Войти | Регистрация | Забыли пароль?
Сервисы поддержки I-поддержка Форумы Примеры Новости База знаний Видеоролики Документация
Сервисы поддержки / Документация / Отчетность по внутреннему учету в АС RS-FinMarkets

Отчетность по внутреннему учету в АС RS-FinMarkets

Скачать документ(FinMarkets_IntAcc_Rep.pdf, 2574277)
Тип документа:Руководство пользователя
Продукт:RS-Bank V.6.20.031.92
Разделы:FinMarkets
Дата документа:03.04.2025

Описание документа

Настоящий документ представляет собой руководство по подготовке и выпуску отчетов модуля "Внутренний учет".

Изменения документа

  • 03.04.2025
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 26.09.2024
    • изменено
      • Изменен шаблон оглавления документа.
  • 28.06.2024
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании.
        Доработано в связи с импортозамещением.
  • 01.09.2023
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 16.12.2022
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании.
  • 15.07.2022
    • изменено
      • В разделе "Отчет брокера" доработано описание формы отчета и алгоритма его формирования.
  • 31.05.2022
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 24.09.2021
    • изменено
      • В описании печатной формы отчета "Отчет брокера по валютным операциям" уточнены названия комиссий.
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 09.08.2021
    • изменено
      • Добавлена информация о секции "Драгоценные металлы" для отчета "Индивидуальный счет внутреннего учета".
      • В описание печатной формы отчета "Отчет брокера" добавлена цена заявки и ставка РЕПО.
      • В описание печатной формы отчета "Отчет брокера по валютным операциям" добавлена цена заявки.
  • 11.05.2021
    • изменено
      • Доработано описание условий отбора сделок при формировании отчетов "Отчеты по срочным операциям клиента" и "Отчет брокера по валютным операциям".
      • Доработано описание правил заполнения вида контракта в печатной форме отчета "Реестр внутреннего учета сделок ПФИ".
      • Добавлена информация о формировании отчетов с использованием APACHE POI.
  • 17.03.2021
    • изменено
      • Доработано описание алгоритма формирования отчета "Отчет брокера по валютным операциям".
  • 25.12.2020
    • изменено
      • Доработано описание отображения строк и алгоритма формирования отчета в отчете "Реестр ВУ сделок (кроме ПФИ)".
      • Доработано описание печатной формы отчета в главе "Отчет брокера по валютным операциям".
      • Доработано описание поля ДОГОВОР № в разделе "Отчет брокера\Технология получения отчета\Выпуск отчета\Параметры формирования отчета".
  • 01.09.2020
    • изменено
      • RS-Securities V.6 и RS-Dealing V.6 переименованы в RS-FinMarkets.
  • 15.07.2020
    • изменено
      • Доработан алгоритм формирования отчета "Регистр сделок".
  • 28.05.2020
    • изменено
      • Доработано описание печатной формы в главе "Отчет брокера по валютным операциям".
      • Доработано описание параметров формирования отчетов:
      • "Акт о проведении сверки наличия денежных средств".
      • "Реестр внутреннего учета сделок ПФИ".
      • "Реестр ВУ сделок (кроме ПФИ)".
      • "Реестр клиентов ПУРЦБ".
  • 13.04.2020
    • добавлено
      • Добавлена глава "Отчет брокера по валютным операциям".
    • изменено
      • В главу "Отчет брокера" добавлена информация о таблице "Информация о погашениях купонов, частичных погашениях и погашениях выпусков" и параметре формирования отчета ВЫВОДИТЬ ПУСТЫЕ ПУНКТЫ ПРИ ОТСУТСТВИИ ДАННЫХ.
      • Доработан алгоритм формирования отчета в части отбора сделок в главе "Реестр ВУ сделок (кроме ПФИ)".
      • Переработано описание отчета "Реестр внутреннего учета сделок ПФИ" с учетом возможности учета сделок, признаваемых ПФИ, в подсистеме "БО ЦБ".
      • Добавлена информация об отборе клиентов с видом обслуживания "Валютный рынок" в отчеты:
      • "Журнал регистрации поручений клиентов".
      • "Индивидуальный счет внутреннего учета".
      • "Отчеты по срочным операциям клиента".
      • "Отчет брокера по валютным операциям".
      • "Поручение клиента на перевод денежных средств между торговыми системами".
      • "Поручение клиента на совершение операций с производными финансовыми инструментами".
      • "Поручения клиента на зачисление/вывод денежных средств".
      • "Реестр внутреннего учета сделок ПФИ".
      • "Реестр клиентов ПУРЦБ".
      • "Реестр ВУ сделок (кроме ПФИ)".
  • 26.02.2020
    • изменено
      • В главе "Реестр клиентов ПУРЦБ" доработано описание печатной формы.
  • 11.09.2019
    • изменено
      • На последней странице изменены контактные данные компании.
  • 10.06.2019
    • изменено
      • С учетом ведения квазидепозитарного учета доработано описание отчета в главе "Акт о проведении сверки наличия ценных бумаг".
  • 19.04.2019
    • изменено
      • Доработано описание алгоритма и формы отчета с учетом новых видов сделок ПФИ в главах:
      • "Индивидуальный счет внутреннего учета".
      • "Реестр внутреннего учета сделок ПФИ".
      • "Реестр ВУ сделок (кроме ПФИ)".
      • Доработано описание алгоритма формирования отчета в главе "Отчет брокера".

  • 06.11.2018
    • изменено
      • Изменена информация на второй странице руководства.
  • 02.08.2018
    • изменено
      • В разделе "Реестр клиентов ПУРЦБ\ Алгоритм формирования отчета" доработано описание алгоритма формирования отчета.
  • 09.06.2018
    • изменено
      • Добавлена информация о фиксации факта выпуска отчета в журнале проведения сверок в следующие разделы:
      • "Акт о проведении сверки наличия денежных средств".
      • "Акт о проведении сверки наличия ценных бумаг".
      • "Акт о проведении сверки наличия подтверждающих документов".
      • Доработано описание алгоритма и печатной формы отчета в главе "Отчет брокера".
  • 09.04.2018
    • изменено
      • Доработано описание параметров формирования отчета "Реестр клиентов ПУРЦБ".
      • Переработано описание алгоритма формирования и печатной формы отчета в главе "Отчет брокера".
  • 19.02.2018
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 25.12.2017
    • изменено
      • Доработано описание печатной формы и алгоритма формирования отчета в разделе "Акт о проведении сверки наличия подтверждающих документов".
      • В описание печатной формы отчета добавлена информация о финансовом инструменте в раздел "Журнал регистрации поручений клиентов".
      • Доработано описание печатной формы и способов формирования отчета в разделе "Отчет брокера".
      • Доработано описание печатной формы отчетов:
      • "Журнал регистрации поручений клиентов".
      • "Реестр внутреннего учета сделок ПФИ".
      • "Реестр ВУ сделок (кроме ПФИ)".
  • 25.10.2017
    • добавлено
      • Добавлены разделы:
      • "Акт о проведении сверки наличия подтверждающих документов".
      • "Индивидуальный счет внутреннего учета".
      • "Реестр ВУ сделок (кроме ПФИ)".
      • "Реестр внутреннего учета сделок ПФИ".
      • "Реестр клиентов ПУРЦБ".

    • изменено
      • Доработано описание алгоритма, параметров формирования и печатной формы отчета "Журнал регистрации поручений клиентов".
      • Доработано описание алгоритма, параметров формирования и печатной формы отчета "Отчет брокера".
      • Добавлено описание параметров формирования отчета ФОРМА СУБЪЕКТА, ВИД СУБЪЕКТА, НЕРЕЗИДЕНТ в следующие отчеты:
      • "Отчеты по срочным операциям клиента".
      • "Поручение клиента на совершение операций с производными финансовыми инструментами".
      • "Субрегистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по срочным сделкам".
      • "Субрегистр внутреннего учета открытых позиций по фьючерсам и опционам".
      • "Журнал регистрации поручений клиентов".
      • "Отчеты по операциям клиента".
      • "Поручения клиента на зачисление/вывод денежных средств".
      • "Поручения клиента на перевод ценных бумаг".
      • "Поручение клиента на перевод денежных средств между торговыми системами".
      • "Поручение клиента на совершение операции с ценными бумагами".
      • "Регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов".
      • "Регистр внутреннего учета ценных бумаг".
      • "Субрегистр внутреннего учета иных операций с ценными бумагами".
      • "Субрегистр спорных сделок".
      • Добавлена информация о 577-П в следующие разделы:
      • "Акт о проведении сверки наличия денежных средств".
      • "Акт о проведении сверки наличия ценных бумаг".
      • "Акт о проведении сверки наличия подтверждающих документов".
      • Добавлена информация о фиксации факта выпуска отчета в журнале аудита в разделы "Акт о проведении сверки наличия денежных средств", "Акт о проведении сверки наличия ценных бумаг".
  • 31.08.2017
    • изменено
      • Доработана печатная форма отчета "Отчет брокера".
  • 18.07.2017
    • добавлено
      • Добавлена глава "Отчет брокера".
    • изменено
      • Доработана печатная форма отчета "Журнал регистрации поручений клиентов".
      • Доработана печатная форма и источники данных для отчета "Поручение клиента на совершение операции с ценными бумагами".
  • 22.12.2016
    • изменено
      • В главе "Акт о проведении сверки наличия денежных средств" переименовано поле из ПО СДЕЛКАМ_МОДУЛЯ "ПРОИЗВОДНЫЕ ИНСТРУМЕНТЫ" в "ПО СДЕЛКАМ_МОДУЛЯ "ФИССИКО".
      • В главе "Журнал регистрации поручений клиентов" доработано описание источников данных для выпуска отчета.
      • В главе "Поручение клиента на совершение операций с производными финансовыми инструментами" доработано описание печатной формы отчета, источников данных, алгоритма формирования отчета, а также его параметров выпуска.
      • В главе "Субрегистр срочных сделок" переименовано поле из "ПО СДЕЛКАМ_МОДУЛЯ "ПРОИЗВОДНЫЕ ИНСТРУМЕНТЫ" в "ПО СДЕЛКАМ_МОДУЛЯ "ФИССИКО", а также доработано описание источников данных и параметров выпуска отчета.
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 07.11.2016
    • изменено
      • Руководство переработано в связи новой концепцией описания отчетов.
  • 28.06.2016
    • изменено
      • В главе "Субрегистр срочных сделок" доработано описание формы отчета.
  • 25.04.2016
    • изменено
      • По всему документу подсистема "Бэк-офис операций с производными инструментами" переименована в "Бэк-офис финансовых инструментов срочных сделок и конверсионных операций".
      • В главе "Регистр сделок" доработано описание отчета с учетом сделок с КСУ
      • В главе "Субрегистр срочных сделок" полностью переработано описание отчета в связи его выпуском также в подсистеме "Учтенные векселя".
  • 27.11.2015
    • изменено
      • В главе "Поручение клиента на совершение операций с производными финансовыми инструментами" полностью переработано описание одноименного отчета.
  • 22.09.2015
    • изменено
      • Добавлена ссылка на руководство с перечнем лицензий.
  • 18.05.2015
    • изменено
      • Внесены следующие изменения в раздел "Отчеты по операциям клиента":
      • Доработано описание отчета в части вывода информации по незавершенным сделкам.
      • Доработано описание отчета с учетом прогнозируемых сделок.
  • 17.03.2015
    • изменено
      • В разделе "Субрегистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по срочным сделкам" "ОРЦБ" переименована в "Биржа".
      • В связи с переносом внутреннего учета в сервисную операцию внесены изменения в следующие отчеты:
      • "Поручения клиента на зачисление/вывод денежных средств".
      • "Поручения клиента на перевод ценных бумаг".
      • "Поручение клиента на перевод денежных средств между торговыми системами".
  • 23.01.2015
    • изменено
      • Доработано описание формы отчета "Регистр сделок".
  • 15.12.2014
    • добавлено
      • Добавлен раздел "Отчеты брокера по биржевым операциям".
  • 18.08.2014
    • добавлено
      • Переработано описание формы и алгоритма формирования отчета "Регистр сделок".
      • В связи с ведением раздельного учета денежных средств доработаны печатная форма и алгоритм формирования отчета "Акт о проведении сверки наличия денежных средств".
      • В разделе "Регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов" уточнен отбор в отчет проводок по оплате комиссии бирже или посреднику, если дата комиссии не совпадает с датой оплаты.
      • Доработано описания алгоритма формирования в разделе "Отчеты по операциям клиента".
  • 18.07.2014
    • изменено
      • Переработано описание формы и алгоритма формирования отчета "Регистр сделок".
      • В главе "Регистр внутреннего учета ценных бумаг" доработано описание печатной формы отчета.
      • В связи с ведением раздельного учета денежных средств доработаны печатная форма и алгоритм формирования отчета "Акт о проведении сверки наличия денежных средств".
      • В разделе "Регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов" уточнен отбор в отчет проводок по оплате комиссии бирже или посреднику, если дата комиссии не совпадает с датой оплаты.
  • 10.06.2014
    • изменено
      • • В главе "Регистр внутреннего учета ценных бумаг" доработано описание печатной формы отчета.
        • Для отчета "Регистр сделок" доработано описание учета сделок РЕПО на корзину ценных бумаг, и в описание формы отчета добавлена информация о сумме сделки в национальной валюте.
        • В связи с реализацией процедуры замены эмитента доработаны следующие отчеты:
        • "Акт о проведении сверки наличия ценных бумаг".
        • "Отчеты по операциям клиента".
        • "Поручения клиента на перевод ценных бумаг".
        • "Поручение клиента на совершение операции с ценными бумагами".
        • "Регистр сделок".
        • "Регистр внутреннего учета ценных бумаг".
        • "Субрегистр внутреннего учета иных операций с ценными бумагами".
        • "Субрегистр спорных сделок".
  • 31.05.2013
    • изменено
      • Доработано описание отчета "Отчеты по операциям клиента".