Ведение реестра торговых операций банка с возможностью автоматической загрузки информации о заключенных сделках. В подсистеме можно вести учет сделок с ценными бумагами, номинированными как в национальной, так и в иностранной валюте.

В подсистеме можно зарегистрировать следующие виды сделок:

•Биржевые сделки.

•Внебиржевые сделки.

Биржевые и внебиржевые сделки могут выполняться через посредника.

•Брокерские сделки.

Кроме того, в подсистеме предусмотрено выполнение сделок РЕПО, а именно:

•Сделки прямого/обратного РЕПО на бирже без признания ценных бумаг.

•Сделка прямого/обратного РЕПО без признания ценных бумаг.

•Сделка прямого/обратного РЕПО на корзину ценных бумаг.

•Сделка прямого/обратного РЕПО с Центральным контрагентом на корзину ценных бумаг.

•Сделка прямого/обратного РЕПО на бирже с клиринговыми сертификатами участия.

•Сделка междилерского прямого/обратного РЕПО на корзину ценных бумаг.

Также в подсистеме существует возможность обработки операций привлечения и размещения займа, которые лицензируются отдельно.

Независимо от типа сделки банк может заключать сделку либо от своего имени и за свой счет (собственные операции банка), либо по поручению клиента (клиентские операции).

В подсистеме предусмотрена возможность отражения сделок между банком и его клиентом, а также между двумя клиентами. Такие сделки в системе называются внутренними.

Для брокерских и внебиржевых сделок возможно досрочное или просроченное исполнение оплаты, поставки и оплаты аванса, отложенное исполнение, а также задание дат расчетов в относительном виде.

Подробнее об учете сделок см. раздел "Учет сделок" Руководства "Обработка сделок с ценными бумагами".

Ведение учета операций взаимозачета встречных обязательств банка и его контрагентов. Неттинг может выполняться в отношении обязательств по поставке ценных бумаг или денежных средств. Кроме того, в подсистеме предусмотрен, так называемый, межмодульный неттинг (неттинг платежей и/или ТО, созданных в разных подсистемах). Подробнее см. Руководство "Неттинг".

Ведение учета операций привлечения банком займа ценных бумаг, включая начисление и выплату процентов, учет затрат, а также зачет дохода, полученного при погашении купонов заемных ценных бумаг. Подробнее см. раздел "Учет сделок" Руководства "Обработка сделок с ценными бумагами".

Функциональность лицензируется отдельно.

Ведение учета операций покупки банком или его клиентами инвестиционных паев при первичном размещении управляющей компанией. Подробнее см. раздел "Учет операций получения паев" Руководства "Обработка сделок с ценными бумагами".

В журнале регистрируются все поступившие, а также оформленные в ходе исполнения операций с ценными бумагами документы: поручения клиентов, договоры, соглашения и т. д. Подробнее см. раздел "Работа с журналом регистрации входящих/исходящих документов" Руководства "Обработка сделок с ценными бумагами".

Ведение договоров обслуживания для клиентов, находящихся на брокерском обслуживании, а также договоров банка с внешними контрагентами: брокерами, биржами и т. д. Учет комиссионных сборов любого зарегистрированного в системе вида (комиссии бирже, брокеру, банку и т. д.).

В подсистеме предусмотрена возможность взимания следующих комиссий:

•Комиссии, взимаемые по сделке.

•Комиссии за обороты по сделкам, сумма которых рассчитывается после заключения всех сделок за торговый день.

Комиссии с периодом взимания более одного дня и разовые комиссии, которые обрабатываются с помощью общесистемного механизма взимания комиссий.

Подробнее см. Руководство "Взимание комиссий за операции с ценными бумагами".

Для корректного формирования отчетности и бухгалтерского учета предусмотрено выполнение ряда сервисных операций:

•Погашение ценных бумаг и купонов.

•Перемещение ценных бумаг (межпортфельные переводы).

•Формирование резерва.

•Операции расчетов на бирже (перевод средств на биржу, возврат с биржи, переводы между секторами биржи).

•Переоценка вложений в ценные бумаги.

•Переоценка сделок на внебалансе.

•Переоценка НВПИ.

•Списание/зачисление ценных бумаг.

•Списание затрат, связанных с приобретением и реализацией ценных бумаг.

•Глобальные операции над выпусками ценных бумаг.

•Конвертация акций в депозитарные расписки на эти акции или депозитарных расписок в акции.

•Проведение ежедневной процедуры завершения торгового дня для банка и его клиентов, которая включает следующие этапы: ревизия счетов, проверка для ПКУ, экспорт комиссий.

•Начисление доходов/расходов.

•Расчет справедливой стоимости.

•Изменение номинала ценных бумаг.

•Списание/зачисление денежных средств.

•Расчет суммы обеспечения по резервам.

•Расчет комиссий.

•Перенос по счетам срочности на внебалансе.

•Операции бухгалтерского учета.

•Формирование поручений депо.

•Подтверждение учета поставки.

•Операции выгрузки платежей.

•Операции квитовки ТО с внешними платежами.

•Перенумерация сделок.

•Операции передачи ценных бумаг в имущественный пул/возврата из имущественного пула.

Подробнее см. соответствующие разделы Руководства "Сервисные операции подсистемы "Бэк-офис операций с ценными бумагами".

Ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, а именно, формирование тех проводок внутреннего учета по движениям денежных средств и ценных бумаг. По результатам ведения внутреннего учета можно сформировать отчеты в соответствии с требованиями Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. Подробнее см. Руководства "Ведение внутреннего учета в АС RS-Securities V.6" и "Отчетность по внутреннему учету в АС RS-Securities V.6".

Имеется возможность формирования следующих видов отчетов:

•Отчеты, предназначенные для внутреннего использования, в том числе и отчеты, формируемые на основании информации системных справочников. Подробнее см. Руководство "Отчеты подсистемы "Бэк-офис операций с ценными бумагами".

•Отчеты, регламентированные нормативными актами Центрального Банка России. Подробнее см. Руководство "Регламентированные отчеты подсистемы "Бэк-офис операций с ценными бумагами".

Импорт биржевой информации и о заключенных и исполненных сделках, комиссиях и рыночных котировках из ММВБ, информационных агентств Bloomberg, Thomson Reuters и других систем. Подробнее см. раздел "Импорт данных из внешних систем" Руководства "Общая технология работы с подсистемой "Бэк-офис операций с ценными бумагами".

Имеется возможность формирования обычных и сводных поручений депо из подсистемы "Бэк-офис операций с ценными бумагами" в подсистему "Депозитарий", причем сводные поручения могут создаваться только по итогам биржевых торгов. Для обеспечения информационной связи между сделкой в подсистеме "Бэк-офис операций с ценными бумагами" и операцией в подсистеме "Депозитарий", в списке документов сделки отображаются документы поручений депо, сформированные при ее обработке в бэк-офисе и отчет депозитария об исполнении этих поручений. Кроме этого по конкретной операции подсистемы "Бэк-офис операций с ценными бумагами" (при выполнении которой было создано поручение депо в подсистему "Депозитарий") можно просмотреть само поручение депо. Подробнее см. раздел "Работа подсистем "Депозитарий" и "Бэк-офис операций с ценными бумагами" Руководства "Интеграция подсистемы "Депозитарий" с другими подсистемами".