С ДАТОЙ ВЫЯВЛЕНИЯ. ФИНМОНИТОРИНГ\ОПЕРАЦИИ С ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ. В разделе "Ведение финансового мониторинга \ Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов \ Автоматическая процедура сканирования и анализа документов \ Критерии отбора документов" доработано описание условий простановки кода "1008".

    • В главу "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" внесены следующие изменения:
      

      В раздел "Операции \ Список всех операций \ Параметры операции для контроля" внесены следующие изменения: Доработаны графы ТИП ОПЕРАЦИИ, ПЕРВИЧНЫЙ ДОКУМЕНТ, КОД ВАЛЮТЫ, ТЕРРОРИЗМ, СУММА, СУММА В РУБЛЯХ. Добавлены графы НОМЕР ПЛАТЕЖНОГО ДОКУМЕНТА, ДАТА ПЛАТЕЖНОГО ДОКУМЕНТА, ВАЛЮТА КОНВ. ОПЕР., СУММА КОНВ. ОПЕР., ДАТА ВЫЯВЛЕНИЯ, ПРИЗНАК ОПЕРАЦИИ. Удалена графа ДАТА. Переработан раздел "Операции \ Список всех операций \ Сведения об участниках операции \ Ввод/корректировка сведений об участнике операции" в связи с тем, что теперь форма для ввода\корректировки сведений об участниках операции реализована в виде закладок. В раздел "Операции \ Список всех операций \ Сведения об участниках операции \ Ввод/корректировка сведений об участнике операции \ Сведения о вышестоящей организации" добавлено описание группы граф под общим заголовком АДРЕС МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ.

    • По всему документу удалено упоминание о Положении Банка № 207-П.
• 20.06.2008
  
  • изменено
    • В главу "Технология ведения финансового мониторинга" внесены следующие изменения:
      

      В разделе "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Проверка заполнения справочника клиентов" доработано описание информации из анкеты клиента. Информация о возможности просмотра перечня совпадений добавлена в разделы "Ведение финансового мониторинга\Проверка операций на причастность к финансированию терроризма\Проверка операций на основании данных списка КФМ РФ", "Ведение финансового мониторинга\Проверка операций на причастность к финансированию терроризма\Проверка операций на основании данных списка OFAC/SDN List". Изменены номера балансовых счетов, используемых в алгоритме сканирования платежей и проставлении кодов в разделе "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов". В раздел "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" доработано описание условий установки кодов 5003 и 5006, добавлена информация об отборе документов частичной оплаты. Добавлена информация о возможности смены основного кода операции в разделы "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов", "Ведение финансового мониторинга\Анализ операций для контроля".

    • В главу "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" внесены следующие изменения:
      

      Добавлена информация о влиянии значений графы ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ на заполнение граф СТРАНА групп МЕСТО РЕГИСТРАЦИИ и МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ в раздел "Операции\Список всех операций\Сведения об участниках операции\Ввод/корректировка сведений об участниках операций". В соответствующих разделах объединено описание режимов ввода и корректировки.

• 18.12.2007
  
  • изменено
    • В главу "Технология ведения финансового мониторинга" внесены следующие изменения:
      

      В раздел "Ведение финансового мониторинга" добавлена информация о правилах смены статуса операции по легализации. Доработано описание условий присвоения операции кодов 5002 и 5007 в раздел "Ведение финансового мониторинга \ Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов \ Автоматическая процедура сканирования и анализа документов \ Критерии отбора документов".

• 05.09.2007
  
  • изменено
    • В главе "Технология ведения финансового мониторинга" доработаны следующие разделы:
      

      В раздел "Настройка параметров функционирования подсистемы" добавлено описание параметров ФИНМОНИТОРИНГ\СДЕЛКИ С НЕДВИЖИМОСТЬЮ и ФИНМОНИТОРИНГ\ИСЧИСЛЕНИЕ ТРЕХМЕСЯЧНОГО СРОКА. Доработано описание условий присвоения кода 1008, 4005 и 8001 в разделе "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов".

    • В главе "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг" доработаны следующие разделы:
      

      Информация о заполнении графы ИНН для счетов, соответствующих маске 401*-403*, добавлена в раздел "Операции\Список всех операций\Сведения об участниках операции\Ввод сведений об участниках операций". Добавлено описание граф ОСУЩЕСТВЛЯТЬ КОНТРОЛЬ СДЕЛОК С НЕДВИЖИМОСТЬЮ и ИСЧИСЛЕНИЕ ТРЕХМЕСЯЧНОГО СРОКА в раздел "Справочники\Настройки".

• 01.03.2007
  
  • изменено
    • В главу "Технология ведения финансового мониторинга" внесены следующие изменения:
      

      Удалена ссылка на Указание 137-Т. В раздел "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" внесены следующие изменения: добавлена информация о клиентском счете, оформленная примечанием; переработано описание условий присвоения следующих кодов операций для контроля:3011, 3021, 4003, 4004, 4005, 4006, 5003, 5005, 5006, 5007; удалено описание кода 5004 операции для контроля; добавлено описание кодов 5001 и 6001 операций для контроля.

    • В главе "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" переработано описание клавиш [F7] и [Ctrl+D] в следующих разделах:
      

      "Операции\Список всех операций". "Операции\Список операций для контроля". "Операции\Список операций для визирования". "Операции\Список операций для выгрузки". "Операции\Список выгруженных операций". "Операции\Список отложенных операций". "Операции\Список отвергнутых операций".

• 07.09.2006
  
  • добавлено
    • В главу "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" добавлен раздел "Операции/Список всех операций/Сведения об участниках операции/Ввод сведений об участнике операции/Сведения о вышестоящей организации".
  • изменено
    • В главе "Технология ведения финансового мониторинга" доработаны следующие разделы:
      

      В разделе "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»\ Настройка параметров функционирования подсистемы" изменено описание параметра ФИНМОНИТОРИНГ\СПИСОК_ТЕРРИТОРИЙ справочника "Настройки банка" подсистемы "Главная книга бэк-офисов". В раздел "Ведение финансового мониторинга \ Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов \ Автоматическая процедура сканирования документов \ Критерии отбора документов" добавлена информация об особенностях определения суммы документа, а также описание операций для контроля с кодами 1008, 5001, 5002, 5004, 5005, 5006. В этом же разделе доработано описание операции для контроля с кодом 5007.

    • В главе "Особенности реализации финансового мониторинга в RS-Bank" изменены следующие разделы:
      

      В раздел "Выявление операций, возможно направленных на легализацию доходов" внесены следующие доработки: Добавлена информация о том, что согласно действующему закону о противодействии легализации доходов минимальная сумма операции, начиная с которой операции подлежат обязательному контролю, составляет 600 тысяч рублей. Изменен список подсистем, в которых отбор операций по легализации выполняется в соответствии с назначенными пользователем признаками категорий финансового мониторинга. Добавлена информация о механизме примечаний документа, с помощью которого могут быть внесены дополнительные пояснения или описаны причины, по которым документ и операция по нему признаны подозрительными. В разделе "Выявление операций, возможно причастных к терроризму" доработан перечень справочников, используемых при проверке участников операций на причастность к террористической деятельности в бэк-офисах и в подсистеме "Финансовый мониторинг".

    • В главе "Технология ведения финансового мониторинга" изменены следующие разделы:
      

      В разделе "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»/Настройка параметров функционирования подсистемы" доработано описание параметра справочника "Настройки банка" ФИНМОНИТОРИНГ/KTU, а также добавлено описание параметров TERM_OUTFILE_PATH, УЧАСТНИКИ ОПЕРАЦИЙ РКО ПО КАССЕ и COMMON\WORK_MODE\WORK_WITH_RETAIL группы ФИНМОНИТОРИНГ. В разделе "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»/Проверка заполнения справочника клиентов" доработано описание анкеты клиента. В разделе "Ведение финансового мониторинга/Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов/Автоматическая процедура сканирования и анализа документов/Критерии отбора документов" изменено описание критериев, согласно которым операции для контроля присваивается код 5003 и/или 5007. В этом же разделе доработано описание макрофайлов и макрофункций, используемых при отборе операций для контроля. В разделе "Ведение финансового мониторинга/Формирование файла выгрузки" доработано описание правил заполнения в файле поля, соответствующего коду территории учреждения по ОКАТО.

    • В главе "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" изменены следующие разделы:
      

      Во всех разделах доработано описание клавиш [F7] и [Ctrl+D]. В раздел "Операции/Список всех операций" добавлено описание граф ВАЛЮТА, УЧАСТНИК-ПОЛУЧАТЕЛЬ, СЧЕТ ПОЛУЧАТЕЛЯ, БАНК ПОЛУЧАТЕЛЯ, УЧАСТНИК-ПЛАТЕЛЬЩИК, СЧЕТ ПЛАТЕЛЬЩИКА, БАНК ПЛАТЕЛЬЩИКА. В этом же разделе доработано описание графы СУММА В ВАЛЮТЕ. В раздел "Операции/Список всех операций/Ввод операции для контроля" добавлено описание граф СЧЕТ ПЛАТЕЛЬЩИКА, СЧЕТ ПОЛУЧАТЕЛЯ, ПРИЗНАК ПЛАТ., ПРИЗНАК ПОЛУЧ. В этом же разделе доработано описание граф СУММА В РУБЛЯХ, БАНК ПЛАТЕЛЬЩИКА, БАНК ПОЛУЧАТЕЛЯ. В разделе "Операции/Список всех операций/Сведения об участниках операции/Ввод сведений об участнике операции" выполнены следующие изменения: Доработано описание граф АДРЕС, СТРАНА и ТЕРРИТОРИЯ под общими заголовками МЕСТО РЕГИСТРАЦИИ и МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ а также графы РЕГ. НОМЕР. Доработано описание граф под общим заголовком СВЕДЕНИЯ О КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ. Доработано описание клавиши [Alt+F6]. В раздел "Операции/Список всех операций/Сведения об участниках операции/Ввод сведений об участнике операции/Сведения о кредитной организации-корреспонденте" добавлена информация о правилах заполнения данных о корреспонденте участника операции. В раздел "Справочники/Настройки" добавлено описание графы КОД ТЕРРИТОРИИ УЧРЕЖДЕНИЯ ПО ОКАТО.

  • удалено
    • Из главы "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" удален раздел "Операции/Список всех операций/Сведения об участниках операции/Ввод сведений об участнике операции/Сведения о кредитной организации".
• 02.11.2005
  
  • изменено
    • В главе "Технология ведения финансового мониторинга" доработаны следующие разделы:
      

      В раздел "Ведение финансового мониторинга/Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов/Автоматическая процедура сканирования и анализа документов" добавлена информация с описанием правил заполнения наименования и ИНН участников отбираемой операции. В раздел "Ведение финансового мониторинга/Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов/Автоматическая процедура сканирования и анализа документов/Критерии отбора документов" внесены следующие изменения: Добавлена информация об использовании параметра ФИНМОНИТОРИНГ\ВСЕ ОТВЕТНЫЕ ПЛАТЕЖИ при отборе операций по ответным документам МБР. Добавлено описание операций для контроля по предоставлению/получению кредита с кодом "3011" и операций для контроля с кодом "3021", выполняемых с ценными бумагами. Добавлено описание операций для контроля с кодами "5003" и "8001" по залогу, аренде и лизингу недвижимого имущества.

    • В главе "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" доработаны следующие разделы:
      

      В разделы "Операции/Список всех операций" и "Операции/Список выгруженных операций" добавлено описание графы ОСНОВАНИЕ ОПЕРАЦИИ. В разделе "Операции/Список всех операций/Сведения об участниках операции/Ввод сведений об участнике операции" доработано описание граф ТИП УЧАСТНИКА РАСЧЕТОВ, ПРИЗНАК УЧАСТНИКА, ИНН.

• 13.07.2005
  
  • добавлено
    • В главу "Технология ведения финансового мониторинга" добавлены разделы:
      

      "Ведение финансового мониторинга/Проверка операций на причастность к финансированию терроризма/Проверка операций в подсистеме «Расчетно-кассовое обслуживание юридических лиц»" "Ведение финансового мониторинга/Проверка операций на причастность к финансированию терроризма/Проверка операций в подсистемах АС RS-Retail".

  • изменено
    • В главе "Технология ведения финансового мониторинга" доработаны следующие разделы:
      

      В разделе "Ведение финансового мониторинга/Общий контроль клиентов на причастность к терроризму" доработано описание даты обновления. В раздел "Ведение финансового мониторинга/Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов/Автоматическая процедура сканирования и анализа документов/Критерии отбора документов" добавлена информация о присвоении операции для контроля кода "5007". В раздел "Ведение финансового мониторинга/Формирование файла выгрузки" добавлена информация о правилах заполнения полей структуры транспортного файла.

    • В главе "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" изменены следующие разделы:
      

      В раздел "Справочники/Справочник лиц, причастных к терроризму/ Справочник лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ) (1203)/Ввод сведений о лице, причастном к терроризму" добавлено описание граф УЧРЕДИТЕЛИ и РУКОВОДИТЕЛИ. В разделе "Справочники/Справочник лиц, причастных к терроризму/ Контроль клиентов на причастность к терроризму (1205)" доработано описание графы СКАНИРОВАТЬ СПРАВОЧНИК ТЕР._С ДАТЫ ОБНОВЛЕНИЯ. В разделе "Отчеты/Реестр операций, подлежащих контролю (7002)" доработано описание параметра ПЕРИОД.

    • В главе "Особенности реализации финансового мониторинга в RS-Bank" добавлена информация по операциям АС RS-Retail в следующие разделы:
      

      "Выявление операций, возможно направленных на легализацию доходов". "Выявление операций, возможно причастных к терроризму".

• 15.12.2004
  
  • добавлено
    • Добавлена глава "Особенности реализации финансового мониторинга в RS-Bank".
  • изменено
    • В главе "Технология ведения финансового мониторинга" доработаны следующие разделы:
      

      "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»\Настройка меню пользователя" – изменено описание модулей подсистемы, добавлена информация об использовании параметра level. "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»\Настройка параметров функционирования подсистемы" – изменено описание параметра KTU. "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»\Проверка заполнения справочников кодов операций" – добавлена информация о заимствовании признаков категорий финансового мониторинга для объектов вида "501 Платеж", "70 Мемориальный ордер" и "620 Мультивалютный документ", изменена информация о редактировании списка признаков. "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»\Дополнение справочника счетов включений и исключений" – дополнена информация о правилах заполнения справочника. "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»\Заполнение справочников лиц, причастных к терроризму\Заполнение справочника лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ)". "Ведение финансового мониторинга" – изменена информация о проверке участников операции на причастность к террористической деятельности при выполнении платежей (возможно только в подсистеме "Расчетно-кассовое обслуживание юридических лиц"), добавлена информация о присвоении признаков категории "Коды операций для контроля" совместно с признаками категории "Коды необычных операций" для необычных операций. "Ведение финансового мониторинга\Контроль новых клиентов на причастность к терроризму" – добавлена информация об осуществлении контроля всех субъектов экономики. "Ведение финансового мониторинга\Проверка операций на причастность к финансированию терроризма" – изменена информация о проведении проверки при выполнении платежей (возможно только в подсистеме "Расчетно-кассовое обслуживание юридических лиц"). "Ведение финансового мониторинга\Проверка операций на причастность к финансированию терроризма\Проверка операций на основании данных списка КФМ РФ" – изменено описание правил проверки, а также действий системы при совпадении данных платежа с информацией списка террористов. "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов" – добавлена информация о проставлении кодов операций типа "необычная операция"."Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" – удален текст внимания о том, что процедурой сканирования не обрабатываются внутренние документы банка, добавлена информация о проставлении кодов операций типа "необычная операция". "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций, участники которых причастны к терроризму" – изменено описание действий системы, выполняемых для отобранных операций. "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций, участники которых причастны к терроризму\Критерии отбора документов" – в критерии отбора добавлен статус документа. "Ведение финансового мониторинга\Формирование файла выгрузки\Формирование и выгрузка изменений по отправленным записям" – добавлена информация о невозможности редактирования значений граф НОМЕР ОПЕРАЦИИ и ДАТА ОТПРАВКИ операции с типом отправки, отличным от "1 Добавление новой записи".

    • В главе "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" изменены следующие разделы:
      

      "Операции" – во всех списках операций по легализации дополнено описание клавиши [Ctrl+D]. "Операции\Ввод операции для контроля" – дополнено описание граф НОМЕР ОПЕРАЦИИ и ДАТА ОТПРАВКИ. "Операции\Сведения об участниках операции" – добавлена информация о заполнении граф формы. "Операции\Сведения об участниках операции\Ввод сведений об участнике операции" – доработано описание граф формы, удалена операция по клавише [F6]. "Операции\Сведения об участниках операции\Ввод сведений об участнике операции\Сведения о кредитной организации-корреспонденте" – изменена информация о назначении режима. "Операции\Сведения об участниках операции\Корректировка сведений об участнике операции" – дополнена информация об автоматическом заполнении сведений об участнике операции. "Справочники\Справочник лиц, причастных к терроризму\Справочник лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ)" – изменено описание граф формы. "Справочники\Настройки" – изменено описание параметра КОД ТЕРРИТОРИИ УЧРЕЖДЕНИЯ ПО ОКАТО. "Отчеты\Реестр операций" – переработано и дополнено описание параметров формирования отчета и граф формы отчета.

  • удалено
    • В главе "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" удален раздел "Операции\Сведения об участниках операции\Ввод сведений об участнике операции\Сведения о вышестоящей организации".
• 08.10.2004
  
  • добавлено
    • В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»" добавлены следующие подразделы:
      

      "Проверка заполнения справочника видов примечаний"; "Проверка заполнения справочников кодов операций"; "Заполнение справочников лиц, причастных к терроризму\Заполнение справочника лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ)".

    • В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" добавлены следующие подразделы:
      

      "Контроль новых клиентов на причастность к терроризму"; "Проверка операций на причастность к финансированию терроризма\Проверка операций на основании списка КФМ РФ"; "Проверка операций на причастность к финансированию терроризма\Проверка операций на основании списка OFAC/SDN List"; "Общий контроль клиентов на причастность к терроризму".

    • В главу "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" в раздел "Справочники" добавлены следующие подразделы:
      

      "Справочник видов примечаний"; "Справочник кодов операций"; "Справочник лиц, причастных к терроризму\Справочник лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ) (1203)"; "Справочник лиц, причастных к терроризму\Контроль клиентов на причастность к терроризму (1205)"; Справочник лиц, причастных к терроризму\Импорт справочника лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ) (1204)".

  • изменено
    • В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»" подраздел "Заполнение справочника лиц, причастных к терроризму" перемещен в подраздел "Заполнение справочников лиц, причастных к терроризму\Заполнение справочника лиц, причастных к терроризму (OFAC/SDN List)".
    • В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»" доработаны следующие подразделы:
      

      "Настройка параметров функционирования подсистемы"; "Заполнение справочников лиц, причастных к терроризму".

    • В главе "Технология работы с подсистемой" доработан раздел "Ведение финансового мониторинга" и следующие его подразделы:
      

      "Проверка операций на причастность к финансированию терроризма"; "Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов"; "Отбор операций, участники которых причастны к терроризму".

    • В главе "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" в разделе "Операции" дополнено описание следующих подразделов:
      

      "Список всех операций (4001)\Ввод операции для контроля\Сведения об участниках операции\Ввод сведений об участнике операции"; "Список всех операций (4001)\Ввод операции для контроля\Сведения об участниках операции\Ввод сведений об участнике операции\Сведения о вышестоящей организации".

    • В "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" в разделе "Операции" изменены следующие подразделы:
      

      "Список всех операций (4001)\Сканирование и анализ документов"; "Список всех операций (4001)\Проверка на причастность к терроризму"; во всех списках операций по легализации изменено описание клавиши [Ctrl+F5].

    • В главе "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" в разделе "Справочники" подразделы "Справочник лиц, причастных к терроризму" и "Импорт справочника лиц, причастных к терроризму" перемещены, соответственно, в подразделы "Справочник лиц, причастных к терроризму\Справочник лиц, причастных к терроризму (OFAC/SDN List)" и "Справочник лиц, причастных к терроризму\Импорт справочника лиц, причастных к терроризму (OFAC/SDN List)".
• 20.08.2004
  
  • добавлено
    • В главу "Технология работы с подсистемой" добавлен раздел "Настройка подсистемы\Настройка параметров функционирования подсистемы".
  • изменено
    • В раздел "Настройка подсистемы\Проверка заполнения справочника клиентов" главы "Технология работы с подсистемой" добавлена информация о том, что справочник клиентов является общим для подсистем "Главная книга бэк-офисов" и "Финансовый мониторинг".
    • В раздел "Организация работы с подсистемой\Шаг 1. Отбор операций, подлежащих контролю на предмет причастности к легализации доходов\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" главы "Технология работы с подсистемой" добавлена информация о использовании параметра СУММА ОПЕРАЦИИ ОК при отборе операций, подлежащих обязательному контролю.
    • В разделах "Операции\Список всех операций" и "Операции\Список выгруженных операций" дополнено описание операции формы по клавише [Alt+F8] о возможности выполнения процедуры по группе выделенных записей.
    • В главу "Справочники" добавлен текст внимания о том, что справочник клиентов является общим для подсистем "Главная книга бэк-офисов" и "Финансовый мониторинг".
    • В главе "Справочники" переработан раздел "Настройки".
  • удалено
    • В главе "Технология работы с подсистемой" удалены следующие разделы:
      

      "Настройка подсистемы\Проверка заполнения справочника "Настройки банка""; "Настройка подсистемы\Определение параметров настройки подсистемы".

• 01.04.2004
  
  • изменено
    • В разделе "Технология работы с подсистемой\Настройка подсистемы\Настройка меню пользователя" изменена информация о параметрах выполнения системных модулей.
    • В раздел "Технология работы с подсистемой\Организация работы с подсистемой\Шаг 1. Отбор операций, подлежащих контролю на предмет причастности к легализации доходов\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" добавлена информация о наименованиях макропроцедур, с помощью которых осуществляется отбор операций для контроля (SCR 30519).
    • В главу "Операции" во все разделы, содержащие описание списков операций по легализации, добавлена информация о возможностях выполнения групповых действий в списках.
    • В разделе "Операции\Список всех операций\Фильтр списка операций по легализации" расширено описание параметров фильтра КОД ОПЕРАЦИЙ и КОД НЕОБ. ОПЕРАЦИЙ (SCR 43790).