Сервисы поддержки / Документация / Сервисные операции подсистемы "Бэк-офис операций с ценными бумагами"

Стоит посмотреть

Сервисные операции подсистемы "Бэк-офис операций с ценными бумагами"

Скачать документ(SecurServ.pdf, 2770047)

Тип документа:Руководство пользователя
Продукт:RS-Bank V.6.20.031.92
Разделы:FinMarkets
Дата документа:03.04.2025

Описание документа

В Руководстве детально рассматривается технология выполнения сервисных операций подсистемы "Бэк-офис операций с ценными бумагами".
В Приложении описаны шаги операций, выполняемых в подсистеме.

Изменения документа

16.12.2022

изменено

Изменены контактные данные компании.

В соответствии с 6074-У доработано описание кризисной переоценки в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции переоценки".

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции передачи в пул/возврата из пула" добавлена информация об импорте операций из отчета EQM99.

15.07.2022
- изменено
  - В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции зачисления/списания денежных средств\Обработка операции зачисления/списания денежных средств" доработано описание шага "Расчет сумм".
05.04.2022
- изменено
  - В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Расчет лимитов для QUIK на начало дня" добавлена информация о выполнении операции по клавише [F2].

24.12.2021

изменено

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции начисления доходов\расходов\Обработка операции начисления доходов/расходов" добавлена информация об особенностях осреднения лотов и доначисления в зависимости от настройки SECUR\ТОЛЬКО ОСРЕДНЕНИЕ ПРИ НАЧИСЛ.

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Расчет лимитов для QUIK на начало дня" удалена информация о возможности выбора биржи.

24.09.2021
- изменено
  - Изменены контактные данные компании на последней странице.

09.08.2021

добавлено
- Добавлено приложение "Формирование графиков обработки операции\Первоначальное заполнение графика обработки операции передачи ц/б в пул".

изменено

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Расчет резервов на возможные потери\Создание резерва по операциям с ценными бумагами\Резервы по вложениям в ценные бумаги и по требованиям по начисленным процентным доходам по ним" доработано описание списания резерва.

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции расчетов с биржей\Регистрация операции расчетов с биржей" добавлена информация о списке сделок рынка СПФИ, принятых в клиринг.

Удалена информация об особенностях планирования шагов операции и добавлена ссылка на Руководство "Общесистемные настройки" в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции расчетов с биржей\Обработка операции расчетов с биржей".

Из раздела "Организация работы с сервисными операциями\Операции зачисления/списания денежных средств\Подготовка данных для выполнения операции зачисления/списания денежных средств" удалено описание проверок для договоров "ИИС" при сохранении операции.

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции зачисления/списания денежных средств\Обработка операции зачисления/списания денежных средств" доработано описание шагов "Инициализация" и "Формирование проводок", добавлено описание шага "Возврат ДС", а также добавлена информация о формировании платежей при выполнении операции в подсистеме "Бэк-офис финансовых инструментов срочных сделок и конверсионных операций".

Из раздела "Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета" удалена информация о проверке наличия в учетном календаре у даты, которой выполняется операция, вида обслуживания "Банковское" или "Розничное" и признака "Есть баланс".

Добавлена информация о предварительном отборе договоров, по которым были движения денежных средств и финансовых инструментов, в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции отправки отчета брокера".

В главу "Ограничения реализации" доработано описание ограничений для сервисной операции внутреннего учета.

Добавлена информация об используемом календаре в Приложения:

"Формирование графиков обработки операции\Первоначальное заполнение графика обработки операции погашения выпуска/частичного погашения выпуска/погашения купона".

"Формирование графиков обработки операции\Первоначальное заполнение графика обработки операции зачисления/списания ценных бумаг".

"Формирование графиков обработки операции\Первоначальное заполнение графика обработки операции погашения ВО".

"Формирование графиков обработки операции\Первоначальное заполнение графика обработки операции зачисления/списания ВО".

24.06.2021

изменено

Добавлена информация об особенностях расчета суммы процентного/купонного дохода в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции погашения\Подготовка данных для выполнения операции погашения\Подготовка данных для выполнения операции погашения пользователем".

Доработано описание шагов "Корректировка сумм" и "Формирование проводок" в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции зачисления/списания денежных средств\Обработка операции зачисления/списания денежных средств".

Добавлена информация об истории расчета лимитов и процедуре ее очистки в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Расчет лимитов для QUIK на начало дня".

Доработано описание полей:

Plan_Plus_Deal и Plan_Minus_Deal – в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Расчет лимитов для QUIK на начало дня\Таблица лимитов денежных средств".

Money306 – в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Расчет лимитов для QUIK на начало дня\Таблица лимитов срочного рынка".

Доработано описание параметра WA_POSITION_PRICE в следующих разделах:

"Организация работы с сервисными операциями\Расчет лимитов для QUIK на начало дня\Таблица лимитов финансовых инструментов".

"Организация работы с сервисными операциями\Расчет лимитов для QUIK на начало дня\Сверка лимитов".

Полностью переработано описание сверки лимитов в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Расчет лимитов для QUIK на начало дня\Сверка лимитов".

Доработано описание ограничений реализации сервисной операции расчета лимитов в главе "Ограничения реализации".

11.05.2021

изменено

В главу "Организация работы с сервисными операциями" добавлена информация о формировании протоколов сервисных операций с использованием APACHE POI.

Полностью переработан раздел "Организация работы с сервисными операциями\Расчет резервов на возможные потери\Создание резерва по операциям с ценными бумагами\Резервы по требованиям по 2 части сделок прямого РЕПО".

Добавлена информация о формировании резервов по сделкам прямого РЕПО в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Расчет резервов на возможные потери\Подготовка данных для выполнения операции расчета резерва".

Добавлена информация об особенностях формирования протокола в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Расчет резервов на возможные потери\Обработка операции расчета резерва".

Добавлена информация о загрузке нескольких файлов EQM13 в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции расчетов с биржей\Регистрация операции расчетов с биржей".

Доработано описание шагов операции в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции расчетов с биржей\Обработка операции расчетов с биржей".

Добавлена информация об особенностях операции объединения выпусков, о ведении депозитарного и квазидепозитарного учета в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Глобальные операции над выпусками ценных бумаг".

Добавлена информация об особенностях формирования проводок по клиентам в следующие разделы:

"Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета\Формирование проводок бухгалтерского учета в разрезе выпуска/договора".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета\Формирование проводок бухгалтерского учета в разрезе выпуска/договора\Особенности формирования сводных проводок".

Добавлена информация о формировании нулевого лимита по финансовому инструменту в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Расчет лимитов для QUIK на начало дня\Таблица лимитов финансовых инструментов".

В главу "Ограничения реализации" добавлена информация о счете учета обеспечения в драгметаллах.

В Приложение "Шаги сервисных операций" добавлена информация о формировании проводок квазидепозитарного учета на шагах глобальных операций "Проводки по списанию старого выпуска" и "Проводки по зачислению нового выпуска".

17.03.2021

изменено

Добавлена информация о досрочном погашении выпуска в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции погашения".

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции погашения\Автоматическая установка признака погашения" добавлена информация о возможности закрытия лицевых счетов по погашенным выпускам ц/б при выполнении операции.

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Расчет резервов на возможные потери\Оценочный резерв под ожидаемые кредитные убытки по денежным средствам, переданным по обратному РЕПО" доработано описание определения процента резервирования.

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции расчетов с биржей" уточнены списки операций, добавлена информация об особенностях импорта из файла EQM13 и о возможности ввода строк регистра итогов по ФИ вручную.

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции расчетов с биржей\Регистрация операции расчетов с биржей" добавлена информация о сумме расхождения в регистре итогов по ФИ и о счете расчетов по сделке РЕПО, доработано описание условий отбора сделок в список сделок валютного рынка, принятых на клиринг".

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета\Подготовка данных для обработки операций" доработано описание проверки наличия выполненных операций бухгалтерского учета за прошлые даты.

Добавлена информация о формировании платежей по выплатам, сформированным в операции погашения ВО, в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Выгрузка платежей".

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Расчет лимитов для QUIK на начало дня" добавлена информация об определении CheckDate.

Добавлено описание ограничений реализации при досрочном погашении выпуска в главу "Ограничения реализации".

Добавлена информация об используемом календаре в Приложение "Формирование графиков обработки операции\Первоначальное заполнение графика обработки операции погашения ВО".

25.12.2020

изменено

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции с дивидендами\Получение дивидендов по сделкам РЕПО от контрагента" добавлена информация об автоматической обработке операции при импорте из файла EQM98.

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции расчетов с биржей\Регистрация операции расчетов с биржей" уточнено описание алгоритма расчета итогового ТО для каждой строки регистра по одному финансовому инструменту.

Доработано описание правил определения дат в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции расчетов с биржей\Обработка операции расчетов с биржей".

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции переоценки" добавлена информация о кризисной переоценке.

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операция переоценки сделок на внебалансе" добавлена информация об обработке сделок с выпущенными банком облигациями.

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета" уточнены статусы операции, добавлена информация о возможности выполнения операции в дату розничного обслуживания.

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета\Завершение операции" добавлена информация о бессрочных облигациях.

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции формирования поручения депо" доработано описание сервисной операции формирования поручений депо с учетом ВО.

Уточнены условия обработки операции с использованием конвейера в следующих разделах:

"Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции формирования поручения депо".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции отправки отчета брокера".

20.10.2020

изменено

Добавлена информация о выполнении операции, если дата погашения приходится на выходной день, в следующие разделы:

"Организация работы с сервисными операциями\Операции погашения\Обработка операции погашения и ТО\Погашение купона".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции начисления доходов\расходов\Процентный доход по облигациям, принадлежащим банку".

Добавлена информация об особенностях заполнения даты операции в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции переоценки\Подготовка данных для выполнения операции переоценки".

Добавлена информация об особенностях заполнения даты операции в разделы:

"Организация работы с сервисными операциями\Расчет резервов на возможные потери\Подготовка данных для выполнения операции расчета резерва".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции переоценки\Подготовка данных для выполнения операции переоценки".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции начисления доходов\расходов\Подготовка данных для выполнения операции начисления доходов\расходов"

Добавлена информация об условиях формирования проводок в разделы:

"Организация работы с сервисными операциями\Расчет резервов на возможные потери\Обработка операции расчета резерва".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции переоценки\Обработка операции переоценки".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции начисления доходов\расходов\Обработка операции начисления доходов\расходов"

Доработано описание таблицы лимитов финансовых инструментов в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Расчет лимитов для QUIK на начало дня\Таблица лимитов финансовых инструментов".

В руководстве "ОЭБ" переименовано в "ВО".

01.09.2020

изменено

RS-Securities V.6 и RS-Dealing V.6 переименованы в RS-FinMarkets.

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции зачисления/списания ценных бумаг\Подготовка данных для выполнения операции зачисления/списания ценных бумаг" добавлена информация об импорте отчета EQM99.

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции расчетов с биржей\Регистрация операции расчетов с биржей" добавлена информация об импорте отчета EQM98.

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции зачисления/списания денежных средств\Подготовка данных для выполнения операции зачисления/списания денежных средств" добавлена информация о переводе денежных средств между субсчетами.

Уточнены условия выполнения корректировки процентов до ЭПС в следующих разделах:

"Организация работы с сервисными операциями\Операции начисления доходов\расходов\Обработка операции начисления доходов\расходов".

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета" добавлена информация о влиянии настройки CB\OPERATION\CHECK_DOC.

Уточнены условия установки признака "Погашен" в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета\Завершение операции".

15.07.2020

изменено

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Расчет резервов на возможные потери\Обработка операции расчета резерва" добавлена информация о возможности формирования протокола в формате MS Excel.

Уточнена информация о датах выполнения операции в разделах:

"Организация работы с сервисными операциями\Операции переноса по счетам срочности на внебалансовом учете".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции переноса по счетам срочности на внебалансовом учете\Генерация проводок переноса по срокам требования и/или обязательства".

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции расчетов с биржей\Регистрация операции расчетов с биржей" уточнены условия вызова списков сделок, прошедших клиринг.

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции начисления доходов\расходов" доработано описание операции с учетом метода списания.

Удалено упоминание о настройке COMMON\КАТЕГОРИИ СРЕДСТВ\КАЛЕНДАРЬ ПЕРЕНОСА ПО СРОКАМ в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции переноса по счетам срочности на внебалансовом учете\Планирование следующего переноса и его обработка".

Добавлена информация о формировании проводок в даты учетного календаря в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета".

28.05.2020

добавлено
- Добавлен раздел "Организация работы с сервисными операциями\Квитовка платежей".

изменено

Полностью переработан раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции расчетов с биржей".

Переработано описание шагов операции в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции зачисления/списания денежных средств\Обработка операции зачисления/списания денежных средств".

Полностью переработано описание операции в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Расчет лимитов для QUIK на начало дня".

В главу "Ограничения реализации" добавлено описание ограничений сервисных операций расчетов с биржей, списания\зачисления денежных средств и расчета лимитов QUIK.

13.04.2020
- добавлено
  - Добавлен раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции с дивидендами", в котором сгруппирована информация по сервисным операциям с дивидендами.

26.02.2020

изменено

Полностью переработано описание операции в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Перемещение ценных бумаг".

Добавлена информация по учету оценочного резерва по долевым ц/б в портфеле ПКУ в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Расчет резервов на возможные потери\Оценочный резерв под ожидаемые кредитные убытки по вложениям в ц/б".

Уточнены сведения, отображаемые в протоколе операции в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Расчет резервов на возможные потери\Обработка операции расчета резерва".

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции переоценки\Подготовка данных для выполнения операции переоценки" добавлена информация о валюте номинала.

Добавлена информация об условии выполнения операции при наличии необработанных строк графика сделок в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции начисления доходов\расходов\Обработка операции начисления доходов\расходов".

Добавлена информация о правилах расчета купона в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Расчет справедливой стоимости".

Доработано описание отбора операций при установленном признаке ПЕРЕДАЧА АТИВОВ ПО ИИС в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции зачисления/списания денежных средств\Подготовка данных для выполнения операции зачисления/списания денежных средств".

Добавлена информация об удалении записей из реестра удержанных и возвращенных налогов при откате операции в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета".

Добавлена информация о формировании НДР 8 уровня в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета\Формирование проводок бухгалтерского учета в разрезе выпуска/договора".

Добавлено описание определения даты переноса по счетам срочности в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции переноса по счетам срочности на внебалансовом учете\Планирование следующего переноса и его обработка".

В разделы "Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета\Завершение операции" и "Организация работы с сервисными операциями\Операции начисления доходов\расходов\Подготовка данных для выполнения операции начисления доходов\расходов" добавлена информация о списке выпусков с нулевыми купонами, отображаемом в протоколе операции.

Добавлена информация о формировании строк в реестре удержанных и возвращенных налогов в разделы:

"Организация работы с сервисными операциями\Возврат дивидендов\Обработка операции возвращения дивидендов".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции зачисления/списания денежных средств\Обработка операции зачисления/списания денежных средств".

18.12.2019

изменено

Добавлена информация о сервисной процедуре формирования операций неттинга в главу "Организация работы с сервисными операциями".

Уточнены виды сделок, для которых осуществляется операция, в следующих разделах:

"Организация работы с сервисными операциями\Операция переоценки сделок на внебалансе".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции переноса по счетам срочности на внебалансовом учете".

Добавлена информация о переоценке ССПФИ в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции переоценки\Переоценка вложений в ценные бумаги".

11.09.2019
- изменено
  - На последней странице изменены контактные данные компании.

23.07.2019

изменено

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Расчет резервов на возможные потери" добавлена информация о расчете суммы обеспечения по сделкам РЕПО с КСУ и на корзину ц/б.

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Расчет резервов на возможные потери\Оценочный резерв под ожидаемые кредитные убытки по денежным средствам, переданным по обратному РЕПО" добавлена информация о переводе расчетной базы в национальную валюту.

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции расчеты суммы обеспечения по резервам" добавлена информация о расчете суммы обеспечения по сделкам РЕПО с КСУ и удалено описание расчета обеспечения по условным обязательствам кредитного характера по сделкам обратного РЕПО.

Разделы с описанием сервисных операций по ОЭБ перенесены в Руководство "Обработка эмиссионных ценных бумаг, выпущенных банком".

10.06.2019

добавлено
- Добавлен раздел "Организация работы с сервисными операциями\Расчет лимитов для QUIK на начало дня".

изменено

В соответствии с 579-П переработано описание операции резервирования в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Расчет резервов на возможные потери".

Изменено описание расчета предельной суммы при зачислении денежных средств на ИИС в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции зачисления/списания денежных средств\Подготовка данных для выполнения операции зачисления/списания денежных средств".

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции формирования поручения депо" доработано описание операции с учетом ведения квазидепозитарного учета.

19.04.2019
- изменено
  - Доработано описание алгоритма выполнения сервисной операции в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Расчет справедливой стоимости".

28.02.2019

добавлено

Добавлены разделы:

"Организация работы с сервисными операциями\Получение дивидендов от эмитента".

"Организация работы с сервисными операциями\Получение дивидендов по сделкам РЕПО (от контрагента)".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции погашения\Операции погашения ОЭБ".

"Организация работы с сервисными операциями\Перевод обеспечения".

"Организация работы с сервисными операциями\Блокировка партий ц/б".

"Организация работы с сервисными операциями\Начисление доходов/расходов по ОЭБ".

"Организация работы с сервисными операциями\Перечисление денежных средств платежному агенту".

Приложения:

"Формирование графиков обработки операции\Первоначальное заполнение графика обработки операции погашения ОЭБ".

"Формирование графиков обработки операции\Первоначальное заполнение графика обработки операции зачисления/списания ОЭБ".

изменено

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Возврат дивидендов" доработано описание путей вызова операций возврата дивидендов.

Доработано описание шага "Оплата получателю" в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Возврат дивидендов\Обработка операции возвращения дивидендов".

В связи с реализацией ОР по сделкам РЕПО переработано описание рецензирования в следующих разделах:

"Организация работы с сервисными операциями\Расчет резервов на возможные потери".

Приложение "Обобщенные сведения о резервах по сделкам с ценными бумагами".

Переработано описание сервисной операции переоценки ц/б в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции переоценки".

Уточнено описание условий выполнения корректировки процентов для ЭПС в следующих разделах:

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета" доработано описание выполнения операции бухгалтерского учета для юрлиц-нерезидентов, где указан фактическим получателем дохода указано физическое лицо.

Добавлено основание платежа при перечислении денежных средств платежному агенту при погашении купона/выпуска по ОЭБ в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Выгрузка платежей".

Доработано описание операций с учетом ОЭБ в следующих разделах:

"Организация работы с сервисными операциями\Операции расчетов с биржей".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции зачисления/списания ценных бумаг".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета".

В главе "Ограничения реализации" доработано описание ограничений СОБУ, добавлено описание ограничений операций начисления доходов/расходов ОЭБ, погашения ОЭБ и перечисления средств платежному агенту.

Удалена информация, связанная с НВПИ.

Удалена информация о настройке SECUR\ВНЕБАЛ. УЧЕТ НЕИСП.КР.ЛИН. РЕПО.

06.11.2018

изменено

Доработано описание особенностей заполнения параметров операции в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Погашение ценных бумаг и купонов\Подготовка данных для выполнения операции погашения\Подготовка данных для выполнения операции погашения пользователем".

С учетом нового вида резерва переработано описание операции в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Расчет резервов на возможные потери".

Доработано описание особенностей заполнения параметров операции в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции зачисления/списания денежных средств\Подготовка данных для выполнения операции зачисления/списания денежных средств".

Полностью переработано описание шагов операции в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции зачисления/списания денежных средств\Обработка операции зачисления/списания денежных средств".

Переработано описание операции начисления процентов в разделе "Организация работы с сервисными операциями\ Операции начисления доходов\расходов\ Обработка операции начисления доходов\расходов".

Удалена информация о настройке SECUR\УЧЕТ ПРЕМИИ НА ОТДЕЛЬНОМ СЧЕТЕ в разделах:

"Организация работы с сервисными операциями\ Операции начисления доходов\расходов\ Обработка операции начисления доходов\расходов".

Приложение "Шаги сервисных операций\Перевод стоимости ц\б".

Добавлена информация об особенностях выполнения шага в Приложении "Шаги сервисных операций\Получение средств от платежного агента".

В документе актуализирована информация о портфелях.

19.09.2018
- изменено
  - Доработано описание выводимых сведений в протокол в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета\Завершение операции".

02.08.2018

добавлено
- Добавлен раздел "Организация работы с сервисными операциями\ Операции бухгалтерского учета\ Формирование НДР для расчета сумм проводок".

изменено

В главу "Организация работы с сервисными операциями" добавлено описание удержания налога с клиентов-юридических лиц, являющихся нерезидентами, в следующие разделы:

"Возврат дивидендов\ Обработка операции возвращения дивидендов".

"Операции зачисления/списания ценных бумаг\ Обработка операции зачисления/списания ценных бумаг".

"Операции бухгалтерского учета".

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\ Расчет резервов на возможные потери\ Создание резерва по операциям с ценными бумагами" доработано описание алгоритма расчета резерва в следующих подразделах:

"Резервы по требованиям по 2 части сделок обратного РЕПО".

"Резервы по требованиям по получению процентных доходов по сделкам обратного РЕПО и размещения займа".

09.06.2018

изменено

Добавлена информация по обработке клиентских операций в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции передачи в пул/возврата из пула".

В главе "Ограничения реализации" доработано описание ограничений по операциям передачи в пул/возврата из пула.

09.04.2018
- добавлено
  - Добавлен раздел "Организация работы с сервисными операциями\Возврат дивидендов".
- изменено
  - В главу "Ограничения реализации" добавлена информация по ограничениям операции возврата дивидендов.
19.02.2018
- изменено
  - Изменены контактные данные компании на последней странице.

25.12.2017

изменено

Доработано описание проверок при сохранении параметров операции в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции зачисления/списания денежных средств\Подготовка данных для выполнения операции зачисления/списания денежных средств".

25.10.2017

добавлено
- Добавлен раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции отправки отчета брокера".

изменено

Доработано описание проверок при сохранении параметров операции в следующих разделах:

"Организация работы с сервисными операциями\Операции зачисления/списания ценных бумаг\Подготовка данных для выполнения операции зачисления/списания ценных бумаг".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции зачисления/списания денежных средств\Подготовка данных для выполнения операции зачисления/списания денежных средств".

18.07.2017

изменено

Удалена информация об операции обработки периодических комиссий из раздела "Организация работы с сервисными операциями\Завершение дня".

В главу "Ограничения реализации" добавлена информация об ограничениях для сервисной операции внутреннего учета и переоценки на внебалансе.

01.06.2017

изменено

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции формирования поручения депо" доработано описание операции с учетом механизма конвейеров.

Добавлена информация о планировщике событий в следующие разделы:

"Организация работы с сервисными операциями\Операции начисления доходов\расходов\Подготовка данных для выполнения операции начисления доходов\расходов".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции формирования поручения депо".

Термин "Текущая СС" изменен на "справедливая стоимость".

23.12.2016

изменено

Во введение добавлена ссылка на Руководство "Обработка платежей в ИБС RS-Bank V.6", и удалена – на руководство "Расчет налога на прибыль организаций в АС RS-Securities V.6".

Изменены контактные данные компании на последней странице.

07.11.2016

изменено

Во введение добавлены ссылки на руководства "Расчет налога на прибыль организаций в АС RS-Securities V.6" и "Расчет НДФЛ по договорам брокерского облуживания в АС RS-Securities V.6".

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Расчет резервов на возможные потери\Создание резерва по операциям с ценными бумагами\Резервы по просроченным требованиям" удалено упоминание об операциях займа.

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции начисления доходов\расходов\Обработка операции начисления доходов\расходов" уточнены условия начисления дохода по сделкам РЕПО.

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета" доработано описание сервисной операции с учетом операций займа.

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Выгрузка платежей" добавлена информация о статусе платежа, формируемого при выполнении сервисной операции.

В главе "Ограничения реализации" доработано описание ограничений реализации по операциям резервирования.

26.09.2016

изменено

В главе "Ограничения реализации" доработано описание ограничений реализации по операциям резервирования.

23.09.2016
- изменено
  - В руководстве сторонние системы и источники данных "ММВБ" переименованы в "MOEX", "РТС" – в "FORTS".

08.08.2016

изменено

Добавлена информация о влиянии настройки SECUR\CALC_DISCOUNT_WITHOUT_PARTLY в разделы:

"Организация работы с сервисными операциями\Погашение ценных бумаг и купонов\Обработка операции погашения и ТО\Частичное погашение".

Добавлена информация о формировании резервов по вложениям в ц/б, переданным в БПП из портфеля ПУДП, в разделы:

"Организация работы с сервисными операциями\ Расчет резервов на возможные потери\ Создание резерва по операциям с ценными бумагами\ Резервы по вложениям в ценные бумаги и по требованиям по начисленным процентным доходам по ним".

"Приложения\Обобщенные сведения о резервах по сделкам с ценными бумагами".

Доработано описание алгоритма операции выгрузки платежей в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Выгрузка платежей".

28.06.2016

изменено

Добавлена информация о запрете операции конвертации при наличии открытых сделок РЕПО в описание шага "Инициализации" в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Глобальные операции над выпусками ценных бумаг\Обработка глобальной операции".

Добавлена информация о проверки на наличие уже закрытых сервисных операций бухгалтерского учета с установленным признаком "Расчеты на бирже" в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета\Подготовка данных для обработки операций".

25.04.2016

добавлено

Добавлены разделы:

"Организация работы с сервисными операциями\Квитовка ТО с входящими платежами".

"Организация работы с сервисными операциями\Перенумерация сделок\операций".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции передачи в пул/возврата из пула".

изменено

Доработано описание шагов операции в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Погашение ценных бумаг и купонов\Обработка операции погашения и ТО\Исполнение операции погашения".

Доработано описание операции резервирования в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Расчет резервов на возможные потери\Создание резерва по операциям с ценными бумагами\Резервы по вложениям в ценные бумаги и по требованиям по начисленным процентным доходам по ним".

В связи с реализацией сделок КСУ доработано описание операции в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции зачисления/списания ценных бумаг".

Добавлена информация о проверки необходимости перенумерации в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета\Подготовка данных для обработки операций".

Доработано описание алгоритма выполнения операции депозитарного учета в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции формирования поручения депо".

Добавлено описание ограничений реализации для сервисных операций перенумерации и операций передачи/возврата из пула в раздел "Ограничения реализации".

Доработано описание параметров графика в Приложении "Формирование графиков обработки операции\Первоначальное заполнение графика обработки операции зачисления/списания ценных бумаг".

11.02.2016

изменено

Доработано описание операций в следующих разделах:

"Организация работы с сервисными операциями\Погашение ценных бумаг и купонов".

"Организация работы с сервисными операциями\Операция переоценки НВПИ".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции начисления доходов\расходов".

Переименована операция "Переоценка срочных сделок" на "Переоценка сделок на внебалансе".

25.11.2015

изменено

Доработано информация о протоколе операции в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции переоценки\Подготовка данных для выполнения операции переоценки".

Доработано описание процедуры ревизии счетов с учетом категорий учета в разделе "Организация работы с сервисными операциями\ Завершение дня\ Проведение ревизии счетов".

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\ Операции бухгалтерского учета\ Подготовка данных для обработки операций" добавлена информация об обновлении времени в строках графика.

Добавлены ограничения реализации для операций начисления дохода и перемещения в главу "Ограничения реализации".

22.09.2015

изменено

Добавлена ссылка на руководство с перечнем лицензий.

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции переоценки\Переоценка вложений в ценные бумаги" доработано описание операции в части восстановления убытков.

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Завершение дня\Проведение ревизии счетов" уточнен перечень счетов для проверки соответствия сумм лотов собственных сделок банка остаткам.

24.07.2015

добавлено
- Добавлен раздел "Организация работы с сервисными операциями\Выгрузка платежей".

изменено

Добавлена информация о статусе "закрыта с ошибкой" в разделы:

"Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета\Завершение операции".

"Организация работы с сервисными операциями\Операции формирования поручения депо".

Добавлена информация об ограничениях реализации по операциям выгрузки платежей в главу "Ограничения реализации".

18.05.2015
- изменено
  - Доработано описание алгоритма выполнения процедуры ревизии счетов в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Завершения дня\Проведение ревизии счетов".

23.01.2015

изменено

Доработано описание кризисных переводов в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Перемещение ценных бумаг\Кризисный перевод".

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции переоценки\Переоценка вложений в ценные бумаги" добавлена информация о влиянии настройки SECUR\ НЕ ВЫПОЛНЯТЬ ОТРИЦ. ПЕРЕОЦЕНКУ, доработан список ценных бумаг, подлежащих переоценке.

Доработано описание операции переоценки в связи с удалением проводок по счетам "+ОД" в прямом РЕПО в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции переоценки\Переоценка требований/обязательств по возврату ценных бумаг сделок РЕПО БПП (РЕПО и займ)".

Добавлена информация об ограничениях реализации по операциям перемещения ценных бумаг в раздел "Ограничения реализации".

17.11.2014

изменено

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\ Перемещение ценных бумаг\ Глобальное перемещение" доработана информация об особенностях глобальных переводов.

Доработано описание операций резервирования в соответствии с 3399-У в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Расчет резервов на возможны потери".

Доработано описание сервисных операций в части учета сделок обратного РЕПО на корзину в следующих разделах:

"Организация работы с сервисными операциями\ Расчет резервов на возможные потери".

"Организация работы с сервисными операциями\ Операции переоценки".

13.10.2014

изменено

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\ Операции переоценки\Переоценка вложений в ценные бумаги" добавлена информация о влиянии настройки SECUR\ ПАРНОСТЬ СЧЕТОВ ПЕРЕОЦЕНКИ.

Доработано описание операций в соответствии с настройкой SECUR\ ИСПОЛЬЗОВАТЬ КОНВЕЙЕР в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета".

В разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета\Формирование проводок бухгалтерского учета в разрезе выпуска/договора" доработано описание сортировки собственных сделок по времени действия.

27.06.2014

изменено

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Погашение ценных бумаг и купонов\Подготовка данных для выполнения операции погашения\Подготовка данных для выполнения операции погашения пользователем" добавлена информация об особенностях заполнения количества ценных бумаг.

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\Перемещение ценных бумаг\ Глобальное перемещение" добавлена информация о возможности перевода в/из ПКУ паев.

В раздел "Организация работы с сервисными операциями\ Операции списания затрат" добавлена информация о том, что операция списания затрат в настоящей версии системы не используется.

10.06.2014

изменено

• В разделе "Организация работы с сервисными операциями\ Операции переоценки\Переоценка требований/обязательств по возврату ценных бумаг сделок РЕПО БПП (РЕПО и займ)" доработано описание переоценки с учетом счетов "+ОД, Корзина".
• Доработано описание алгоритма выполнения операции начисления ПДД в разделе "Организация работы с сервисными операциями\Операции начисления доходов".
• Удалено упоминание о формировании резерва по срочным сделкам в следующих разделах:

• "Организация работы с сервисными операциями\Расчет резервов на возможные потери".
• "Обобщенные сведения о резервах по сделкам с ценными бумагами".

• Добавлена информация о квитовке по средневзвесу в раздел "Организация работы с сервисными операциями\Операции бухгалтерского учета\Обработка лотов (квитовка)".
• Доработано описание РПР в Приложении "Обобщенные сведения о резервах по сделкам с ценными бумагами".

11.07.2013
- добавлено
  - "Ограничения реализации".
06.06.2013
- добавлено
  - "Ограничения реализации".
  - Приложение "Обобщенные сведения о резервах по сделкам с ценными бумагами".
- изменено
  - Переработано описание сервисных операций в главе "Организация работы с сервисными операциями".