Финансовый мониторинг

Изменения документа

• 13.07.2005
  
  • добавлено
    • В главу "Технология ведения финансового мониторинга" добавлены разделы:
      

      "Ведение финансового мониторинга/Проверка операций на причастность к финансированию терроризма/Проверка операций в подсистеме «Расчетно-кассовое обслуживание юридических лиц»" "Ведение финансового мониторинга/Проверка операций на причастность к финансированию терроризма/Проверка операций в подсистемах RS-Retail".

  • изменено
    • В раздел " Технология ведения финансового мониторинга/Ведение финансового мониторинга/Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов/Автоматическая процедура сканирования и анализа документов/Критерии отбора документов" добавлена информация о присвоении операции для контроля кода "8001".
• 15.12.2004
  
  • изменено
    • В главе "Технология ведения финансового мониторинга" доработаны следующие разделы:
      

      "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»\Настройка меню пользователя" – изменено описание модулей подсистемы, добавлена информация об использовании параметра level. "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»\Дополнение справочника счетов включений и исключений" – дополнено описание правил заполнения справочника. "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»\Заполнение справочников лиц, причастных к терроризму\Заполнение справочника лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ)" – удалена информация о редактировании данных справочника. "Ведение финансового мониторинга" – изменена информация о проверке участников операции на причастность к террористической деятельности при выполнении платежей (возможно только в подсистеме "Расчетно-кассовое обслуживание юридических лиц"), добавлена информация о присвоении признаков категории "Коды операций для контроля" совместно с признаками категории "Коды необычных операций" для необычных операций. "Ведение финансового мониторинга\Проверка операций на причастность к финансированию терроризма" – изменена информация о проведении проверки при выполнении платежей (возможно только в подсистеме "Расчетно-кассовое обслуживание юридических лиц"). "Ведение финансового мониторинга\Проверка операций на причастность к финансированию терроризма\Проверка операций на основании данных списка КФМ РФ" – изменено описание правил проверки, а также действий системы при совпадении данных платежа с информацией списка террористов. "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов" – изменена информация об указании кодов операций типа "необычная операция". "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" – удален текст внимания о том, что процедурой сканирования не обрабатываются внутренние документы банка, изменена информация о проставлении кодов операций типа "необычная операция". "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций, участники которых причастны к терроризму" – изменено описание действий системы, выполняемых для отобранных операций. "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций, участники которых причастны к терроризму\Критерии отбора документов" – в критерии отбора добавлен статус документа.

    • В главе "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" изменены следующие разделы:
      

      "Операции" – во всех списках операций по легализации дополнено описание клавиши [Ctrl+D]. "Справочники\Справочник лиц, причастных к терроризму\Справочник лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ)" – изменено описание граф формы.

• 10.11.2004
  
  • изменено

    • В главе "Технология ведения финансового мониторинга" доработаны следующие разделы: "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»\Заполнение справочников лиц, причастных к терроризму\Заполнение справочника лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ)". "Ведение финансового мониторинга" – добавлена информация о необходимости присвоения признака "6001" категории "Коды операций для контроля" совместно с признаками категории "Коды необычных операций". "Ведение финансового мониторинга\Контроль новых клиентов на причастность к терроризму" – добавлена информация об осуществлении контроля всех субъектов экономики. "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов" – добавлена информация о проставлении кодов операций типа "необычная операция". "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций для контроля на предмет причастности к легализации доходов\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" – добавлена информация о проставлении кодов операций типа "необычная операция". "Ведение финансового мониторинга\Формирование файла выгрузки\Формирование и выгрузка изменений по отправленным записям" – добавлена информация о невозможности редактирования значений граф НОМЕР ОПЕРАЦИИ и ДАТА ОТПРАВКИ операции с типом отправки, отличным от "1 Добавление новой записи".

    • В главе "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" изменены следующие разделы: "Операции\Ввод операции для контроля" – дополнено описание граф НОМЕР ОПЕРАЦИИ и ДАТА ОТПРАВКИ. "Операции\Сведения об участниках операции" – добавлена информация о заполнении граф формы. "Операции\Сведения об участниках операции\Ввод сведений об участнике операции" – доработано описание граф формы, удалена операция по клавише [F6]. "Операции\Сведения об участниках операции\Ввод сведений об участнике операции/Сведения о кредитной организации-корреспонденте" – изменена информация о назначении режима. "Операции\Сведения об участниках операции\Корректировка сведений об участнике операции" – дополнена информация об автоматическом заполнении сведений об участнике операции. "Отчеты\Реестр операций" – переработано и дополнено описание параметров формирования отчета и граф формы отчета.

  • удалено
    • В главе "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" удален раздел "Операции\Сведения об участниках операции\Ввод сведений об участнике операции\Сведения о вышестоящей организации".
• 05.10.2004
  
  • изменено
    • В главе "Технология ведения финансового мониторинга" дополнены следующие разделы:
      

      "Ведение финансового мониторинга"; "Контроль новых клиентов на причастность к терроризму".

    • В главе "Работа с подсистемой «Финансовый мониторинг»" во всех списках операций по легализации изменено описание клавиши [Ctrl+F5].
• 28.09.2004
  
  • добавлено
    • В главу "Технология работы с подсистемой" в раздел "Настройка подсистемы" добавлен подраздел "Заполнение справочников лиц, причастных к терроризму\Заполнение справочника лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ)".
    • В главу "Технология работы с подсистемой" в раздел "Организация работы с подсистемой" добавлены следующие подразделы:
      

      "Контроль клиентов на причастность к терроризму при вводе данных"; "Проверка операций на причастность к финансированию терроризма в бэк-офисах\Проверка операций на основании списка КФМ РФ"; "Проверка операций на причастность к финансированию терроризма в бэк-офисах\Проверка операций на основании списка OFAC/SDN List"; "Шаг 1. Общий контроль клиентов на причастность к терроризму".

    • В главу "Справочники" в раздел "Справочник лиц, причастных к терроризму" добавлены следующие подразделы:
      

      "Справочник лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ) (1203)"; "Справочник лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ) (1203)\Ввод сведений о лице, причастном к терроризму"; "Справочник лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ) (1203)\Корректировка сведений о лице, причастном к терроризму"; "Контроль клиентов на причастность к терроризму (1205)"; Импорт справочника лиц, причастных к терроризму (КФМ РФ) (1204)".

  • изменено
    • В главе "Технология работы с подсистемой" в разделе "Настройка подсистемы" подраздел "Заполнение справочника лиц, причастных к терроризму" перемещен в подраздел "Заполнение справочников лиц, причастных к терроризму\Заполнение справочника лиц, причастных к терроризму (OFAC/SDN List)".
    • В главе "Технология работы с подсистемой" в разделе "Настройка подсистемы" доработаны следующие подразделы:
      

      "Проверка заполнения справочника "Настройки банка""; "Определение параметров настройки подсистемы"; "Заполнение справочников лиц, причастных к терроризму".

    • В главе "Технология работы с подсистемой" доработан раздел "Организация работы с подсистемой" и следующие его подразделы:
      

      "Проверка операций на причастность к финансированию терроризма в бэк-офисах"; "Шаг 2. Отбор операций, подлежащих контролю на предмет причастности к легализации доходов"; "Шаг 3. Отбор операций, участники которых причастны к террористической деятельности".

    • В главе "Операции" дополнено описание следующих разделов:
      

      "Список всех операций (4001)\Ввод операции для контроля\Сведения об участниках операции\Ввод сведений об участнике операции"; "Список всех операций (4001)\Ввод операции для контроля\Сведения об участниках операции\Ввод сведений об участнике операции\Сведения о вышестоящей организации".

    • В главе "Операции" изменены следующие разделы:
      

      "Список всех операций (4001)\Сканирование и анализ документов"; "Список всех операций (4001)\Проверка на причастность к терроризму".

    • В главе "Справочники" разделы "Справочник лиц, причастных к терроризму" и "Импорт справочника лиц, причастных к терроризму" перемещены, соответственно, в разделы "Справочник лиц, причастных к терроризму\Справочник лиц, причастных к терроризму (OFAC/SDN List)" и "Справочник лиц, причастных к терроризму\Импорт справочника лиц, причастных к терроризму (OFAC/SDN List)".