Войти | Регистрация | Забыли пароль?
Сервисы поддержки I-поддержка Форумы Примеры Новости База знаний Видеоролики Документация
Сервисы поддержки / Документация / Общее описание и настройка подсистемы "Депозитарий"

Общее описание и настройка подсистемы "Депозитарий"

Скачать документ(DepCommon.pdf, 2501117)
Тип документа:Руководство пользователя
Продукт:RS-Bank V.6.20.031.92
Разделы:FinMarkets
Дата документа:03.04.2025

Описание документа

Руководство содержит общее описание и рекомендации по настройке подсистемы "Депозитарий".

Изменения документа

  • 03.04.2025
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 28.06.2024
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании.
        Доработано в связи с импортозамещением.
  • 22.12.2023
    • изменено
      • • В разделе "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Импорт справочника ценных бумаг НРД" доработано описание особенностей загрузки ценных бумаг.
        • В разделе "Ограничения и допущения" доработано описание ограничений операции расчета выплат.
  • 31.08.2023
    • изменено
      • В разделе "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Закрытие лицевых счетов депо с нулевыми остатками и финансовых инструментов" доработано описание алгоритма выполнения процедуры закрытия лицевых счетов депо.
      • В раздел "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Выгрузка списка депонентов в ПО "Луч" добавлена информация о форматах типа раскрытия.
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 29.05.2023
    • изменено
      • Во Введение и главу "Особенности реализации депозитарного учета" добавлена информация о ЦФА.
      • Доработано описание открытия счетов с учетом ЦФА в разделе "Особенности реализации депозитарного учета\Счета депо".
      • В разделе "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники подсистемы "Депозитарий" доработано описание справочника ц/б, а также добавлена информация о справочнике ЦФА.
      • В раздел "Настройка подсистемы\Заполнение справочников\Справочники подсистемы "Депозитарий"\Категории ценной бумаги" добавлено описание категории "Кассовый метод учета доходов".
      • В разделе "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Импорт справочника ценных бумаг НРД" доработано описание особенностей загрузки депозитарных расписок.
  • 16.12.2022
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании.
  • 29.08.2022
    • изменено
      • В раздел "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Импорт справочника ценных бумаг НРД" добавлена информация о необходимости ввода депозитарной расписки и базового актива вручную при отсутствии БА в справочнике НРД.
  • 15.07.2022
    • изменено
      • В раздел "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Импорт справочника ценных бумаг НРД" добавлена информация о параметре LASTCONNECTDATETIME в файле конфигурации config.ini.
  • 31.05.2022
    • изменено
      • В разделе "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Импорт отчетов" доработано описание алгоритма выполнения процедуры импорта отчетов.
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 05.04.2022
    • изменено
      • Во введение добавлена ссылка на Руководство "Обмен RS-Bank V.6 с RS-Connect".
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" внесены следующие изменения:
      • удалено описание настройки DEPO\РАСЧЕТ НДФЛ ПО ДИВИДЕНДАМ;
      • добавлено описание настроек DEPO\NSD\ARH_NSD_REPORT_PATH_LUCH и DEPO\NSD\ARH_NSD_REPORT_PATH_WCCA.
      • В раздел "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Импорт отчетов" добавлена информация о заполнении поля КОММЕНТАРИЙ во входящем документе и об автоматической разархивации файлов.
    • удалено
      • Удалена глава "Взаимодействие АС RS-FinMarkets c RS-Connect" со всеми разделами. Информация перенесена в руководство "Обмен RS-Bank V.6 с RS-Connect".
  • 24.12.2021
    • изменено
      • В раздел "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Выгрузка списка депонентов в ПО "Луч" добавлена информация о личном кабинете депонента в НРД.
  • 24.09.2021
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлена информация о настройке DEPO\ЕДИНЫЙ ЖУРНАЛ ВХОДЯЩИХ ДОКУМЕНТ.
      • В разделе "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Выгрузка списка депонентов в ПО "Луч" доработано описание алгоритма выполнения процедуры.
      • В раздел "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Импорт отчетов" внесены следующие изменения:
      • Добавлена информация о новых видах сообщений, полученных через веб-кабинет КД НРД и СЭД "ЛУЧ".
      • Добавлена информация о правилах заполнения депонента.
      • Доработано описание алгоритма процедуры с учетом настройки DEPO\ЕДИНЫЙ ЖУРНАЛ ВХОДЯЩИХ ДОКУМЕНТ.
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 09.08.2021
    • изменено
      • В раздел "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Импорт справочника ценных бумаг НРД" добавлена информация о запуске процедуры импорта с помощью планировщика.
  • 24.06.2021
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлено описание настройки DEPO\РАСЧЕТ НДФЛ ПО ДИВИДЕНДАМ.
  • 25.12.2020
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлена информация о настройке SECUR\ВЕДЕНИЕ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА, доработано описание настройки SECUR\ИСПОЛЬЗОВАТЬ КОНВЕЙЕР.
  • 01.09.2020
    • добавлено
      • RS-Securities V.6 и RS-Dealing V.6 переименованы в RS-FinMarkets.
      • В разделе "Взаимодействие АС RS-FinMarkets c RS-Connect\Обмен информацией с Росреестром" доработано описание обработки уведомлений.
  • 15.07.2020
    • изменено
      • Доработано описание ограничений реализации операции расчета выплат по ц/б в главе "Ограничения реализации".
  • 25.10.2019
    • добавлено
      • Добавлен раздел "Взаимодействие АС RS-Securities V.6 c RS-Connect\Обмен информацией с Росреестром".
  • 11.09.2019
    • изменено
      • На последней странице изменены контактные данные компании.
  • 10.06.2019
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлена информация о настройках:
      • SECUR\EUROCLEAR_CODE.
      • SECUR\ВЕДЕНИЕ КДУ.
      • С учетом КДУ полностью переработано описание процедуры в разделе "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Импорт отчета НРД IS401".
  • 06.11.2018
    • изменено
      • Изменена информация на второй странице руководства.
  • 19.09.2018
    • добавлено
      • Добавлен раздел "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Импорт отправленных в НРД электронных документов".
    • изменено
      • Удалено описание настройки DEPO\NSD\NSD_REPORT_PATH и добавлено описание настроек: DEPO\NSD\NSD_OUTDOC_PATH, DEPO\NSD\NSD_REPORT_PATH_LUCH, DEPO\NSD\NSD_REPORT_PATH_WCCA в раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка".
      • Полностью переработано описание алгоритма работы процедуры в разделе "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Импорт отчетов".
  • 02.08.2018
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\ Задание параметров в реестре настроек банка" добавлено описание настройки SECUR\ НАЛОГОВЫЙ УЧЕТ ДЛЯ ЮРЛИЦ-НЕРЕЗ.
      • В раздел "Настройка подсистемы\ Заполнение справочников\ Справочники подсистемы "Депозитарий"\ Категории ценной бумаги" добавлено описание категорий "Группа налогового учета для юрлиц-нерезидентов" и "Является имущественными правами".
  • 09.06.2018
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\ Задание параметров в реестре настроек банка" добавлено описание настроек DEPO\ ВЫПЛАТА ДИВИДЕНДОВ НА ИИС, DEPO\ ВЫПЛАТА КУПОНОВ НА ИИС, DEPO\ ВЫПЛАТА НОМИНАЛА НА ИИС, DEPO\ НДФЛ ПО КУПОНАМ В ДЕП. ДЛЯ ИИС, SECUR\ИСПОЛЬЗОВАТЬ КОНВЕЙЕР.
  • 19.02.2018
    • изменено
      • В раздел "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Импорт справочника ценных бумаг НРД" добавлена информация о заполнении примечания "Плавающая процентная ставка" для облигаций.
      • В главе "Ограничения реализации" доработано описание ограничений для интеграции с Payments.
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 25.12.2017
    • добавлено
      • Добавлены разделы:
      • "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Закрытие счетов депо с уведомлением".
      • "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Импорт отчетов НРД".
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлено описание настроек DEPO\NSD\NSD_REPORT_PATH и DEPO\DAYS_FROM_NOTICE.
      • В разделе "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Импорт отчетов НРД" доработано описание алгоритма выполнения процедуры.
      • В раздел "Ограничения реализации" добавлена информация об ограничениях процедуры импорта отчетов НРД и операции отмены ранее зарегистрированного поручения.
  • 25.10.2017
    • добавлено
      • Добавлены разделы:
      • "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\ Закрытие счетов депо Депозитарием".
      • "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Импорт отчета НРД IS411".
      • "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Выгрузка списка депонентов в ПО "Луч".

    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлена информация о следующих настройках:
      • DEPO\ZERO_CLOSACC_N.
      • DEPO\STATEMENT_PATH.
      • DEPO\NSD\NSD_IS411_PATH.
      • SECUR\ИСПОЛЬЗОВАТЬ КОНВЕЙЕР.
      • В раздел "Ограничения реализации" добавлено описание ограничений для процедуры закрытия счетов депо депозитарием, массового формирования выписок и сверки оборотов.
  • 01.06.2017
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлена информация о настройке DEPO\DONTFORMDOCUM.
      • В разделе "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Импорт справочника ценных бумаг НРД" доработано описание алгоритма выполнения процедуры.
      • Добавлена информация о настройке DEPO\PROC_CLOSE_ACC_ONCE_ADMO_GROUND в разделы:
      • "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка".
      • "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Закрытие лицевых счетов депо с нулевыми остатками и финансовых инструментов".
      • В разделе "Ограничения реализации" актуализировано описание ограничений подсистемы.
      • Термин "Текущая СС" изменен на "справедливая стоимость".
  • 18.04.2017
    • изменено
      • В раздел "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Импорт справочника ценных бумаг НРД" добавлена информация о данных календаря номиналов в протоколе выполнения процедуры.
      • В разделе "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Обновление субъектов по данным ЦБ РФ" доработано описание алгоритма работы процедуры при обновлении наименований эмитентов.
  • 01.03.2017
    • добавлено
      • Добавлены разделы:
      • "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\Выгрузка данных для НРД\Выгрузка инструкций по голосованию для Web-кабинета НРД".
      • "Ограничения реализации".
    • изменено
      • Уточнен список эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг в главе "Особенности реализации депозитарного учета".
  • 22.12.2016
    • изменено
      • В главе "Настройка подсистемы\ Задание параметров в реестре настроек банка" доработано описание настроек реестра DEPO\ AINPACCOUNTING и DEPO\ AINPENABLEDATE.
      • В разделах "Процедуры подсистемы "Депозитарий"\ Закрытие лицевых счетов депо с нулевыми остатками и финансовых инструментов" и "Импорт справочника ценных бумаг НРД" доработано описание соответствующих процедур в части формирования АО.
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 07.11.2016
    • добавлено
      • В главу "Процедуры подсистемы "Депозитарий" добавлен раздел "Выгрузка данных для НРД", содержащий технологическое описание процедур "Выгрузка сведений о клиентах и субклиентах для Web-кабинета НРД" и "Выгрузка остатков ценных бумаг для Web-кабинета НРД" в соответствующих подразделах.
  • 23.09.2016
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы\ Задание параметров в реестре настроек банка" добавлено описание настройки DEPO\CLOSECERTFI.
      • В главе "Процедуры подсистемы "Депозитарий" раздел "Закрытие лицевых счетов депо с нулевыми остатками" переименован в "Закрытие лицевых счетов депо с нулевыми остатками и финансовых инструментов" и доработан – в части отражения информации о закрытии ФИ.
  • 08.08.2016
    • добавлено
      • Добавлена глава "Взаимодействие АС RS-Securities V.6 с RS-Connect".
  • 28.06.2016
    • добавлено
      • Добавлена глава "Процедуры подсистемы "Депозитарий", содержащая актуальное технологическое описание специализированных процедур подсистемы, которые выполняются из пункта меню "ПРОЦЕДУРЫ".
  • 25.04.2016
    • изменено
      • В разделе "Настройка подсистемы\ Задание параметров в реестре настроек банка" доработано описание настроек группы DEPO\NSD.
  • 22.09.2015
    • изменено
      • Добавлена ссылка на руководство с перечнем лицензий.
  • 23.06.2015
    • изменено
      • В разделе "Особенности реализации депозитарного учета\ Электронные сообщения" доработано описание обработки сообщений с помощью RS-Payments.
  • 23.03.2015
    • изменено
      • В разделе "Особенности реализации депозитарного учета\ Основные принципы организации работы в подсистеме" доработано описание возможности сбора статистики использования отчётов в подсистеме.
  • 09.12.2014
    • добавлено
      • В раздел "Настройка подсистемы\ Заполнение справочников\ Справочники подсистемы Депозитарий" добавлен подраздел "Категории сертификата документарной ценной бумаги".
    • изменено
      • В разделе "Особенности реализации депозитарного учета\ Импорт справочника ценных бумаг НРД" доработано описание протокола выполнения процедуры.
      • В раздел "Настройка подсистемы\ Задание параметров в реестре настроек банка" добавлено описание настроек SECUR\ NRD_CODE и DEPO\ АВТОЗАПУСК ПОГАШЕНИЙ В БОЦБ.
  • 27.10.2014
    • изменено
      • В главу "Особенности реализации депозитарного учета" внесены следующие изменения:
      • Доработано описание особенностей учета неэмиссионных ценных бумаг.
      • В разделе "Счета депо" доработано описание особенностей ведений счетов депо.
      • В разделе "Учет ценных бумаг документарной формы выпуска" переработано описание закрытого хранения ценных бумаг.
      • В разделе "Электронные сообщения" добавлена информация о возможности обработки сообщений с помощью RS-Payment.
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" внесены следующие изменения:
      • Удалено описание настроек DEPO \ ADMOPOPENDEPOPART, DEPO \ OPENACCINDOORISSUER, DEPO\WRITEOFFBYDIVISION.
      • Добавлено описание настроек DEPO\PAYMENTS_SCHEME и DEPO\TRANSPORT.
      • В раздел "Настройка подсистемы\ Заполнение справочников\ Справочники подсистемы "Депозитарий" внесены следующие изменения:
      • доработано описание справочника ценных бумаг;
      • добавлено описание справочника сертификатов документарных ценных бумаг;
      • удалено описание справочника полномочий.
  • 23.07.2014
    • добавлено
      • Добавлены разделы:
      • "Особенности реализации депозитарного учета\Импорт справочника ценных бумаг НРД".
      • Приложение "Список файлов, предоставляемых НРД".
    • изменено
      • В раздел "Особенности реализации депозитарного учета\Основные принципы организации работы в подсистеме" добавлена информация о возможности сбора статистики по отчетам.
      • В раздел "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка" добавлена информация о настройках DEPO\INNCB_IMPORT, DEPO\LIZCB_IMPORT, добавлена информация о настройке SECUR\SIR-NSD-PATH.
  • 27.05.2013
    • изменено
      • Уточнены понятия "домицилиат" и "домицилиант" в разделе "Особенности реализации депозитарного учета\Счета депо".
      • В раздел "Особенности реализации депозитарного учета\Порядок учета операций депозитария\Депозитарные операции" добавлена информация о механизме выполнения инвентарных операций в нескольких операционных днях.
      • Доработано описание клавиш в разделе "Справочники\Субъекты".
      • В раздел "Справочники\Финансовые инструменты\Инвентарные карточки\Инвентарные карточки закладных\Фильтр списка инвентарных карточек закладных" добавлено описание группы граф КРЕДИТНЫЙ ДОГОВОР.
      • Доработано описание настройки БЛОКИРОВАТЬ СЧЕТА ДЕПОНЕНТОВ ПРИ ОТСУТСТВИИ ДОГОВОРА в следующих разделах:
      • "Настройка подсистемы\Задание параметров в реестре настроек банка".
      • "Разное\Параметры\Общие настройки".