Сервисы поддержки / Документация / Финансовый мониторинг

Стоит посмотреть

Финансовый мониторинг

Скачать документ(Финансовый_мониторинг.pdf, 2314544)

Тип документа:Руководство пользователя
Продукт:RS-Bank 5.50.003
Разделы:Bank
Дата документа:24.11.2023

Описание документа

В Руководстве детально рассматривается технология работы с подсистемой "Финансовый мониторинг" программного продукта RS-Bank v.5.50.

Изменения документа

25.05.2022

изменено

В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" доработано описание кодов 9003 и 9004.

Изменены контактные данные компании на последней странице.

28.03.2022

изменено

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены следующие изменения:

в раздел "Процедура сканирования и анализа документов\Особенности сканирования сложных проводок (сделок)" добавлено примечание о сканировании валютных документов сделки с типом "Л";

в раздел "Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов\Условия присвоения кодов обязательного контроля по операциям RS-Retail" добавлено описание условий отбора операций для кодов 5016, 9003 и 9004;

в разделе "Ввод операции вручную" актуализировано описание информации, которую нужно указать при вводе сообщения об отказе в формате *.xml.

22.02.2022

изменено

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" внесены следующие изменения:

добавлено описание возможностей работы с макросами fm_scan.mac и fm_user_scan.mac;

в разделе "Заполнение сведений об участниках операции" доработано описание проверки плательщика и получателя для внешних документов, описание проверки наличия представителя, а также добавлено описание заполнения признака участника;

в разделе "Особенности сканирования сложных проводок (сделок)" доработано описание установки категории на документы сделок;

в разделе "Критерии отбора документов" доработано описание кодов 5016, 9003 и 9004.

25.11.2021

изменено

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены изменения в следующие подразделы:

"Процедура сканирования и анализа документов\Заполнение сведений об участниках операции" – добавлена информация о проверке наличия представителей участников операции, если для нее устанавливается код обязательного контроля "9003" или "9004".

"Формирование файла экспорта" – добавлена информация о переменных реестра:

CHECKDOC\ВЫГРУЗКА\СВЕДЕНИЯ_ДУЛ_ИП_4936У;

CHECKDOC\ВЫГРУЗКА\НАИМ_КО_4936У;

CHECKDOC\ВЫГРУЗКА\МАССОВАЯ_ВЫГРУЗКА_4936У.

24.09.2021

изменено

"Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" – доработаны правила заполнения кодов 9001 и 9002, а также добавлены правила установки кодов 5016, 9003 и 9004.

"Ввод операций вручную" – добавлена информация о необходимости обязательного заполнения причин удаления ранее направленной информации о случае отказа для сообщений с типом записи "Отмена судом 115-ФЗ" и "Отмена судом, нет оснований".

Изменены контактные данные компании на последней странице.

30.08.2021

изменено

"Процедура сканирования и анализа документов\Особенности сканирования сложных проводок (сделок)" – добавлена информация о макрофункциях macro getUserScanDocument и macro scanUserDocument.

"Обмен данными по клиентам с ФСФМ\Формирование квитанции о принятии или непринятии запроса из ФСФМ" – добавлена таблица с реквизитами квитанции о принятии\непринятии электронного сообщения Росфинмониторинга, а также информация о необходимости указывать путь к электронному файлу из ФСФМ, по которому будет сформирована квитанция.

26.07.2021

изменено

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" внесены изменения в следующие разделы:

"Ведение финансового мониторинга" – доработано описание проверок.

"Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" – добавлена информация об установлении на операции кода 4006 вне зависимости от счета оплаты комиссии по продаже валюты.

25.01.2021

изменено

В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены изменения в следующие подразделы:

"Обмен данными по клиентам с ФСФМ\Загрузка запросов из ФСФМ" – доработано описание проверки присутствия клиента-физического лица в списке клиентов банка;

"Процедура сканирования и анализа документов\Заполнение сведений об участниках операции" – в текст примечания добавлена информация об операциях, имеющих коды категории 401 "Коды обязательного контроля", равные 1003 или 1004.

25.12.2020

изменено

"Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов"– актуализированы описания критериев отбора документов по кодам 1001, 1002, 1010, 1011, 4008, 5002, 5003, 5005, 5006, 8001, 8002;

"Обмен данными по клиентам с ФСФМ" – внесены изменения в следующие подразделы:

"Загрузка запросов из ФСФМ" – актуализировано название файла с учетом кода вида запроса;

"Формирование квитанции о принятии или непринятии запроса из ФСФМ" – актуализировано название квитанции о принятии/непринятии.

25.11.2020

изменено

В главу "Введение" добавлена информация об Указании Банка России от 17.10.2018 N 4936-У.

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в перечисление нормативных документов добавлено Указание Банка России от 17.10.2018 N 4936-У. Также внесены изменения в следующие разделы настоящей главы:

В разделе "Ведение финансового мониторинга" актуализирована информация о формировании ответа ФСФМ с учетом Указания Банка России от 17.10.2018 № 4936-У.

В разделе "Ведение финансового мониторинга\Формирование файла экспорта" актуализирована информация о файле экспорта ФЭС, а также добавлена информация о переменных CHECKDOC\ВЫГРУЗКА\АДРЮЛ_4936У, CHECKDOC\ВЫГРУЗКА\АДРРЕГЮЛ_4936У, CHECKDOC\ВЫГРУЗКА\СВЕДЕНИЯ_ЮЛ_4936У.

В раздел "Формирование файла экспорта\Обмен данными по клиентам с ФСФМ\Загрузка запросов из ФСФМ" добавлена информация о режимах параметров запроса из ФСФМ и сведений о документах клиента, по которому были запрошены данные из ФСФМ.

В разделе "Ведение финансового мониторинга\Обмен данными по клиентам с ФСФМ\Особенности загрузки квитанции о принятии (непринятии) ФЭС" актуализирована информация о загрузке квитанции.

27.10.2020
- изменено
  - В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" актуализированы критерии отбора документов на проверку на предмет выяснения их причастности к легализации доходов, полученных преступным путем.

25.08.2020

изменено

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" внесены изменения в следующие подразделы:

"Заполнение сведений об участниках операции" – добавлена информация о переменной CHECKDOC\СКАНИРОВАНИЕ\ЗАПОЛНЕНИЕ_КПП;

"Особенности сканирования сложных проводок (сделок)" – добавлена информация о сканировании документов, входящих в состав пользовательской сложной проводки, а также о макросе fm_scan.mac.

25.02.2020

изменено

В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" внесены изменения в следующие подразделы:

"Заполнение сведений об участниках операции" – добавлена информация об отсутствии признака "Закрыт" для клиента, не являющегося клиентом "нашего" банка и о действиях, если для юридического лица при определении значения ИНН найдено несколько субъектов. Также добавлен текст примечания о том, как заполняются сведения об участниках операции для ФЭС в формате xml по операциям, сформированным на основании кассового документа.

"Критерии отбора документов" – доработано описание критериев отбора документов для кодов контроля 9001 и 9002.

26.12.2019

изменено

В главе "Технология ведения финансового мониторинга" в разделе "Ведение финансового мониторинга" доработаны следующие подразделы:

"Процедура сканирования и анализа документов":

"Заполнение сведений об участниках операции" – добавлен текст примечания об особенностях заполнения сведений о плательщике и получателе для кода вида операции 1008;

"Критерии отбора документов" – добавлена информация о правилах отбора первого документа, который будет подлежать обязательному контролю по коду 4006.

"Обмен данными по клиентам с ФСФМ\Формирование ответа в ФСФМ" – добавлен текст примечания о переменной реестра CHECKDOC\ВЫГРУЗКА\407П_ВЫГРУЖАТЬ С ОШИБКАМИ.

удалено
- Из главы "Технология ведения финансового мониторинга" удален раздел " Ведение финансового мониторинга\Отбор операций, участники которых причастны к террористической деятельности\Механизм контроля операций ПК RS-Retail v.5.50 на причастность к террористической деятельности" (раздел перенесен в Руководство пользователя "Общее описание технологии системы RS-Retail v.5.50").

16.01.2017

изменено

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Ввод операций вручную" добавлена информация о вводе сообщения об отказе в формате *.xml.

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\ Формирование файла экспорта" добавлена информация о директории выгрузки сообщений об отказе в формате *.xml.

23.07.2015

изменено

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" внесены следующие изменения:
• В подразделе "Процедура сканирования и анализа документов" доработано описание условий формирования операций контроля.
• В подраздел "Процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" внесены следующие изменения:

добавлено описание условий присвоения кодов обязательного контроля 1006, 1008, 4002 и 5004;

доработано описание условий присвоения кодов обязательного контроля 4006, 9001 и 9002.

24.06.2015
- добавлено
  - В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга" добавлен подраздел "Обмен информацией с ФСФМ по ХО".

25.05.2015

изменено

В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Отбор операций, участники которых причастны к террористической деятельности" внесены следующие изменения:

Добавлена информация о том, что теперь перед выполнением проверки можно определить, какие наименования клиента должны быть проверены на совпадение с наименованием террориста.

Добавлено описание возможности учитывать при проверке результаты процедуры проверки субъектов на терроризм, которые содержатся в значении категории № 405 "Причастной к терроризму".

27.04.2015
- изменено
  - В главу "Технология ведения финансового мониторинга" в раздел "Ведение финансового мониторинга\Процедура сканирования и анализа документов" добавлена информация о возможности сканирования по данным ПК RS-Retail.

13.02.2015

изменено

• доработано описание условий присвоения кодов обязательного контроля:
• добавлено описание кодов 5006, 7001, 9002;
• доработано описание кодов 8001, 9001.
• добавлена таблица с описанием условий присвоения кодов обязательного контроля для документов по операциям RS-Retail.

• В подразделе "Отбор операций, участники которых причастны к террористической деятельности" доработано описание особенностей формирования операций контроля по операциям, участники которых признаны связанными с террористической деятельностью.
• В подразделе "Процедура проверки субъектов на наличие принятых мер по замораживанию средств" доработано описание алгоритма поиска клиентов банка, по которым должны быть приняты меры по заморозке, но еще не приняты.

18.07.2013

изменено

В документе выполнены следующие доработки:

актуализировано описание раздела "Введение";

удалены ссылки на исключенные из дистрибутива руководства пользователя.

18.10.2012

изменено

В главу "Технология работы с подсистемой" внесены следующие изменения:
• В раздел "Настройка подсистемы\Проверка правильности заполнения справочника «Реестр настроек АБС RS-Bank»" в список необходимых для определения значений переменных добавлены переменные реестра CHECKDOC\СКАНИРОВАНИЕ\СООТВЕТСТВИЕ ПРИЗНАКОВ КОДАМ НО, CHECKDOC\СУММА ОПЕРАЦИЙ НЕКОММЕР_ОРГАНИЗ, MVODB\ПРОЦЕДУРЫ\БАЛАНСОВЫЕ СЧЕТА\НЕКОММЕР_ОРГАНИЗ.
• В раздел "Настройка подсистемы\Примеры установки категории на объект системы\Категория №402 «Коды необычных операций»" добавлено описание возможности автоматической установки значения категории.
• В раздел "Организация работы с подсистемой\Шаг 1. Процедура сканирования и ввод документов вручную\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов" внесены следующие изменения:

• Добавлено описание критериев, по которым отбираются документы в качестве операций для контроля.
• Добавлено информация о возможности автоматической установки для документа значения категории №402 "Коды необычных операций" при проведении процедуры сканирования в зависимости от значения переменной реестра CHECKDOC\СКАНИРОВАНИЕ\СООТВЕТСТВИЕ ПРИЗНАКОВ КОДАМ НО.
• Актуализировано описание сведений, выводимых в протоколе процедуры сканирования.

• В раздел "Организация работы с подсистемой\Шаг 1. Процедура сканирования и ввод документов вручную\Автоматическая процедура сканирования и анализа документов\Критерии отбора документов" добавлено описание условий, которым должен отвечать документ для установки ему кода операции для контроля "8001" и "9001".