Сервисы поддержки / Документация / Ведение внутреннего учета в АС RS-FinMarkets

Стоит посмотреть

Ведение внутреннего учета в АС RS-FinMarkets

Скачать документ(FinMarkets_IntAcc.pdf, 2151499)

Тип документа:Руководство пользователя
Продукт:RS-Bank V.6.20.031.92
Разделы:FinMarkets
Дата документа:03.04.2025

Описание документа

В руководстве описывается ведение внутреннего учета в следующих подсистемах АС RS-FinMarkets: "Бэк-офис операций с ценными бумагами", "Бэк-офис операций с производными инструментами", "Учтенные векселя" и "Доверительное управление".

Изменения документа

09.08.2021

добавлено
- Добавлено Приложение "Проводки внутреннего учета\Бэк-офис финансовых инструментов срочных сделок и конверсионных операций\Проводки операции покупки/продажи драгоценных металлов".

изменено

В раздел "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Общие принципы ведения внутреннего учета" в описание общей схемы ведения ВУ добавлена информация о подсистеме "Депозитарий", а также о внутреннем учете после оплаты внутренней комиссии с депозитарным видом обслуживания.

В раздел "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Общие принципы ведения внутреннего учета\Заявки-поручения клиентов" добавлена информация о заявках-поручениях на отмену.

Доработано описание операции с учетом периодических депозитарных комиссий в разделе "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Общие принципы ведения внутреннего учета\Сервисная операция внутреннего учета".

Доработано описание правил заполнения вида и номера подтверждающего документа в разделе "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Общие принципы ведения внутреннего учета\Сервисная операция внутреннего учета\Генерация РОВУ".

Уточнена сумма проводки по внутреннему учету для операции выплаты доходов по ценным бумагам в Приложении "Проводки внутреннего учета\Бэк-офис операций с ценными бумагами\Проводки в операциях погашения ценных бумаг".

20.10.2020

изменено

Доработано описание значений настройки COMMON\ ВНУТРЕННИЙ УЧЕТ\ ПЕРЕВОД СРЕДСТВ В ОПЕР РАСЧ в разделе "Технология ведения внутреннего учета\Настройка подсистем для ведения внутреннего учета\Задание параметров в реестре настроек банка".

В разделе "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Общие принципы ведения внутреннего учета\Формирование проводок по счетам внутреннего учета в бэк-офисах\Отражение во внутреннем учете расчетов с биржей" добавлена информация об особенностях формирования проводок.

Добавлена информация о параметрах операции перевода денежных средств между субсчетами ДБО в раздел "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Организация работы с расчетными операциями\Расчетные операции\Подготовка данных для выполнения расчетной операции".

Доработано описание проводок в Приложениях:

"Проводки внутреннего учета\Бэк-офис финансовых инструментов срочных сделок и конверсионных операций\Проводки сервисной операции обработки операций срочного рынка по итогам биржевых торгов".

"Проводки внутреннего учета\Бэк-офис финансовых инструментов срочных сделок и конверсионных операций\Проводки сервисной операции обработки итогов биржевых валютных торгов".

01.09.2020

изменено

RS-Securities V.6 и RS-Dealing V.6 переименованы в RS-FinMarkets.

Руководство "Ведение внутреннего учета в АС RS-Securities V.6" (Securities_IntAcc.pdf) переименовано во "Ведение внутреннего учета в АС RS-FinMarkets" (FinMarkets_IntAcc.pdf).

Добавлена информация об операции перевода денежных средств между субсчетами в разделы:

"Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Общие принципы ведения внутреннего учета\Определение места учета актива".

"Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Организация работы с расчетными операциями\Расчетные операции".

15.07.2020
- изменено
  - В раздел "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Общие принципы ведения внутреннего учета\Формирование проводок по счетам внутреннего учета в бэк-офисах" добавлена информация об определении дат проводок.

28.05.2020

изменено

Доработано описание значений настройки COMMON\ВНУТРЕННИЙ УЧЕТ\ПЕРЕВОД СРЕДСТВ В ОПЕР РАСЧ в разделе "Технология ведения внутреннего учета\Настройка подсистем для ведения внутреннего учета\Задание параметров в реестре настроек банка".

В разделе "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Общие принципы ведения внутреннего учета\Заявки-поручения клиентов" уточнены условия автоматического создания заявок.

26.02.2020
- изменено
  - В раздел "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Организация работы с расчетными операциями\Расчетные операции\Подготовка данных для выполнения расчетной операции" добавлено описание особенностей заполнения параметров РОВУ вида "Оплата прочей депозитарной комиссии".

18.12.2019

изменено

В разделе "Технология ведения внутреннего учета\Настройка подсистем для ведения внутреннего учета\Задание параметров в реестре настроек банка" доработано описание настройки COMMON\ ВНУТРЕННИЙ УЧЕТ\ ОПЛАТА ПЕРИОДИЧЕСКИХ КОМИССИЙ.

Полностью переработано описание проводок по операциям расчетов с биржей (срочный рынок) в Приложении "Проводки внутреннего учета".

11.09.2019
- изменено
  - На последней странице изменены контактные данные компании.

19.04.2019

изменено

Доработано описание проводок внутреннего учета с учетом новых сделок ПФИ в Приложении "Проводки внутреннего учета\Бэк-офис финансовых инструментов срочных сделок и конверсионных операций".

Добавлено описание проводок внутреннего учета по штрафам за отказ от сделки в Приложение "Проводки внутреннего учета\Бэк-офис финансовых инструментов срочных сделок и конверсионных операций\Проводки по операциям "Внебиржевой опцион".

06.11.2018
- изменено
  - Изменена информация на второй странице руководства.

02.08.2018

изменено

В "Приложение. Проводки внутреннего учета" доработано описание проводок в следующих разделах:

"Бэк-офис операций с ценными бумагами":

"Проводки в операциях покупки ценных бумаг".

"Проводки в операциях продажи ценных бумаг".

"Проводки в операциях обратного РЕПО".

"Проводки в операциях прямого РЕПО".

"Бэк-офис финансовых инструментов срочных сделок и конверсионных операций":

"Проводки по операциям расчетов с биржей (срочный рынок)".

"Проводки по операциям расчетов с биржей (валютный сектор)".

"Проводки по операциям "Валютный СВОП ПФИ".

"Проводки по операциям "Процентный СВОП".

"Проводки по операциям "Внебиржевой опцион".

"Проводки по операциям "Внебиржевой форвард" и сделкам Т+3 и более (не ПФИ)".

19.02.2018
- изменено
  - Изменены контактные данные компании на последней странице.
25.10.2017
- изменено
  - Полностью переработано описание ведения внутреннего учета в соответствии с 577-П.
31.08.2017
- изменено
  - Доработано описание настройки COMMON\ВНУТРЕННИЙ УЧЕТ\ПЕЧАТЬ НОМЕРОВ СДЕЛОК в разделе "Технология ведения внутреннего учета\Настройка подсистем для ведения внутреннего учета\Задание параметров в реестре настроек банка".
01.06.2017
- изменено
  - Добавлена информация о планировщике событий в раздел "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\общие принципы ведения внутреннего учета\Сервисная операция внутреннего учета".
01.03.2017
- изменено
  - Доработано описание проводок внутреннего учета в разделе "Приложение\Проводки внутреннего учета\Бэк-офис операций с ценными бумагами".

22.12.2016

изменено

В разделе "Технология ведения внутреннего учета\ Настройка подсистем для ведения внутреннего учета\ Задание параметров в реестре настроек банка" доработано описание настроек реестра.

Изменены контактные данные компании на последней странице.

28.06.2016
- изменено
  - Доработано описание проводок внутреннего учета в Приложении "Проводки внутреннего учета\Бэк-офис операций с ценными бумагами".

25.04.2016

изменено

Добавлена информация о проверки необходимости перенумерации в раздел "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Общие принципы ведения внутреннего учета\Сервисная операция внутреннего учета".

По всему документу подсистема "Бэк-офис операций с производными инструментами" переименована в "Бэк-офис финансовых инструментов срочных сделок и конверсионных операций".

В разделе "Приложение. Проводки внутреннего учета\ Бэк-офис финансовых инструментов срочных сделок и конверсионных операций" из таблицы 5 "Проводки внутреннего учета по внебиржевым сделкам с опционами" удалено описание проводок по учету промежуточного платежа.

11.02.2016
- изменено
  - Доработано описание правил заполнения параметров РОВУ в Приложении "Порядок заполнения параметров РОВУ в сервисной операции внутреннего учета".
27.11.2015
- изменено
  - Доработано описание проводок по сделкам прямого РЕПО на корзину ц/б в Приложении "Проводки внутреннего учета\Бэк-офис операций с ценными бумагами".

22.09.2015

изменено

Добавлена ссылка на руководство с перечнем лицензий.

Добавлено описание проводок по сделкам обратного РЕПО и обратного РЕПО на корзину ц/б в Приложение "Проводки внутреннего учета\Бэк-офис операций с ценными бумагами".

24.07.2015
- изменено
  - Добавлена информация о статусе "закрыта с ошибкой" в раздел "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Общие принципы ведения внутреннего учета\Сервисная операция внутреннего учета".

18.05.2015

изменено

Уточнена группировка строк графиков обработки в разделе "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Общие принципы ведения внутреннего учета\Сервисная операция внутреннего учета".

Добавлено описание условий формирования проводок по учету купонов и частичных погашений в сделках Прямого РЕПО на корзину бумаг в Приложение "Проводки внутреннего учета\Бэк-офис операций с ценными бумагами".

17.03.2015

изменено

Доработано описание настройки COMMON\ВНУТРЕННИЙ УЧЕТ\ФОРМИРОВАНИЕ ПРОВОДОК в разделе "Технология ведения внутреннего учета\Настройка подсистем для ведения внутреннего учета\Задание параметров в реестре настроек банка".

В связи с реализацией единого списка РОВУ актуализировано описание в разделе "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Организация работы с расчетными операциями".

15.12.2014

изменено

Доработано описание настройки COMMON\ВНУТРЕННИЙ УЧЕТ\ ПЕРЕВОД СРЕДСТВ В ОПЕР РАСЧ в разделе "Технология ведения внутреннего учета\Настройка подсистем для ведения внутреннего учета\Задание параметров в реестре настроек банка".

Доработано описание проводок внутреннего учета в операциях расчетов с биржей в Приложении "Проводки внутреннего учета\Бэк-офис операций с ценными бумагами".

13.10.2014
- изменено
  - Доработано описание операций в соответствии с настройкой SECUR\ ИСПОЛЬЗОВАТЬ КОНВЕЙЕР в разделе "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Общие принципы ведения внутреннего учета\Сервисная операция внутреннего учета".

18.07.2014

изменено

В разделе "Технология ведения внутреннего учета\Настройка подсистем для ведения внутреннего учета\Задание параметров в реестре настроек банка" доработано описание настройки COMMON\ВНУТРЕННИЙ УЧЕТ\ПЕРЕВОД СРЕДСТВ В ОПЕР РАСЧ.

В раздел "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Общие принципы ведения внутреннего учета\Формирование проводок по счетам внутреннего учета в бэк-офисах" добавлена информация об особенностях формирования проводок по сделкам с клиентом-контрагентом.

В Приложении "Проводки внутреннего учета" переработано описание проводок по расчетам с биржей в подсистемах "Бэк-офис операций с ценными бумагами", "Бэк-офис операций с производными инструментами".

В Приложении "Проводки внутреннего учета\Бэк-офис операций с ценными бумагами" доработано описание проводок по операциям прямого РЕПО на корзину ценных бумаг.

10.06.2014
- добавлено
  - • "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Общие принципы ведения внутреннего учета\Сервисная операция внутреннего учета".
    • Приложение "Порядок заполнения параметров РОВУ в сервисной операции внутреннего учета".
- изменено
  - • В главе "Технология ведения внутреннего учета" переработано описание ведения внутреннего учета в связи с реализацией сервисной операции внутреннего учета.
    • В разделе "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Организация работы с расчетными операциями\Расчетные операции\Обработка расчетной операции" удалена информация о формировании поручения.
    • В раздел "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\Организация работы с расчетными операциями\Расчетные операции\Обработка расчетной операции" добавлена информация о пользовательских РОВУ.
    • В Приложение "Проводки внутреннего учета\Бэк-офис операций с ценными бумагами" добавлена информация по проводкам ВУ для операции расчетов с биржей.
31.05.2013
- добавлено
  - "Технология ведения внутреннего учета\Организация внутреннего учета\ Общие принципы ведения внутреннего учета\ Определение места учета актива".