Регистрация в журналах всех документов, имеющих отношение к депозитарным операциям. К таким журналам относятся следующие:

•Журнал входящих документов, в котором регистрируются все поступившие в депозитарий юридические и финансовые документы. Сюда входят как зарегистрированные, так и необязательные для регистрации документы.

•Журнал исходящих документов, в котором регистрируются все отправленные документы: отчеты и выписки.

Подробнее см. раздел "Учет документов в подсистеме "Депозитарий" Руководства "Депозитарные операции".

Регистрация в системе операций по ведению анкет регистров депозитарного учета: анкет субъектов, счетов/разделов счетов депо, лицевых счетов депо и ценных бумаг.

Подробнее см. раздел "Административные операции" Руководства "Депозитарные операции".

Формирование и регистрация в системе отчетов об исполнении поручений на депозитарные операции, а также подготовка и отправка отчетов и выписок по запросам клиентов о состоянии счетов/разделов счетов депо, лицевых счетов депо, картотек, справочников и иных объектов депозитарного учета.

Подробнее см. раздел "Информационные операции" Руководства "Депозитарные операции".

Регистрация в системе движений ценных бумаг по счетам депо на основании поручений инициаторов. Возможность учета операций с ценными бумагами бездокументарной и документарной формы выпуска (в т. ч. в режиме открытого и закрытого хранения). При закрытом режиме хранения ценных бумаг документарной формы выпуска автоматически формируются инвентарные карточки сертификатов с предоставлением пользователю возможности использования в инвентарных операциях описи сертификатов. В подсистеме ведётся учёт актива в пассиве, т.е. хранение сведений об остатках ценных бумаг по счетам владельцев в разрезе мест хранения., который применяется при выполнении корпоративных действий эмитентов: обработки выплат по ценным бумагами (купоны, частичные погашения, дивиденды), сбора списков владельцев ценных бумаг по запросу вышестоящих депозитариев, для организации дополнительного контроля при списании ценных бумаг. В подсистеме реализованы следующие инвентарные операции:

•Прием на хранение документарных ценных бумаг. Исполнение поручений депонентов по приему на хранение документарных ценных бумаг в хранилища депозитария (внутренние и внешние) с аналитикой по владельцам и местам хранения бланков сертификатов.

•Зачисление бездокументарных ценных бумаг. Исполнение поручений депонентов по зачислению ценных бумаг на счета депонентов на основании отчетов и выписок вышестоящих депозитариев и регистраторов по итогам междепозитарных переводов и торгов на бирже.

•Универсальная депозитарная операция. Упрощенная универсальная форма депозитарной операции для исполнения инвентарных поручений на зачисление, списание, перевод и перемещение ценных бумаг.

•Междепозитарный перевод бездокументарных ценных бумаг. Исполнение поручений депонентов по междепозитарному переводу бездокументарных ценных бумаг со счетов депо в депозитарии пользователя на счета депо в другом депозитарии.

•Снятие с хранения документарных ценных бумаг. Исполнение поручений депонентов по списанию документарных ценных бумаг из хранилища депозитария (внутренних и внешних).

Подробнее см. раздел "Инвентарные операции" Руководства "Депозитарные операции".

Регистрация в системе операций над всеми или группой счетов депо по инициативе эмитентов ценных бумаг. Подготовка исходных данных для выполнения операций осуществляется путем формирования списков-реестров, представляющих собой перечень лицевых счетов депо с остатками ценных бумаг исходного выпуска (эти данные служат базой для расчета глобальной операции и ведомости по выплате доходов владельцам ценных бумаг). В подсистеме реализованы:

•Глобальные операции над выпусками ценных бумаг: конвертация, дробление, консолидация, аннулирование кода дополнительного выпуска ценных бумаг, объединение выпусков ценных бумаг, погашение выпуска, первичное размещение выпуска, в том числе "бонусная" эмиссия ценных бумаг.

•Расчет и выплата доходов по ценным бумагам. Операция предусматривает ведение реестра уведомлений о начислении доходов и выполнение на их основании расчета и начисления доходов владельцам ценных бумаг.

Подробнее см. Руководство "Корпоративные действия".

Учет комиссионных сборов любого зарегистрированного в системе вида. Регистрация в системе заключенных с клиентами договоров обслуживания, которые являются основанием для оплаты комиссий. Создание и обработка требований на оплату, посредством которых может осуществляться оплата периодических комиссий.

Подробнее см. Руководство "Взимание комиссий за депозитарное обслуживание".

Отправка и прием сообщений формата SWIFT, содержащих инструкцию (поручение) на инвентарную депозитарную операцию или подтверждение (отчет/выписку) об ее исполнении. Форма сообщения представляет собой исходные данные для формирования и отправки получателю электронного сообщения через транспортные системы.

Подробнее см. Руководство "Обработка депозитарных электронных сообщений".

В модуле имеется возможность импорта поручений на депозитарные операции по результатам учетных действий, выполняемых в подсистемах "Бэк-офис операций с ценными бумагами", "Векселя банка", "Учтенные векселя". Для обеспечения информационной связи между подсистемами в поручении содержатся дополнительные сведения о сделке, в ходе исполнения которой было сгенерировано поручение. Кроме этого осуществляется обратная связь, предусматривающая передачу из подсистемы "Депозитарий" в подсистему "Бэк-офис операций с ценными бумагами" сведений о выполнении депозитарных операций.

Подробнее см. Руководство "Интеграция подсистемы "Депозитарий" с другими подсистемами".

Имеется возможность формирования отчетов следующих видов:

•Отчеты, регламентированные нормативными актами Центрального Банка России (формы 404, 711).

•Отчеты, предназначенные для внутреннего использования: операционные журналы и отчеты по справочникам.

Подробнее см. Руководства "Отчеты подсистемы "Депозитарий" и "Регламентированные отчеты подсистемы "Депозитарий.