Войти | Регистрация | Забыли пароль?
Сервисы поддержки I-поддержка Форумы Примеры Новости База знаний Видеоролики Документация
Сервисы поддержки / Документация / Финансовый мониторинг

Финансовый мониторинг

Скачать документ(FinMonitor.pdf, 2963182)
Тип документа:Руководство пользователя
Продукт:RS-Bank V.6.20.031.87
Разделы:Banking
Дата документа:01.04.2024

Описание документа

Руководство содержит описание ведения финансового мониторинга в ИБС RS-Bank V.6.

Изменения документа

  • 01.04.2024
    • изменено
      • • Во Введении изменена информация о законодательных документах.
        • В раздел "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»\Заполнение справочников лиц, причастных к терроризму\Автоматическое заполнение справочника лиц, причастных к терроризму (ФСФМ РФ)" добавлена информация о настройках реестра ФИНМОНИТОРИНГ\ПЕРЕЧЕНЬ_ТЕРРОРИСТОВ_ДАТА и ФИНМОНИТОРИНГ\ПЕРЕЧЕНЬ_ТЕРРОРИСТОВ_ВРЕМЯ.
        • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга по 4936‑У\Взаимодействие с другими АС" добавлена информация о формате выгрузки данных в подсистему "Финансовый мониторинг".
  • 22.12.2023
    • изменено
      • По документу добавлена информация о проверках по Перечню СБ ООН.
      • В следующие разделы добавлена информация о настройке реестра ФИНМОНИТОРИНГ\ПРОВЕРЯТЬ ПЛАТЕЖИ ПО ПЕР.СБ ООН:
      • "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка параметров работы подсистемы";
      • "Ведение финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\Работа с субъектами экономики\Проверка субъекта по Перечню санкций СБ ООН";
      • "Ведение финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\Работа с платежами и операциями\Проверка платежей и контроль операций\Проверка операций на основании данных списка ФСФМ РФ\Обработка параметров платежа".
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка параметров работы подсистемы" добавлено описание настроек ФИНМОНИТОРИНГ\ ПРОВЕРЯТЬ БЕНЕФИЦИАРОВ и ФИНМОНИТОРИНГ\ ПРОВЕРЯТЬ ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ.
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг" \Проверка заполнения списка видов факторов риска субъектов" добавлена информация о привилегии {0285} Редактировать историю изменений уровня риска субъекта.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\ Работа с платежами и операциями\ Проверка платежей и контроль операций\ Проверка операций на основании данных списка ФСФМ РФ" добавлена информация о том, что проверка на терроризм выгодоприобретателей или бенефицианрых владельцев у участников платежа осуществляется в зависимости от значения настроек реестра ФИНМОНИТОРИНГ\ ПРОВЕРЯТЬ БЕНЕФИЦИАРОВ и ФИНМОНИТОРИНГ\ ПРОВЕРЯТЬ ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ.
      • В разделе "Ведение финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\Работа с платежами и операциями\Проверка платежей и контроль операций\Проверка операций на основании данных списка ФСФМ РФ\Обработка параметров платежа" доработано описание обработки названия плательщика в платеже.
      • В разделе "Ведение финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга по 4936-У\ ФЭС об операциях\ Формирование информации ФЭС об операции по платежам, для которых обнаружены совпадения с террористами" доработано описание признаков операции, устанавливаемых для записи ФЭС.
      • В раздел "Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\Критерии отбора документов\Операции, подлежащие обязательному контролю" добавлена информация об операциях, не подлежащих обязательному контролю, также добавлена информация об операциях с кодом 9003 и 9004.
      • В Приложение "Коды обязательного контроля" добавлено описание кодов 5017, 5018, 6100, 6101, 7101, 7102, 7103.
  • 31.08.2023
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 26.05.2023
    • изменено
      • В разделе "Ведение финансового мониторинга\Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\Критерии отбора документов\Операции, подлежащие обязательному контролю" доработано описание формирования операций по получению некоммерческой организацией средств от иностранных государств – код 9001.
    • удалено
      • Удален раздел "Ведение финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\Работа с субъектами экономики\Проверка клиента на принадлежность к ПДЛ", информация перенесена в руководство "Обмен RS-Bank V.6 с RS-Connect" (Books\System\Obmen_V6_Connect.pdf).
  • 16.12.2022
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании.
  • 11.10.2022
    • добавлено
      • Добавлен раздел "Ведение финансового мониторинга\Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\Критерии отбора документов\Транзитные операции по письму ЦБ 236-Т".
    • изменено
      • В разделе "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Заполнение справочников лиц, причастных к терроризму\Автоматическое заполнение справочника лиц, причастных к терроризму (ФСФМ РФ)" доработана информация по импорту справочника лиц, причастных к терроризму.
      • В разделе "Ведение финансового мониторинга\Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\Общий контроль субъектов на причастность к терроризму\Проверка субъектов на основании данных списка ФСФМ РФ\Проверка клиента на совпадение его адреса с адресом террориста" доработана информация о выполнении в системе действий при добавлении нового субъекта, изменении адреса старого субъекта или открытии закрытого субъекта.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\Критерии отбора документов\Операции, подлежащие обязательному контролю\Импорт Перечня иностранных государств" добавлена информация об обработке записей о странах, не входящих в список стран из импортируемого файла.
      • В разделе "Ведение финансового мониторинга\Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\Сообщения в ФСФМ об отказах в обслуживании клиентов" доработано описание шаблона имени XML-файла.
  • 15.07.2022
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Проверка заполнения списка видов факторов риска субъектов" добавлена информация об уровне риска по оценке ЦБ РФ.
  • 31.05.2022
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»\Настройка параметров работы подсистемы" добавлено описание настроек реестра DELIM_OF_WORDS, NONCOMMERCIAL_EXCLUDE_OKOPF, NONCOMMERCIAL_EXCLUDE_OKOGU, NOT_SEARCH_PARTY_INN, NOT_WORD_NUM_GROUND, NOT_WORD_NUM_PARTY.
      • В раздел "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»\Заполнение справочников лиц, причастных к терроризму\Автоматическое заполнение справочника лиц, причастных к терроризму (ФСФМ РФ)" внесены изменения в связи с возможностью импорта в формате *.xml.
      • В Приложение "Коды обязательного контроля" добавлено описание кода 5015.
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 05.04.2022
    • изменено
      • В главе "Особенности реализации финансового мониторинга в ИБС RS-Bank V.6" изменен перечень операций, подлежащих обязательному контролю.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\Критерии отбора документов\Операции, подлежащие обязательному контролю" добавлена информация об операциях с кодом 9003, 9004, 5016.
      • Переработан раздел "Ведение финансового мониторинга\Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\Критерии отбора документов\Операции, подлежащие обязательному контролю\Импорт Перечня иностранных государств" в связи с возможностью загрузки списка стран, получение средств из которых подлежит обязательному контролю.
      • В Приложение "Коды обязательного контроля" добавлено описание кодов 5016, 9003, 9004, также доработано описание кодов 9001 и 9002.
  • 24.12.2021
    • изменено
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\Работа с субъектами экономики" добавлена информация о проверке субъектов по фидам ФИНЦЕРТ.
  • 24.09.2021
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 09.08.2021
    • изменено
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\Работа с субъектами экономики" внесены изменения в части терминологии funcobj в следующие подразделы:
      • "Проверка субъекта по Перечню санкций СБ ООН";
      • "Проверка субъекта по Перечню санкций ЕС";
      • "Проверка субъекта по Перечню субъектов СЭМУ".
  • 24.06.2021
    • изменено
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга по 4936-У\Процедура выгрузки ФЭС" внесены изменения в описание формата файла ФЭС.
      • В Приложении "Коды обязательного контроля" доработано описание кодов 1010 и 1011.
  • 11.05.2021
    • добавлено
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\Критерии отбора документов\Операции, подлежащие обязательному контролю" добавлен новый подраздел "Импорт Перечня стран, платежные карты которых подлежат обязательному контролю".
  • 17.03.2021
    • изменено
      • Из раздела "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»\Настройка прав доступа" удалена информация о привилегии {0209} Управлять Справочником решений МВК.
      • В раздел "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»\Настройка параметров работы подсистемы" добавлено описание настройки ФИНМОНИТОРИНГ\ ПЕРЕЧЕНЬ_ФСФМ\ ИСКЛ_АББРЕВИАТУРЫ.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\Работа с субъектами экономики" добавлена информация о сравнении наименований субъектов в следующие подразделы:
      • "Контроль субъектов на причастность к терроризму";
      • "Проверка субъекта по справочнику решений МВК";
      • "Проверка субъекта по Перечню субъектов ФРОМУ";
      • "Проверка субъекта по Перечню санкций СБ ООН";
      • "Проверка субъекта по Перечню санкций ЕС";
      • "Проверка субъекта по Перечню субъектов СЭМУ".
      • В главе "Приложение. Коды обязательного контроля" переработано описание кодов.
  • 20.10.2020
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка параметров работы подсистемы" добавлено описание настроек REQUEST_OPTION, REQUEST_TEXT, REGDATE_IP.
      • В следующие подразделы раздела "Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\Работа с субъектами экономики" добавлена информация о возможности проверки субъектов из прикладных АС:
      • "Проверка субъекта по Перечню санкций СБ ООН";
      • "Проверка субъекта по Перечню санкций ЕС";
      • "Проверка субъекта по Перечню субъектов СЭМУ".
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\Общий контроль субъектов на причастность к терроризму\Проверка субъектов на основании данных списка ФСФМ РФ" добавлено описание условия проверки на терроризм с использованием настроек REQUEST_OPTION и REQUEST_TEXT.
  • 01.09.2020
    • изменено
      • RS-Securities V.6 и RS-Dealing V.6 переименованы в RS-FinMarkets.
  • 15.07.2020
    • изменено
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\Работа с субъектами экономики" добавлена информация о проверке субъектов экономики по санкционным справочникам с помощью механизма FuncObj.
  • 28.05.2020
    • добавлено
      • В главу "Ведение финансового мониторинга" добавлен раздел "Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\ Работа с субъектами экономики\ Проверка субъекта по справочнику решений МВК".
      • В главу "Ведение финансового мониторинга" добавлен раздел "Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\ Работа с субъектами экономики\ Проверка субъекта по Перечню субъектов ФРОМУ".
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка параметров работы подсистемы" добавлены настройки реестра группы ФИНМОНИТОРИНГ:
      • ПРОВЕРЯТЬ ПЛАТЕЖИ ПО РЕШЕН. МВК;
      • РЕШЕНИЯ_МВК\КАТАЛОГ_ИМПОРТА_РЕШЕНИЙ_МВК;
      • РЕШЕНИЯ_МВК\ ПРОЦЕНТ_СОВПАДЕНИЙ_МВК;
      • ПРОВЕРЯТЬ ПЛАТЕЖИ ПО ПЕР. ФРОМУ;
      • ПЕРЕЧЕНЬ_ФРОМУ\ДАТА_ПЕРЕЧНЯ_ФРОМУ;
      • ПЕРЕЧЕНЬ_ФРОМУ\КАТАЛОГ_ИМПОРТА_ПЕРЕЧНЯ_ФРОМУ;
      • ПЕРЕЧЕНЬ_ФРОМУ\ПРОЦЕНТ_СОВПАДЕНИЙ_ФРОМУ.
        Доработано описание настройки CHECK_CLIENT.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\Работа с платежами и операциями\Проверка платежей и контроль\Проверка операций на основании данных списка ФСФМ РФ\Обработка параметров платежа" добавлена информация о возможности проверки платежей по Перечню МВК и Перечню ФРОМУ.
  • 26.02.2020
    • добавлено
      • В главу "Ведение финансового мониторинга" добавлен раздел "Ведение финансового мониторинга по 4936-У" с подразделами.
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка прав доступа" добавлены привилегии {0259}, {0260}, {0261}.
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка параметров работы подсистемы" добавлена группа настроек ФИНМОНИТОРИНГ/ФЭС.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\Критерии отбора документов" добавлена информация о сканировании платежей при настройке ФИНМОНИТОРИНГ\НЕ_СКАНИРОВАТЬ_ПРОИСХ.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\Особенности процедуры сканирования и анализа документов" добавлена информация об определении типа участника операции в составе информации ФЭС.
  • 10.09.2019
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка параметров работы подсистемы" добавлены настройки реестра группы ФИНМОНИТОРИНГ:
      • CROSS2201MATCHING;
      • ПЕРЕЧЕНЬ_ООН\ПРОВ_ООН_СУБЪЕКТ_ПРИ_СОХР;
      • ПЕРЕЧЕНЬ_ЕС\ПРОВ_ЕС_СУБЪЕКТ_ПРИ_СОХР.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\Работа с субъектами экономики\Проверка субъекта по Перечню санкций СБ ООН" добавлена информация о возможности выполнения проверки субъекта по клавише [Shift+Ctrl+6].
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\Работа с субъектами экономики\Проверка субъекта по Перечню санкций ЕС" добавлена информация о возможности выполнения проверки субъекта по клавише [Shift+Ctrl+7].
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\Общий контроль субъектов на причастность к терроризму\Проверка субъектов на основании данных списка ФСФМ РФ\Проверка клиента на совпадение его адреса с адресом террориста" добавлена информация об учете настройки реестра ФИНМОНИТОРИНГ\CROSS2201MATCHING при проверке адресов клиентов и террористов.
      • На последней странице изменены контактные данные компании.
  • 23.07.2019
    • добавлено
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\Работа с субъектами экономики" добавлены подразделы:
      • "Проверка субъекта по Перечню санкций СБ ООН";
      • "Проверка субъекта по Перечню санкций ЕС".
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка параметров работы подсистемы" добавлены настройки реестра групп ФИНМОНИТОРИНГ\ ПЕРЕЧЕНЬ_ЕС и ФИНМОНИТОРИНГ\ ПЕРЕЧЕНЬ_ООН.
  • 07.06.2019
    • добавлено
      • Добавлен раздел:"Ведение финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\Работа с субъектами экономики\Проверка субъекта по Перечню субъектов СЭМУ".
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка параметров работы подсистемы" добавлены настройки реестра группы ФИНМОНИТОРИНГ\ ПЕРЕЧЕНЬ_СЭМУ.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\Общий контроль субъектов на причастность к терроризму\Проверка субъектов на основании данных списка ФСФМ РФ" добавлена информация об исключении российских банков из проверок на терроризм.
  • 19.04.2019
    • добавлено
      • Добавлены разделы:
      • В главу "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг" добавлен новый раздел "Проверка заполнения факторов отказов в обслуживании".
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\Работа с субъектами экономики" добавлен новый подраздел "Проверка клиента на принадлежность к ПДЛ".

    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка параметров работы подсистемы" добавлено описание настроек ФИНМОНИТОРИНГ\CHECK_PDL и ФИНМОНИТОРИНГ\DIR_IMP_SPR_TERR_OFAC, ФИНМОНИТОРИНГ\ДАТА_ПЛАТЕЖА.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\Общий контроль субъектов на причастность к терроризму\Проверка субъектов на основании данных списка ФСФМ РФ\Проверка клиента на совпадение его адреса с адресом террориста" добавлена информация об исключении из проверки адресов субъекта, в которых отсутствует наименование улицы или номер дома.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\Типовая политика ведения клиентской базы в подсистеме "Финансовый мониторинг"" добавлена информация о проверке субъекта на необходимость повышенного внимания к операциям.
      • В Приложении "Коды обязательного контроля" доработано описание кода операций "5006".
  • 28.02.2019
    • изменено
      • В следующие разделы главы "Настройка подсистемы «Финансовый мониторинг»" добавлена информация о времени обновления информации справочника террористов:
      • "Автоматическое заполнение субъектов Перечня ФСФМ";
      • "Автоматическое заполнение справочника лиц, причастных к терроризму (ФСФМ РФ)".

  • 06.11.2018
    • изменено
      • Изменена информация на второй странице.
  • 09.06.2018
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка параметров работы подсистемы" добавлено описание настройки ФИНМОНИТОРИНГ\DENYOFSERVICE\FORMVER.
      • Информация о влиянии настройки ФИНМОНИТОРИНГ\DENYOFSERVICE\FORMVER добавлена в раздел "Ведение финансового мониторинга\Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\Сообщения в ФСФМ об отказах в обслуживании клиентов".
      • Изменено значение по умолчанию для настройки ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ\MIN_SUM_STRATEG в следующих разделах:
      • "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка параметров работы подсистемы".
      • "Ведение финансового мониторинга\Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\Критерии отбора документов\Операции, подлежащие обязательному контролю".
      • "Приложение. Коды обязательного контроля".
  • 19.02.2018
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 25.12.2017
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка параметров работы подсистемы" добавлено описание настроек реестра: FIND_OPERPARTY_BY_NAME, FEDERALCITY_REGION, EXCL_PAYM_NON_ENTR.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов" добавлено описание возможности при сканировании операций ОК и НО не учитывать платежи, по которым отсутствуют проводки по балансовым счетам.
      • В разделе "Ведение финансового мониторинга \ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Предоставление дополнительной информации по запросам ФСФМ РФ" изменено описание формирования имени файла вложения.
  • 18.07.2017
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка параметров работы подсистемы" добавлено описание настроек реестра STRATORG_DIR_ACC_IN и ПЕРЕЧЕНЬ_ТЕРРОРИСТОВ_ДАТА.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Сообщения в ФСФМ об отказах в обслуживании клиентов" добавлено описание возможности проверки наличия отказов в обслуживании клиента, совершенных в сторонних организациях.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Предоставление в ФСФМ сведений по стратегическим организациям" добавлено описание особенностей выполнения выгрузки сообщений в ФСФМ в соответствии с новым форматом.
      • Добавлена информация об особенностях проверки на терроризм, которая теперь выполняется только для новых, измененных или удаленных сведений, относящихся к субъектам экономики, проверяемым на терроризм, или записям справочника лиц, причастных к терроризму (ФСФМ РФ), в следующие разделы:
      • "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Заполнение справочников лиц, причастных к терроризму\ Автоматическое заполнение справочника лиц, причастных к терроризму (ФСФМ РФ)".
      • "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Общий контроль субъектов на причастность к терроризму\ Проверка субъектов на основании данных списка ФСФМ РФ".
      • "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Общий контроль субъектов на причастность к терроризму\ Проверка субъектов на основании данных списка ФСФМ РФ\ Проверка клиента на совпадение его адреса с адресом террориста".
  • 18.04.2017
    • добавлено
      • Добавлены разделы:
      • "Ведение финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\ Работа с платежами и операциями\ Формирование отказа от заключения договора счета из АС RS-Retail V.6".
      • "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Сообщения в ФСФМ об отказах в обслуживании клиентов".
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка прав доступа" добавлено описание привилегий {0214}, {0215}, {0216}.
      • В разделе "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка параметров работы подсистемы" выполнены следующие изменения:
      • добавлено описание настроек реестра AUTHUSER, DENYOFSERVICE \ MESSFILE_DIR_OUT, НЕ_ФОРМИРОВАТЬ_ОТКАЗЫ_ОБСЛУЖ и ПЕРИОД_ОТКАЗОВ_ДЛЯ_РАСТОРЖЕНИЯ;
      • удалено описание настройки реестра ПЕРИОД_ОО_ДЛЯ_ОД.
      • В разделе "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Ввод документов вручную" удалено описание ввода операций об отказах в обслуживании клиентов в списке ОК и НО.
      • В разделе "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Типовая политика ведения клиентской базы в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Проверка субъекта на расторжение договора счета" актуализирована информация о проверке субъекта на расторжение договора счета в соответствии с Указом Банка России № 4077-У.
      • В документе актуализирована информация по обработке операций об отказе в обслуживании клиентов, отказе в заключении договора банковского счета и расторжении договора счета в соответствии с Указанием 4077-У.
      • Изменено описание принципа определения даты государственной регистрации документа в следующих разделах:
      • "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка параметров работы подсистемы".
      • "Приложение. Коды обязательного контроля".
  • 22.12.2016
    • изменено
      • Изменены контактные данные компании на последней странице.
  • 07.11.2016
    • добавлено
      • Добавлен раздел "Ведение финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\ Работа с платежами и операциями\ Проверка платежей и контроль\ Проверка платежа на замороженность средств и имущества контрагента по операции\ Отказ от выполнения операций с нежелательными иностранными и международными неправительственными организациями".
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка параметров работы подсистемы" добавлено описание настройки реестра ФИНМОНИТОРИНГ \ ЗАМОРАЖИВАНИЕ \ CORE \ CHECK_UNWNT_NGO.
  • 23.09.2016
    • изменено
      • В разделе "Особенности реализации финансового мониторинга в ИБС RS-Bank V.6" изменен номер Положения Банка России, используемого для определения списка кодов признаков необычных операций, с 321-П на 375-П.
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка параметров работы подсистемы" добавлено описание настройки реестра CB\PAYMENTS\DEFAULT_TERRSCAN_ALG.
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Импорт Перечня подозрительных участников ВЭД" добавлено описание обновления перечня подозрительных участников ВЭД.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\ Работа с платежами и операциями\ Проверка платежей и контроль\ Проверка операций в подсистемах АС RS-Banking V.6" добавлено описание проведения проверки платежа вне выполнения операции по нему в подсистемах "Расчетно-кассовое обслуживание юридических лиц" и "Бухгалтерия банка".
  • 28.06.2016
    • изменено
      • В разделе "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка параметров работы подсистемы" удалено описание настройки реестра банка ФИНМОНИТОРИНГ \ СПИСОК_ТЕРРИТОРИЙ.
      • В разделе "Приложение. Коды обязательного контроля" изменено описание присвоения кода 3001 операции для контроля.
      • Добавлено описание клавиши [Alt+F7], используемой для выбора печатной формы анкеты клиента, в следующие разделы:
      • "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Типовая политика ведения клиентской базы в подсистеме "Финансовый мониторинг".
      • "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Учет данных по выгодоприобретателям".
  • 26.04.2016
    • изменено
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Извещения на сообщения в ФСФМ" добавлена схема обмена сообщениями с ФСФМ.
      • Изменен логотип компании на первой странице, название компании изменено на русскоязычное наименование.
  • 29.02.2016
    • добавлено
      • Добавлен раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Извещения на сообщения в ФСФМ".
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка параметров работы подсистемы" добавлено описание группы настроек реестра банка ФИНМОНИТОРИНГ \ IES и настройки ФИНМОНИТОРИНГ \ IES_DIR_IN, используемых при обмене сообщениями с ФСФМ.
      • Добавлена информация о возможности просмотра истории и текущего статуса по выгруженным в ФСФМ сообщениям в следующие разделы:
      • "Особенности реализации финансового мониторинга в ИБС RS-Bank V.6".
      • "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"
      • "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Формирование файла выгрузки".
      • "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Учет и обработка информации по замораживанию средств и имущества субъектов\ Выгрузка сообщений с данными о замораживании".
      • Изменена последняя страница, содержащая контактные данные о компании.
  • 26.10.2015
    • изменено
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Формирование файла выгрузки\ Формирование и выгрузка изменений по отправленным записям" добавлено описание особенностей работы с исправляющими записями для операций ФМ из вышестоящего филиала.
      • В разделе "Приложение. Коды обязательного контроля" удалено описание присвоения кода ОК 6001 при наличии ключевых слов в основании документа.
      • Добавлена ссылка на руководство с перечнем лицензий и изменена последняя страница.
  • 27.08.2015
    • добавлено
      • Добавлен раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Предоставление в ФСФМ сведений по стратегическим организациям".
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка параметров работы подсистемы" добавлено описание настроек:
      • ФИНМОНИТОРИНГ \ DIR_ORIG_UNLOAD_ROA_FILE;
      • ФИНМОНИТОРИНГ \ STRATORG_DIR_OUT;
      • ФИНМОНИТОРИНГ \ UNOUT_MODE.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Проверка субъектов на присутствие в справочнике "Перечень подозрительных участников ВЭД" добавлена информация о возможности запуска процедуры проверки субъектов на присутствие в Перечне подозрительных участников ВЭД из списков субъектов или из режима работы с параметрами субъекта.
      • Изменено наименование раздела с "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Формирование файла выгрузки\ Откат сеанса и формирование нового файла выгрузки" на "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Формирование файла выгрузки\ Откат операции или сеанса и формирование нового файла выгрузки".
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Формирование файла выгрузки" добавлена информация о нумерации операций, содержащихся в транспортном файле, а также описание влияния настройки реестра ФИНМОНИТОРИНГ \ DIR_ORIG_UNLOAD_ROA_FILE.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Формирование файла выгрузки\ Откат операции или сеанса и формирование нового файла выгрузки" добавлена информация об ограничениях при выполнении отката операции или сеанса, а также описание влияния настройки реестра ФИНМОНИТОРИНГ \ UNOUT_MODE.
  • 23.07.2015
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка параметров работы подсистемы" добавлено описание следующих настроек банка:
      • ФИНМОНИТОРИНГ \ REQINFO_DIR_IN.
      • ФИНМОНИТОРИНГ \ REQINFO_FOR_ANSWER.
      • ФИНМОНИТОРИНГ \ REQINFO_FOR_REANSWER.
      • ФИНМОНИТОРИНГ \ REQINFO_WAIT_FSFM.
      • ФИНМОНИТОРИНГ \ REQINFO_WAIT_TUCB.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Предоставление дополнительной информации по запросам ФСФМ РФ" добавлено описание:
      • особенностей отображения записей в списке "Информация по запросам ФСФМ";
      • импорта и обработки полученных уведомлений от ТУ ЦБ и квитанций от ФСФМ;
      • работы с историей обмена информацией с ФСФМ.
      • ограничений использования функциональности импорта уведомлений и квитанций.
  • 01.04.2015
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка параметров работы подсистемы" добавлено описание настроек банка:
      • ФИНМОНИТОРИНГ\ REGDATE_MOD.
      • ФИНМОНИТОРИНГ\ REGDATE_ORG.
      • ФИНМОНИТОРИНГ\ ПРОЦЕНТ СОВПАДЕНИЙ АДРЕСА.
      • ФИНМОНИТОРИНГ\ ЗАМОРАЖИВАНИЕ\ CORE\ ОПЕР_ЖИЗНЕДЕЯТ_В_РУБЛЯХ.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Общий контроль субъектов на причастность к терроризму\ Проверка субъектов на основании данных списка ФСФМ РФ\ Проверка клиента на совпадение его адреса с адресом террориста" добавлено описание использования настройки банка ФИНМОНИТОРИНГ\ПРОЦЕНТ СОВПАДЕНИЙ АДРЕСА.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Учет и обработка информации по замораживанию средств и имущества субъектов\ Выгрузка сообщений с данными о замораживании" добавлено описание протокола выгрузки записей о замораживании средств и имущества субъекта.
      • Доработано описание выплаты гуманитарного пособия и операций по обеспечению жизнедеятельности в разделах:
      • "Ведение финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\ Работа с платежами и операциями\ Проверка платежей и контроль\ Проверка платежа на замороженность средств и имущества контрагента по операции".
      • "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Учет и обработка информации по замораживанию средств и имущества субъектов".
  • 19.02.2015
    • добавлено
      • Добавлены разделы:
      • "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Загрузка Перечня подозрительных участников ВЭД".
      • "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Проверка субъектов на присутствие в справочнике "Перечень подозрительных участников ВЭД".
      • "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Предоставление дополнительной информации ФСФМ РФ\ Сообщение ФСФМ об отсутствии информации".
    • изменено
      • В радел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка параметров работы подсистемы" внесены следующие изменения:
      • добавлено описание настройки реестра ФИНМОНИТОРИНГ \ 407-п \ 04-ВЫПИСКА \ SENDNOTBELONGSTATEMENT;
      • добавлено описание группы настроек реестра ПЕРЕЧЕНЬ ПОДОЗРИТЕЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ ВЭД.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\ Работа с платежами и операциями\ Проверка платежей и контроль\ Проверка платежа на замороженность средств и имущества контрагента по операции" добавлено описание настройки CB \ PARTY \ BENEFOWNER_MIN_PERCENT.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Учет и обработка информации по замораживанию средств и имущества субъектов" добавлено описание журнализации событий для субъектов, чьи средства и имущество заморожены.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Предоставление дополнительной информации ФСФМ РФ" добавлено описание:
      • особенностей формирования вложений и дополнительной информации ФСФМ;
      • особенностей формирования выписки по счету для информации в ФСФМ;
      • шаблонов, по которым формируются имена для отправки информации в ФСФМ.

      • Добавлено описание особенностей при работе с настройками реестра ФИНМОНИТОРИНГ\ REQINFO_ARC_COMMLINE и ФИНМОНИТОРИНГ\ REQINFO_DIR_OUT в разделы:
      • "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка параметров работы подсистемы".
      • "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Предоставление дополнительной информации по запросам ФСФМ РФ".
      • В раздел "Приложение. Коды обязательного контроля" добавлено описание применения кода из классификатора ОКВЭД2.

  • 10.12.2014
    • добавлено
      • Добавлен раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Заполнение справочников лиц, причастных к терроризму\ Автоматическое заполнение субъектов Перечня ФСФМ".
    • изменено
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка параметров работы подсистемы" добавлено описание настройки банка ФИНМОНИТОРИНГ\MIN_SUM_STRATEG, особенностей работы настройки банка ФИНМОНИТОРИНГ\REQINFO_DIR_OUT, описание кода обязательного контроля 9002.
      • В раздел "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Заполнение справочников лиц, причастных к терроризму" добавлено описание субъектов Перечня ФСФМ.
      • В разделе "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Заполнение справочников лиц, причастных к терроризму\ Ручное заполнение справочников лиц, причастных к терроризму" изменено описание ввода данных.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Операции, подлежащие обязательному контролю" добавлено описание кодов обязательного контроля 4007 и 9002.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Необычные операции" добавлено описание кода обязательного контроля 9002.
      • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Операции дробления сумм" добавлено описание кода обязательного контроля 9002.
      • В раздел "Приложение. Коды обязательного контроля" добавлено описание кодов обязательного контроля 4007 и 9002.
  • 13.10.2014
    • добавлено
      • Добавлены разделы:
      • "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Проверка заполнения списка видов факторов риска субъектов".
      • "Финансовый мониторинг"\ Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Отбор операций, у которых средства и имущество участников заморожены".
    • изменено
      • Изменено ограничение суммы обязательного контроля для некоммерческих организаций в разделах:
      • "Особенности реализации финансового мониторинга в ИБС RS-Bank V.6".
      • "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка параметров работы подсистемы".
      • "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\ Критерии отбора документов\ Операции, подлежащие обязательному контролю".
      • "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\ Критерии отбора документов\ Операции дробления сумм".
      • "Приложение. Коды обязательного контроля".
      • Изменено описание критериев отбора необычных операций в разделе "Финансовый мониторинг"\ Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\ Критерии отбора документов\ Необычные операции".
      • Добавлено описание изменений в функции проверки платежа на замороженность в раздел "Финансовый мониторинг\ Ведение финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\ Работа с платежами и операциями\ Проверка платежей и контроль\ Проверка платежа на замороженность средств и имущества контрагента по операции".
      • Изменено описание проверки на терроризм и замораживание/приостановление операций в разделах:
      • "Финансовый мониторинг\ Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка параметров работы подсистемы".
      • "Финансовый мониторинг\ Ведение финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\ Работа с платежами и операциями\ проверка платежей и контроль\ Особенности проверки платежа на терроризм перед его исполнением".
      • "Финансовый мониторинг\ Ведение финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\ Работа с платежами и операциями\ проверка платежей и контроль\ Проверка платежа на замороженность средств и имущества контрагента по операции".
      • "Финансовый мониторинг\ Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг".
      • "Финансовый мониторинг\ Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Отбор операций, участники которых причастны к терроризму".
      • Добавлено описание проверки получателя платежа при выплате гуманитарного пособия в "Финансовый мониторинг\ Ведение финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга в бэк-офисах\ Работа с платежами и операциями\ Проверка платежей и контроль\ Проверка платежа на замороженность средств и имущества контрагента по операции".
  • 10.06.2014
    • добавлено
      • "Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\Импорт Перечня террористов в справочник субъектов".
    • изменено
      • • В разделе "Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\Настройка параметров работы подсистемы" дополнено описание настройки ФИНМОНИТОРИНГ\ REQINFO_ARC_COMMLINE, также добавлено описание настроек ФИНМОНИТОРИНГ\ ЗАМОРАЖИВАНИЕ\ CORE\ ОЭС_НУЛЕВАЯ_СУММА и ФИНМОНИТОРИНГ\ ЗАМОРАЖИВАНИЕ\ CORE\ ПЕРЕЧЕНЬ_ТЕРРОРИСТОВ_ФАЙЛ.
        • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Предоставление дополнительной информации по запросам ФСФМ РФ" добавлена информация о расположении архиватора для формирования транспортного файла по запросу ФСФМ.
        • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Учет и обработка информации по замораживанию средств и имущества субъектов\ Выгрузка сообщений с данными о замораживании" добавлена информация о включении в выгружаемый файл данных по действиям с нулевой суммой в зависимости от настройки ФИНМОНИТОРИНГ\ ЗАМОРАЖИВАНИЕ\ CORE\ ОЭС_НУЛЕВАЯ_СУММА.
        • В раздел "Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Ведение финансового мониторинга\ Типовая политика ведения клиентской базы в подсистеме "Финансовый мониторинг" добавлена информация о задании параметров субъекта ФСФМ и ведении списка субъектов Перечня ФСФМ.
  • 27.05.2013
    • добавлено
      • "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг"\Операции\Список всех операций\Параметры операции по легализации доходов и финансированию терроризма\Сведения об участниках операции\Ввод\корректировка сведений об участнике операции\Закладка "Документ о полномочиях".
    • изменено
      • В раздел "Технология ведения финансового мониторинга\ Настройка подсистемы "Финансовый мониторинг"\ Настройка параметров функционирования подсистемы" добавлено описание настроек КОД 9001: ПРОВЕРКА ПЛАТЕЛЬЩИКА и DIR_IMP_SPR_TERR_FSFM.
      • В раздел "Технология ведения финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\ Особенности процедуры сканирования и анализа документов" добавлена информация об особенностях заполнения данных участников платежа при создании операции ФМ процедурой сканирования.
      • В разделе "Технология ведения финансового мониторинга\ Ведение финансового мониторинга\ Работа в подсистеме "Финансовый мониторинг"\ Отбор документов на предмет причастности к легализации доходов\ Критерии отбора документов\ Необычные операции" код 901 заменен на 1199.
      • В разделе "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг"\ Операции\ Список всех операций\ Параметры операции по легализации доходов и финансированию терроризма" в описание поля НОМЕР ПЛАТЕЖНОГО ДОКУМЕНТА добавлена информация о содержании предоставляемого для заполнения поля списка.
      • В разделе "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг"\Операции\ Список операций для контроля\ Параметры отказа в заключении договора банковского счета" доработано описание поля ID ЗАЯВЛЕНИЯ НА ОТКРЫТИЕ СЧЕТА.
      • В разделе "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг"\ Операции\ Список всех операций\ Фильтр списка операций ФМ" доработано описание поля ТИП ОПЕРАЦИИ.
      • В раздел "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг"\ Операции\ Список всех операций\ Параметры операции по легализации доходов и финансированию терроризма\ Сведения об участниках операции\ Ввод/корректировка сведений об участнике операции\ Закладка "Сведения" добавлено описание поля МЕСТО РАБОТЫ И ДОЛЖНОСТЬ.
      • В раздел "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг"\ Справочники\ Настройки" для закладки "Сканирование" добавлены описания полей ДЛЯ НЕКОММЕРЧЕСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ_МИНИМАЛЬНАЯ СУММА ОПЕРАЦИИ ОК и ДЛЯ НЕКОММЕРЧЕСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ_МИНИМАЛЬНАЯ СУММА В ОПЕРАЦИИ ДРОБЛЕНИЯ.
      • В раздел "Работа с подсистемой "Финансовый мониторинг"\ Справочники\ Справочник лиц, причастных к терроризму\ Контроль субъектов на причастность к терроризму" добавлено описание параметров группы ПАРАЛЛЕЛЬНАЯ ОБРАБОТКА.
      • В разделе "Справочники\ Импорт справочника лиц, причастных к терроризму (ФСФМ РФ)" изменена настройка реестра, определяющая каталог импортируемых данных.
      • В "Приложение. Коды обязательного контроля" для кода 9001 добавлена информация о выполнении проверки плательщика при условии ФИНМОНИТОРИНГ\ КОД 9001: ПРОВЕРКА ПЛАТЕЛЬЩИКА = Yes.