Бэк-офис операций с ценными бумагами

Изменения документа

• 30.05.2005
  
  • изменено
    • В раздел "Технология работы с подсистемой\Организация работы с приложением\Завершение дня\Расчет комиссий\Обработка данных об операции расчета комиссий" добавлена информация о моментах расчета и взимания комиссий.
    • В разделе "Сделки\Отложенные сделки\Ввод сделки в список отложенных" изменено описание графы СЕКТОР в следующих подразделах:
      

      "Ввод биржевой сделки в список отложенных"; "Ввод биржевой сделки РЕПО в список отложенных".

    • Доработан раздел "Сделки\Отложенные сделки\Ввод сделки в список отложенных\Печать тикета сделки".
    • В раздел "Сделки\Открытые сделки\Изменение условий сделки" добавлена информация о невозможности изменения условий сделок today.
    • В раздел "Сделки\Открытые сделки\Изменение условий сделки" добавлено описание особенностей заполнения графы ЦЕНА в следующих подразделах:
      

      "Изменение условий брокерской сделки"; "Изменение условий внебиржевой сделки"; "Изменение условий сделки с обратной продажей/выкупом"; "Изменение условий внебиржевой сделки РЕПО".

    • В главе "Сервисные операции\Конвертация ценных бумаг\Отложенные операции конвертации ценных бумаг\Ввод отложенной операции конвертации ценных бумаг" доработано описание графы КОЛ-ВО в части ее заполнения и корректировки.
    • В главе "Отчеты" в следующие разделы добавлена информация об отражении данных операций конвертации в отчетах:
      

      "Отчеты, предназначенные для внутреннего использования\Журнал лицевого учета"; "Регламентированные отчеты\Банк России\Журнал оборотов по операциям с ц/б"; "Регламентированные отчеты\Банк России\Журнал сводных итогов"; "Регламентированные отчеты\Отчеты ФКЦБ\Субрегистр иных операций"; "Регламентированные отчеты\Отчеты ФКЦБ\Поручения клиента"; "Регламентированные отчеты\Отчеты ФКЦБ\Сделки по договорам"; "Регламентированные отчеты\Отчеты ФКЦБ\Сделки с нерезидентами"; "Регламентированные отчеты\Отчеты ФКЦБ\Вложения и операции банка"; "Регламентированные отчеты\Отчеты ФКЦБ\Операции с 15% ц/б эмитента"; "Регламентированные отчеты\Отчеты ФКЦБ\Операции со 100% ц/б эмитента"; "Регламентированные отчеты\Отчеты ФКЦБ\Сведения о сделках".

    • В главе "Отчеты" в следующих разделах изменено описание граф отчета:
      

      "Регламентированные отчеты\Отчеты ФКЦБ\Регистр сделок"; "Регламентированные отчеты\Отчеты ФКЦБ\Журнал регистрации поручений клиентов"; "Регламентированные отчеты\Отчеты ФКЦБ\Отчеты по операциям клиента".

    • В разделе "Отчеты\Регламентированные отчеты\Отчеты ФКЦБ\Сведения о сделках" описана возможность представления отчета в стандартном и расширенном виде.
    • В главе "Приложение 2. Категории учета" изменено описание категорий "+Форвард, расчеты" и "-Форвард, расчеты".
  • удалено
    • Из раздела "Сделки\Отложенные сделки\Ввод сделки в список отложенных" удален подраздел "Макеты ввода документов".
• 20.12.2004
  
  • добавлено
    • В раздел "Технология работы с подсистемой\Организация работы с приложением\Сервисные операции" добавлен подраздел "Операции конвертации ценных бумаг".
    • В раздел "Технология работы с подсистемой\Сервисные возможности подсистемы\Использование фильтров и сортировки списков" добавлены следующие подразделы:
      

      "Фильтр списка операций списания/зачисления ценных бумаг"; "Фильтр списка операций конвертации ценных бумаг".

    • В раздел "Сделки\Открытые сделки" добавлены следующие разделы:
      

      "История изменений по сделке"; "Изменение условий сделки".

    • В главу "Сервисные операции" добавлен раздел "Конвертация ценных бумаг".
  • изменено
    • Изменено описание операций формы в разделе "Сделки\Открытые сделки".
    • В разделе "Сервисные операции\Операции резервирования\Отложенные операции резервирования" переработаны следующие подразделы:
      

      "Ввод операции резервирования"; "Корректировка операции резервирования в списке отложенных".

    • В разделе "Сервисные операции\Операции резервирования\Открытые операции резервирования" переработан подраздел "Корректировка операции резервирования в списке открытых".
    • В разделе "Сервисные операции\Операции резервирования\Закрытые операции резервирования" переработан подраздел "Просмотр операции резервирования в списке закрытых".
    • В разделе "Отчеты\Регламентированные отчеты\Банк России\Журнал оборотов по операциям с ц/б" изменено описание параметров формирования отчета и граф отчета.
  • удалено
    • Из раздела "Сервисные операции\Операции резервирования\Открытые операции резервирования" удален подраздел "Ввод операции резервирования в список открытых".
• 08.10.2004
  
  • добавлено
    • В раздел "Отчеты\Регистры налогового учета" добавлен подраздел "Расчет доходов и расходов по операциям неттинга".
  • изменено
    • В раздел "Технология работы с подсистемой\Организация работы с приложением\Учет сделок\Обработка списка платежей" добавлена информация об особенностях работы с платежами по валютным операциям.
    • В следующие разделы добавлено описание новой графы КОНТРАГЕНТ ПО БИРЖЕВОЙ СДЕЛКЕ:
      

      "Ввод биржевой сделки в список отложенных"; "Ввод биржевой сделки РЕПО в список отложенных".

    • В разделе "Сделки\Открытые сделки\Расчеты по сделке" изменено описание граф формы.
    • В главе "Сервисные операции" доработаны следующие разделы:
      

      "Операции переоценки\Отложенные операции переоценки"; "Переоценка требований и обязательств\Отложенные операции переоценки требований и обязательств"; "Переоценка требований и обязательств\Отложенные операции переоценки требований и обязательств\Ввод операции переоценки требований и обязательств в список отложенных операций".

    • В разделе "Отчеты\Отчеты, предназначенные для внутреннего использования\Расчет налога на доходы физических лиц" полностью изменено описание отчета.
    • В раздел "Отчеты\Регламентированные отчеты\Банк России\Расчеты между резидентами и нерезидентами" изменено описание параметров формирования отчета.
    • В главе "Приложение 2. Категории учета" изменено описание категорий учета.
• 13.08.2004
  
  • добавлено
    • В раздел "Технология работы с подсистемой\Сервисные возможности подсистемы\Использование фильтров и сортировка списков" добавлен новый подраздел "Фильтр списка разовых комиссий"
    • В раздел "Сделки\Закрытые сделки\Просмотр сделки" добавлены следующие подразделы:
      

      "Просмотр биржевой сделки"; "Просмотр брокерской сделки"; "Просмотр сделки с обратной продажей/выкупом"; "Просмотр внебиржевой сделки"; "Просмотр биржевой сделки РЕПО"; "Просмотр внебиржевой сделки РЕПО".

    • В раздел "Отчеты\Отчеты, предназначенные для внутреннего использования" добавлены следующие подразделы:
      

      "Требования и обязательства по сделкам"; "Структура и стоимость портфеля ц\б".

    • В раздел "Отчеты\Регламентированные отчеты\Банк России" добавлен новый подраздел "Расчеты между резидентами и нерезидентами".
    • В раздел "Отчеты\Регламентированные отчеты\Отчеты ФКЦБ" добавлены следующие подразделы:
      

      "Субрегистр иных операций"; "Поручения клиента на зачисление и вывод".

    • Добавлена глава "Приложение 3. Структура файла для экспорта электронного распоряжения депо".
  • изменено
    • Переработан раздел "Сервисные операции\Операции резервирования".
    • В раздел "Сервисные операции\Расчеты на ОРЦБ (свертка)\Открытые операции расчетов на ОРЦБ\Ввод операции расчетов на ОРЦБ в список открытых операций" добавлено описание операций формы.
    • В разделе "Отчеты\Отчеты, предназначенные для внутреннего использования\Реестр платежей" изменено описание параметров формирования отчета.
    • В разделе "Отчеты\Отчеты, предназначенные для внутреннего использования\Журнал лицевого учета" изменено описание параметров формирования и граф отчета.
    • В разделе "Отчеты\Регламентированные отчеты\Отчеты ФКЦБ\Журнал регистрации поручений клиентов" изменено описание параметров формирования отчета и граф отчета.
    • В раздел "Отчеты\Регламентированные отчеты\Отчеты ФКЦБ\Регистр внутреннего учета ценных бумаг" добавлено описание граф отчета.
  • удалено
    • Из раздела "Технология работы с подсистемой\Организация работы с приложением\Сервисные операции\Расчет резервов на возможные потери" удален подраздел "Подготовка данных об операции формирования\корректировки резерва по договорам обратной продажи".
    • Из раздела "Технология работы с подсистемой\Сервисные возможности подсистемы\Использование фильтров и сортировка списков" удален подраздел "Фильтр списка операций резервирования по договорам обратной продажи".
    • Из раздела "Сервисные операции\Погашение облигация и купонов\Список облигаций" удален подраздел "Просмотр схемы погашения".
    • Из раздела "Сервисные операции\Операции резервирования" удалены следующие разделы:
      

      "Операции формирования\корректировки резерва по долговым обязательствам для инвестирования"; "Операции формирования\корректировки резерва по договорам обратной продажи".

• 30.03.2004
  
  • добавлено
    • В раздел "Технология работы с подсистемой/Организация работы с приложением" добавлен новый подраздел "Формирование электронного распоряжения".
    • В раздел "Отчеты/Отчеты, предназначенные для внутреннего использования" добавлено описание нового отчета "Списание ценных бумаг".
    • В раздел "Отчеты/Регистры налогового учета" добавлено описание нового отчета "Расходы на формирование резервов под обесценивание ц/б".
    • В раздел "Договоры/Договоры обслуживания" добавлен новый подраздел "Групповой откат операций расчета и оплаты комиссии".
  • изменено
    • В разделе "Технология работы с подсистемой/Организация работы с приложением" изменены следующие подразделы в части описания условий отбора лотов:
      

      "Учет сделок/Обработка сделки/Обработка сделки в режиме online/Обработка сделок вручную"; "Сервисные операции/Завершение дня/Закрытие сделок/Обработка данных об операции закрытия сделок"; "Сервисные операции/Перемещение ценных бумаг/Обработка данных об операции перемещения".

    • В раздел "Технология работы с подсистемой/Организация работы с приложением/Учет сделок/Обработка сделки" добавлено описание условий формирования проводок по счетам депо.
    • В разделы, описывающие формы ввода сделок добавлена информация о способе заполнении граф, в которых отражается фактическая дата.
    • В раздел "Отчеты/Регламентированные отчеты/Отчеты ФКЦБ/Отчеты, формируемые в соответствии с требованиями Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 32 от 11.12.2001/Регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов" добавлено описание граф отчета.
    • В технологической части Руководства в следующие разделы добавлена информация об условиях выполнения процедуры расчета и оплаты:
      

      "Технология работы с подсистемой/Организация работы с приложением/Взимание комиссий/Взимание периодических комиссий/Расчет и оплата периодических комиссий/Выполнение процедуры расчета и оплаты периодических комиссий"; "Технология работы с подсистемой/Организация работы с приложением/Взимание комиссий/Взимание единовременных комиссий/Расчет и оплата единовременных комиссий".

    • В технологической части Руководства в раздел "Технология работы с подсистемой/Организация работы с приложением/Сервисные операции/Перемещение ценных бумаг/Обработка данных об операции перемещения" добавлена информация о видах переводов ценных бумаг и об условиях отбора лотов в операциях перемещения.
    • В технологической части Руководства в раздел "Технология работы с подсистемой/Организация работы с приложением/Учет сделок неттинга/Обработка платежей по сделке неттинга" добавлена информация об условиях участия платежей в сделках неттинга и об особенностях работы в филиалах.
    • Описание отчета "Журнал лицевого учета" перенесено из раздела "Отчеты/Регламентированные отчеты/Банк России" в раздел "Отчеты/Отчеты, предназначенные для внутреннего использования".
    • В раздел "Отчеты/Регламентированные отчеты/Отчеты ФКЦБ/Отчеты по операциям клиента" добавлена информация о проводках, по которым формируется отчет.
    • В разделе "Отчеты/Отчеты, предназначенные для внутреннего использования/Расчет по итогам торгового дня" изменено описание граф отчета.
    • В раздел "Технология работы с подсистемой/Сервисные возможности подсистемы/Просмотр списка лотов ценных бумаг" добавлена информация об учете затрат по комиссиям.
    • Во всех разделах, описывающих корректировку сделок в списке открытых, добавлено описание операций форм.
    • Во всех разделах, описывающих ввод/корректировку сделок, удалено описание возможности генерации входящего номера поручения депо по клавише [Alt+G].
• 24.09.2003
  
  • добавлено
    • Добавлена глава "Приложение 2. Категории учета".
  • удалено
    • Из раздела "Договора обслуживания/Договора обслуживания" удален раздел "Заимствование списка комиссий".
• 21.08.2003
  
  • добавлено
    • В главу "Технология работы с подсистемой" добавлен раздел "Настройка приложения/Настройка параметров пунктов меню подсистемы “Ценные бумаги”" (SCR 38209).
    • В главу "Технология работы с подсистемой" добавлен раздел "Формирование отчетности/Отчеты, формируемые в соответствии с требованиями Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг №33 от 11.12.2001".
    • В главу "Сделки" добавлен раздел "Открытые сделки/Расчеты по сделке".
    • В главу "Договора обслуживания" добавлен раздел "Договора обслуживания/Расчет и оплата" (SCR 36507).
    • В главу "Сервисные операции" добавлен раздел "Списание\зачисление ценных бумаг/Отложенные операции зачисления и списания ценных бумаг/Фильтр списка операций зачисления и списания ценных бумаг".
    • В главу "Отчеты" добавлен раздел "Регламентированные отчеты/Отчеты ФКЦБ/Отчеты, формируемые в соответствии с требованиями Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг №33 от 11.12.2001".
    • В главу "Отчеты" добавлен раздел "Регистры налогового учета/Расходы в виде комиссий по оказанным банку услугам".
    • Добавлена глава "Приложение. Системные шаги операций бэк-офиса ценных бумаг" (SCR 39089).
  • изменено
    • В раздел "Технология работы с подсистемой/Организация работы с приложением/Сервисные операции/Погашение облигаций и купонов" добавлено описание частичного погашения выпуска облигаций.
    • В раздел "Справочники/Шаблоны документов/Ввод шаблона документа" добавлено описание параметров, определяющих каталоги шаблонов документов (SCR 39106).
    • В разделе "Договора обслуживания/Договора обслуживания/Ввод договора обслуживания" изменено описание граф ПЛАТЕЛЬЩИК_КОД и КОНТРАГЕНТ_КОД (SCR 29832).